雷迪克：2017年第二次临时股东大会的法律意见书2017-11-13
上海市锦天城律师事务所
关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
2017 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
2017 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：杭州雷迪克节能科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州雷迪克节能科技股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2017 年第二次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《杭州雷迪克节能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2017 年
10 月 26 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《杭州雷迪克节能科技股份有限公司关
于召开 2017 年第二次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、
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审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大
会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2017 年 11 月 10 日下午 14:00 在浙江省杭州萧山
春潮路 89 号公司会议室召开，通过深圳证券交易所交易系统的网络投票于 2017
年 11 月 10 日 9：30-11：30、13：00-15：00 进行；通过深圳交易所互联网投票
系统的网络投票于 2017 年 11 月 9 日 15：00 至 2017 年 11 月 10 日 15：00 期
间进行。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 8 名，代表有表决权股份
58,642,943 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 66.64%,其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 8 名，代表有表决权的股份
58,642,943 股，占公司股份总数的 66.64%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 0 名，代表有表决权股份 0 股，占公司股份总数的 0%。
（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 2 名，代表有表决权股
份 640,104 股，占公司股份总数的 0.73%。
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2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、 审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候
选人的议案》（累积投票）
1.01 沈仁荣
表决结果：同意：58,642,943 票，得票数占出席会议有效表决权股份总数的
100%。
1.02 於彩君
表决结果：同意：58,642,943 票，得票数占出席会议有效表决权股份总数的
100%。
1.03 朱百坚
表决结果：同意：58,642,943 票，得票数占出席会议有效表决权股份总数的
100%。
1.04 韩国庆
表决结果：同意：58,642,943 票，得票数占出席会议有效表决权股份总数的
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100%。
2、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选
人的议案》（累积投票）
2.01 许强
表决结果：同意：58,642,943 票，得票数占出席会议有效表决权股份总数的
100%。
2.02 马钧
表决结果：同意：58,642,943 票，得票数占出席会议有效表决权股份总数的
100%。
2.03 佟成生
表决结果：同意：58,642,943 票，得票数占出席会议有效表决权股份总数的
100%。
3、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监
事候选人的议案》（累积投票）
3.01 胡柏安
表决结果：同意：58,642,943 票，得票数占出席会议有效表决权股份总数的
100%。
3.02 王立波
表决结果：同意：58,642,943 票，得票数占出席会议有效表决权股份总数的
100%。
4、审议通过《关于调整公司自有资金及暂时闲置募集资金购买理财产品额
度的议案》
表决结果：
同意 58,642,943 股，占出席会议有效表决股份总数的 100%，反对 0 股，占
有效表决股份总数的 0%，弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
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中小股东表决情况：
同意：640,104 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反
对：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权：0 股，占参会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2017 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于杭州雷迪克节能科技股份有限
公司 2017 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
张知学
负责人： 经办律师：
吴明德 魏栋梁
2017 年 11 月 10 日
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