国金证券股份有限公司
关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
2018 年年度跟踪报告
保荐机构名称： 被保荐机构名称：
国金证券股份有限公司 杭州雷迪克节能科技股份有限公司
保荐代表人： 杨利国 联系电话： 021-68826002
保荐代表人： 王 翔 联系电话： 021-68826002
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
1
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 9 月 26 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作的重点问题及案例
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、公开发行前持股 5%以上股东的持股
是 不适用
意向及减持意向承诺
3、控股股东、董事、高级管理人员遵守
是 不适用
稳定股价预案的承诺
4、本次公开募集及上市文件不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏的相关 是 不适用
承诺
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
6、避免同业竞争和减少关联交易的承诺 是 不适用
2
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
1、2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具
《关于对国金证券股份有限公司采取出
具警示函的决定》（2018）9 号，认定国
金证券作为广东天际电器股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金的财务顾问，对交易标的收入和
客户核查不充分。该事件发生后，国金
证券高度重视，及时进行了整改，重新
对标的公司客户发出了询证函，并做了
发函记录，并全部收到询证函回函，还
执行了检查、复核、实地走访等其他程
序；此外，国金证券进一步督促其他投
资银行项目均应严格执行公司规定的尽
职调查程序。
2、2018 年 8 月 16 日，国金证券收到中
国证监会贵州监管局（以下简称“贵州证
监局”）下发的“[2018]3 号”《关于对国金
证券股份有限公司出具警示函措施的决
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 定》。2018 年 7 月，贵州证监局对毕节
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 市碧海新区建设投资有限责任公司（以
下简称“毕节碧海”）“15 碧海债”、“16 碧
海 01”、“16 碧海 02”三只公司债券的受
托管理人履职情况进行现场检查，发现
毕节碧海在募集资金使用过程中存在不
规范情况。贵州证监局认定国金证券作
为该公司债项目的受托管理人，未及时
督促毕节碧海规范募集资金使用，贵州
证监局因此对国金证券出具了警示函。
该事件发生后，国金证券高度重视，已
在第一时间督促毕节碧海整改并规范募
集资金使用，并对相关责任人员进行严
肃问责，另外国金证券制定了一系列全
面加强存续期债券受托管理工作的措
施，对各项目组再次重申债券受托管理
工作的重要性，加强对债券受托管理工
作的内部合规检查、监督和问责，督促
相关人员勤勉尽责，切实提高受托管理
工作质量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州雷迪克节能科技股份有
限公司 2018 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杨利国 王 翔
国金证券股份有限公司
2019 年 3 月 21 日
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