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公司公告

雷迪克:2019年度监事会工作报告2020-04-23  

						                 杭州雷迪克节能科技股份有限公司

                      2019 年度监事会工作报告


    2019 年,杭州雷迪克节能科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会
严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定的要求,从切实维护
公司利益和股东权益出发,认真履行了自身职责,对 2019 年度公司各方面的情
况进行了监督。监事会认为公司董事会成员及公司高级管理人员忠于职守,全面
落实了各项工作,未出现损害公司利益和股东利益的行为。现将 2019 年度监事
会的工作情况报告如下:
    一、2019 年度监事会的工作情况
    2019 年公司监事会的日常工作主要围绕公司经营而进行,共召开 7 次监事
会会议,具体会议情况和决议内容如下:
    1、2019 年 3 月 20 日,召开第二届监事会第九次会议,审议通过了《公司
2018 年度监事会工作报告》、关于 2018 年年度报告及其摘要的议案》、公司 2018
年度财务决算报告》、《公司 2018 年度利润分配预案》、《关于续聘立信会计师事
务所为公司 2019 年度外部审计机构的议案》、 关于公司 2019 年度日常关联交易
事项的议案》、《关于 2018 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于 2018 年度
募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、 关于控股股东及其他关联方资金占
用情况的专项审计说明的议案》、《关于 2019 年度董事、监事及高级管理人员薪
酬的议案》、《关于公司申请授信及借款额度的议案》、《关于使用公司自有资金购
买理财产品的议案》、《关于拟投资设立全资子公司的议案》、《关于提名增补公司
第二届监事会监事候选人的议案》。
    2、2019 年 4 月 3 日,召开第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于公
司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司<公开发行可转换公司
债券方案>的议案》、《关于公司<公开发行可转换公司债券预案>的议案》、《关于
公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》、 关于公司公开发行可转
换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》、 关于公开发行可转换公司
债券摊簿即期回报、填补即期回报措施及相关主体承诺的议案》、《关于<可转换

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公司债券持有人会议规则>的议案》、《关于公司<未来三年(2019 年-2021 年)股
东分红回报规划>的议案》、 关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》。
    3、2019 年 4 月 10 日,召开第二届监事会第十一次会议,审议通过了《关
于选举监事会主席的议案》。
    4、2019 年 4 月 26 日,召开第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关
于公司 2019 年第一季度报告的议案》。
    5、2019 年 8 月 29 日,召开第二届监事会第十三次会议,审议通过了《关
于公司 2019 年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于<2019 年半年度募集资金
存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
    6、2019 年 10 月 29 日,召开第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关
于公司 2019 年第三季度报告的议案》。
    7、2019 年 11 月 1 日,召开第二届监事会第十五次会议,审议通过了《关
于公司及全资子公司开展资产池业务(涌金司库专用)并提供担保的议案》、《关
于公司<首次募集资金使用情况专项报告>的议案》。
    二、监事会对公司 2019 年度有关事项的意见
    1、公司依法运作情况
    经核查,监事会认为:依据国家有关法律、法规和公司章程的规定,公司建
立了较完善的内部控制制度,决策程序符合相关规定。公司董事及其他高级管理
人员在履行职责时,不存在违反法律、法规、规章以及《公司章程》等的规定或
损害公司及股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    监事会对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了认真细致的检查,
认为公司目前财务会计内控制度健全,会计无重大遗漏和虚假记载,公司财务状
况、经营成果及现金流量情况良好。
    3、公司关联交易情况
    监事会对公司关联交易情况进行了认真审查,认为公司 2019 年度的关联交
易履行了合法程序,体现了诚信、公平、公正的原则,关联交易价格是公允的,
不存在损害公司和股东利益的行为。
    4、公司对外担保及股权、资产置换情况

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    监事会对公司对外担保及股权、资产置换情况进行了全面审查,认为公司
2019 年度无违规对外担保事项,无债务重组、非货币性交易事项、资产置换事项,
也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    5、内部控制自我评价报告
    公司根据相关规定,组织人员对内部控制制度的建立和执行情况进行全面自
查,并进行了相关评价。监事会经审核,认为公司已建立了较为完善的内部控制
制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映
了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    三、监事会 2020 年度工作计划
    2020 年,监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定,本着对全体股东负责的态
度,认真地履行监事会职能,维护公司及股东的合法权益,为公司规范运作、完
善和提升治理水平有效发挥职能。
    2020 年,监事会将不断加强自身学习,提高业务技能,创新工作方法,提
升监事履职的专业能力;继续加强对公司董事、高管人员履职的监督,建立高效
的沟通渠道和方式,促进公司业务的高效进行;通过定期检查和审阅公司的财务
报告及时了解公司的财务状况并对公司的财务状况进行监督,保证公司的财务报
告及时披露,真实、准确、完整的反映公司的财务状况;认真履行监督公司内部
控制制度规范、合理的职责,借助内部管理制度的提升加强公司对外投资、财务
管理、资产交易等重大事项的监督。




                                         杭州雷迪克节能科技股份有限公司
                                                                   监事会
                                                        2020 年 4 月 22 日




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