杭州雷迪克节能科技股份有限公司 鉴证报告 2019 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2020]第ZA10821号 杭州雷迪克节能科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对杭州雷迪克节能科技股份有限公司(以下简称 “雷迪克”或“公司”)董事会编制的2019年度《关于募集资金存放 与实际使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 雷迪克董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深 证上[2015]65号)及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使 用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与 实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,确保编制的募集资金存 放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否在所有重大方 面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》(证监会公告[2012]44号)及《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)及相 关格式指引的规定编制,是否不存在重大错报获取合理保证。 鉴证报告第 1 页 在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。 我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 四、鉴证结论 我们认为,雷迪克2019年度《关于募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深 证上[2015]65号)及相关格式指引的规定,并在所有重大方面如实反 映了雷迪克募集资金2019年度实际存放与使用情况。 五、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供雷迪克年度报告披露时使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为公司2019年度报告的必备文件,随 同其他文件一起报送并对外披露。 立信会计师事务所 中国注册会计师: (特殊普通合伙) 中国注册会计师: 中 国上海 二 O 二 O 年四月二十二日 鉴证报告第 2 页 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019年度 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》(深证上[2015]65 号)及相关格式指引的规定,本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明 如下: 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 2017 年 4 月 14 日,根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州雷迪克节能科技股 份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]525 号)的批复意见,并经 深圳证券交易所同意,公司于 2017 年 5 月 16 日首次向社会公开发行人民币普通股 (A 股)2,200.00 万股,发行价格 15.88 元/股,募集资金总额为 349,360,000.00 元, 扣 除 承 销 、 保 荐 费 用 人 民 币 32,000,000.00 元 , 扣 除 其 他 发 行 费 用 人 民 币 9,510,000.00 元,实际募集资金净额为 307,850,000.00 元。上述资金于 2017 年 5 月 11 日全部到位,业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)审 验,并出具了信会师报字[2017]第 ZA14937 号的《验资报告》予以审验。 (二) 募集资金使用和结余情况 截至 2019 年 12 月 31 日止,杭州雷迪克节能科技股份有限公司及其全资子公司 杭州沃德汽车部件制造有限公司(以下简称“沃德”)募集资金账户累计使用人民币 307,667,113.87 元。其中使用募集资金投入精密汽车轴承产业基地建设项目共人民 币 172,002,447.07 元,包含使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金人民币 37,194,498.08 元;其中使用募集资金投入轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造 项目共人民币 34,520,066.80 元;永久补充流动资金 101,144,600.00 元,其中使用 募集资金 87,850,000.00 元,使用公司募集资金自到账至变更期间的理财收益、利息 收入等合计 13,294,600.00 元。 截至 2019 年 12 月 31 日止,募集资金账户产生的理财产品投资收益和利息收入扣除 手 续 费 支 出 后 净 额 为 人 民 币 15,306,737.42 元 , 其 中 理 财 产 品 投 资 收 益 为 10,821,179.18 元,利息收入扣除手续费支出后金额为 4,485,558.24 元。 截至 2019 年 12 月 31 日止,存放于募集资金专户的余额为人民币 15,929,623.55 元。 专项报告第 1 页 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019年度 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 注:以前年度雷迪克及全资子公司沃德已使用募集资金投入精密汽车轴承产业基地建 设项目共计人民币 98,410,100.02 元,其中包含置换前期已投入募投项目自筹资金人 民币 37,194,498.08 元;以前年度使用闲置募集资金购买理财产品的余额为人民币 90,000,000.00 元。以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为人民币 13,439,254.67 元。业经立信鉴证,并出具了信会师报字[2019]第 ZA10486 号的《募 集资金年度存放与使用情况鉴证报告》予以鉴证。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金专户存放情况 截至 2019 年 12 月 31 日,杭州雷迪克节能科技股份有限公司及其子公司募集资金在 各银行账户的存放情况如下: 金额单位:人民币元 存储 银行名称 账户名 账号 截止日余额 方式 杭州雷迪克节能 中国农业银行萧山经 科技股份有限公 19082301040032636 44.47 活期 济技术开发区支行 司 中国农业银行萧山经 杭州沃德汽车部 19082301040036660 105.61 活期 济技术开发区支行 件制造有限公司 招商银行股份有限公 杭州沃德汽车部 571908989810665 5,632.80 活期 司杭州萧山支行 件制造有限公司 浙江萧山农村商业银 杭州沃德汽车部 201000174156464 6,546.29 活期 行股份有限公司 件制造有限公司 杭州雷迪克节能 浙商银行文新小微企 科技股份有限公 3310011210120100010656 15,917,294.38 活期 业专营支行 司 合 计 15,929,623.55 (二) 募集资金的管理制度情况 为规范募集资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,保护投资者权益,公司按照 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业 板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况 专项报告第 2 页 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019年度 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及《创业板信 息披露业务备忘录 1 号--超募资金及闲置资金使用》等有关法律、法规、规范性文件 的规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》,对公司募集资金的存储、 管理、使用及监督等方面做出了明确的规定。 (三) 募集资金的管理情况说明 自募集资金到位以来,公司按照《募集资金管理制度》的有关规定存放、使用及管理 募集资金,根据《募集资金管理制度》对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资 金专户。2017 年 6 月 7 日,雷迪克和保荐机构国金证券股份有限公司(以下简称“国 金证券”)与中国农业银行股份有限公司萧山分行签订了《募集资金三方监管协议》。 2017 年 7 月 27 日,雷迪克、杭州沃德汽车部件制造有限公司(以下简称“沃德”) 和国金证券分别与中国农业银行股份有限公司萧山分行、招商银行股份有限公司杭州 萧山支行、浙江萧山农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。 上述协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金时已 经严格按照三方监管协议的规定行使权利、履行义务。 2019 年 1 月 7 日,雷迪克、沃德、国金证券和浙商银行股份有限公司杭州分行签订 了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大 差异。公司在使用募集资金时已经严格按照四方监管协议的规定行使权利、履行义务。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 本年内,本公司募集资金实际使用情况如下: (一) 募集资金投资项目的资金使用情况 本报告期内,本公司实际使用募集资金人民币 20,925.70 万元,具体情况详见附表 1 《募集资金使用情况对照表》。 (二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 募集资金投资项目的实施方式变更情况见本报告附表 1“募集资金投资项目实施方式 调整情况”。 (三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本次募集配套资金到位前,公司根据项目投入的实际需要、现有资金周转等情况,以 专项报告第 3 页 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019年度 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 自筹资金 37,194,498.08 元预先支付了有关项目的所需投入。2017 年 9 月 14 日,公 司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资金置换前期已投入募投项目 自筹资金的议案》,全体董事一致同意使用募集资金 37,194,498.08 元置换已投入募 投项目的自筹资金,公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见;2017 年 9 月 14 日,公司第一届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投 入募投项目自筹资金的议案》, 全体监事一致同意使用募集资金 37,194,498.08 元 置换前期已投入募投项目自筹资金;立信出具了《关于杭州雷迪克节能科技股份有限 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》(信会师报字[2017]第 ZA15772 号),国金证券发表了核查意见。(详见公司在中国证监会指定创业板信息披 露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)发布的相关公告) (四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内,本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (五) 节余募集资金使用情况 1、本次部分募集资金投资项目结项及募集资金节余情况 公司本次结项的募集资金投资项目为“精密汽车轴承产业基地建设项目”,截至 2019 年 12 月 31 日,该项目募集资金存储及节余情况如下: 金额单位:人民币元 序 募集资金承诺投 募集资金调整后 募集资金累计投 理财产品投资收益 募集资金专 项目名称 投资进度 号 资总额 投资总额 资金额 和利息收入净额 户结余金额 精密汽车轴 1 承产业基地 307,000,000.00 170,000,000.00 172,002,447.07 2,014,731.77 12,284.70 101.18% 建设项目 注:(1)具体募集资金专户结余金额以资金转出当日专户银行结息余额为准; (2)募集资金累计投资金额多于募集资金调整后投资总额系募投项目投入期间产生的募集资金 利息收入及理财收益所致。 2、本次部分募集资金投资项目募集资金节余的主要原因 截至 2019 年 12 月 31 日,“精密汽车轴承产业基地建设项目”已达到预定可使用状 态。在募投项目实施过程中,公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资 金,根据项目规划结合实际市场情况,严格执行预算管理,加强项目建设各个环节费 用的控制、监督和管理,在确保募投项目质量的前提下,合理、有效、谨慎地使用募 集资金,使费用得到了一定节省。同时募集资金存放期间也产生了一定的理财及利息 收入。 专项报告第 4 页 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019年度 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 3、本次部分募集资金投资项目结项和注销募集资金专户情况说明 截至 2019 年 12 月 31 日,公司“精密汽车轴承产业基地建设项目”募集资金专户中 的募集资金基本使用完毕。根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修 订)》、《创业板信息披露业务备忘录 1 号--超募资金及闲置资金使用》及公司《募 集资金管理制度》的有关规定,结合公司实际生产经营情况,公司拟对“精密汽车轴 承产业基地建设项目”募投项目予以结项,节余资金转出后募集资金专户将不再使用, 公司将注销此次募投项目的募集资金专项账户,相关的募集资金三方监管协议亦将予 以终止。 4、审批程序 上述变更经公司 2020 年第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十八次会议审 议表决通过,公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见,国金证券对该事项 出具了核查意见。(详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)发布的相关公告)。 (六) 超募资金使用情况 报告期内,本公司不存在超募资金使用的情况。 (七) 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金全部于募集资金专户中存储,存放情况详见二(一)。 (八) 募集资金使用的其他情况 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况: 公司于 2017 年 9 月 14 日召开了第一届董事会第十四次会议,审议通过了《关于使用 闲置募集资金购买理财产品的议案》。同意公司使用不超过 14,000.00 万元的暂时闲 置募集资金适时进行现金管理,单个理财产品的投资期限不超过 12 个月,在上述额 度及决议有效期内,资金可以滚动使用。同时公司第一届监事会第十次会议及独立董 事也分别审议通过了该议案,公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。国 金证券发表了核查意见。(详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯 网(http://www.cninfo.com.cn)发布的相关公告) 为提高公司资金使用效率,雷迪克于 2017 年 11 月 10 日召开了 2017 年第二次临时 股东大会,审议通过了《关于调整公司自有资金及暂时闲置募集资金购买理财产品额 专项报告第 5 页 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019年度 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 度的议案》。 为提高公司资金使用效率,在不影响公司主营业务正常经营的情况下, 公司拟使用额度不超过 25,000.00 万元的自有资金及暂时闲置募集资金择机购买低 风险保本型理财产品,以增加公司收益,为公司和股东谋取较好的投资回报。在上述 额度内,资金可滚动使用。投资期限为自股东大会审议通过之日起十二个月内有效(具 体内容详见公司刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告)。 为进一步提高公司资金使用效率,雷迪克于 2018 年 10 月 29 日召开了第二届董事会 第五次会议及第二届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用公司自有资金及暂时 闲置募集资金购买理财产品额度的议案》。同意公司使用不超过 19,500 万元的自有 资金及暂时闲置募集资金择机购买低风险保本型理财产品(其中,募集资金购买理财 产品的额度不超过人民币 16,000 万元,单个理财产品的投资期限不超过 12 个月), 在上述额度及决议有效期内,资金可以滚动使用。国金证券发表了核查意见。(详见 公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 发布的相关公告)。 专项报告第 6 页 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019年度 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 2019 年度沃德使用闲置募集资金累计购买理财产品 30,000,000.00 元,截至 2019 年 12 月 31 日无尚未兑付的理财产品。本年度累计取得理财 产品投资收益 673,890.41 元。具体如下: 金额(万 预期年化 到期实际收益 购买主体 签约机构 产品名称 产品类型 起息日 到期日 产品期限 元) 收益率 (元) 国信证券股份有限公司收益凭证【金 保本约定收益 沃德 国信证券股份有限公司 9,000.00 2018-11-9 2019-1-02 49 天 3.30% 398,712.33 益求金 49 天 3270 期】(SDX270) 型 中国农业银行股份有限公司杭 “汇利丰”2019 年第 4958 期对公定 保本浮动收益 沃德 3,000.00 2019-5-14 2019-8-16 93 天 3.60% 275,178.08 州萧山开发区支行 制人民币结构性存款产品 型 注:沃德购买的国信证券股份有限公司收益凭证【金益求金 49 天 3270 期】(SDX270)兑付日为 2018 年 12 月 31 日,由于该日非股市交易日,因此顺延至 2019 年 1 月兑付。 专项报告第 7 页 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019年度 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况表 1、变更项目的名称、涉及金额、比例 2019 年 1 月 2 日,公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议表决通过了《关于终止 和变更部分募集资金投资项目并将部分募集资金永久性补充流动资金的议案》,同意 公司根据发展战略,为了提高募集资金的使用效率,终止和变更部分募集资金项目, 并将部分募集资金永久性补充流动资金,具体变更如下:(1)将“精密汽车轴承产业 基地建设项目”的募集资金预计投入额自 30,700.00 万元调整为 17,000.00 万元; (2)终止“企业技术研发中心项目”;(3)新增“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化 技术改造项目”,计划募集资金投入额 5,000.00 万元;(4)将剩余募集资金 8,785.00 万元及募集资金自到账至变更期间的理财收益、利息收入等 1,329.46 万元合计 10,114.46 万元用于永久性补充公司流动资金。 2、募集资金变更原因 (1)将“精密汽车轴承产业基地建设项目”的募集资金预计投入额调整为 17,000.00 万元 为顺应汽车市场发展趋势,提高公司募集资金的投资收益、维护股东利益,公司调整 取消本项目中汽车涨紧轮及汽车分离轴承产品相关投入,减少汽车轮毂轴承单元的部 分设备投入。因此,公司决定缩减本项目投资规模,若在实施过程中投资总额超过募 集资金金额,公司将以自有资金补足。本项目缩减投资后,预计项目投入使用时间为 2019 年 4 月。 (2)终止“企业技术研发中心项目” “企业技术研发中心项目”属于研发类项目,根据公司战略发展布局,决定终止实施 “企业技术研发中心项目”。 (3)新增“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”,计划募集资金投入额 5,000.00 万元 综合考虑,汽车行业将在较长时间内保持稳步增长的趋势,汽车售后市场将产生较大 需求量,汽车零部件采购全球化,在此背景下,未来较长时间内汽车零部件有较大的 发展空间,预计汽车轴承的需求也将保持同步增长。加之,公司在技术和产品、规模 和品类等方面的优势,该项目的新增产能有较好的市场保障和竞争力,该项目的实施 具有现实可行性。 专项报告第 8 页 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019年度 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 3、变更程序 上述变更经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议及 2019 年第一 次临时股东大会审议表决通过,公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见, 国金证券对该事项出具了核查意见,上海市锦天城律师事务所对该次临时股东大会审 议表决结果出具了法律意见书,认为其合理有效。(详见公司在中国证监会指定创业 板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)发布的相关公告)。 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2. (二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况 1、本次部分募集资金投资项目延期的具体情况 本次延期的募集资金投资项目为“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”。 该项目截至 2019 年 12 月 31 日募集资金投入情况及本次延期前后项目达到预定可使 用状态日期如下: 金额单位:人民币元 拟投入募集资 累计投入募集资 原预计达到预定可 延期后预计达到预 项目名称 金总额 金金额 使用状态日期 定可使用状态日期 轮毂轴承和圆锥 轴承装备自动化 50,000,000.00 34,520,066.80 2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日 技术改造项目 2、本次部分募集资金投资项目延期的原因 公司“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”原计划 2019 年 12 月 31 日前 达到可使用状态。考虑到近期收到新型冠状病毒疫情的影响,各地政府相继出台并严 格执行延迟复工、限制物流和人流等疫情防控政策,导致公司部分生产设备不能如期 完成安装和调试,从而对公司募投项目的建设有所延缓。 经过公司谨慎研究,为维护全体股东和公司利益,将该项目达到预定可使用状态的时 间延期至 2020 年 6 月 30 日。 3、本次部分募集资金投资项目延期对公司的影响 本次对部分募集资金投资项目进行延期是公司根据宏观环境、市场环境变化和项目实 际实施情况做出的审慎决定,且项目实施主体、投资用途及投资规模等内容未发生变 更,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。在本“轮毂轴承和圆锥轴 承装备自动化技术改造项目”完工前,公司将合理调度生产,保证现有设备产线的产 能利用率及生产效率,充分利用现有产能以满足市场订单的需求,不会对公司当前的 生产经营造成重大影响。 专项报告第 9 页 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019年度 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 公司董事会本着对全体股东负责的态度,以审慎和效益最大化为原则,把控募集资金 投资项目的实施进度,符合公司未来发展的需要和全体股东的利益。 (三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 详见附表 2“变更募集资金投资项目情况表”注 1。 (四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况 本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况,募集资金存 放、使用、管理及披露不存在违规情形。” 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于 2020 年 4 月 22 日批准报出。 附表:1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 董事会 2020年4月22日 专项报告第 10 页 附表 1: 募集资金使用情况对照表 编制单位:杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019 年度 单位:人民币万元 募集资金总额 30,785.00 [注 1] 本年度投入募集资金总额 20,925.70 报告期内变更用途的募集资金总额 15,114.46 累计变更用途的募集资金总额 15,114.46 已累计投入募集资金总额 30,766.71 累计变更用途的募集资金总额比例 44.78%[注 2] 是否已变更 是否达 项目可行性是否 承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计投 截至期末投入进度(%) 项目达到预定可 本年度实 项目(含部 到预计 发生重大变化 投向 诺投资总额 (1) 金额 入金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 分变更) 效益 承诺投资项目 1.精密汽车轴承产业基地 不适用 是 30,700.00 17,000.00 7,359.23 17,200.24 [注 3] 101.18 2019 年 4 月 -503.52 否 建设项目 [注 4] 2.企业技术研发中心项目 是 85.00 - - - - 不适用 不适用 注5 是 3. 轮毂轴承和圆锥轴承 是 - 5,000.00 3,452.01 3,452.01 69.04 2020 年 6 月 不适用 注6 装备自动化技术改造项目 否 4. 永久性补充公司流动 是 - 10,114.46[注 5] 10,114.46 10,114.46 100.00 不适用 不适用 不适用 资金 否 承诺投资项目小计 30,785.00 32,114.46[注 6] 20,925.70 30,766.71 95.80 - - - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 根据公司战略发展布局,决定终止实施“企业技术研发中心项目”。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 1、为顺应汽车市场发展趋势,提高公司募集资金的投资收益、维护股东利益,公司拟缩减“精密汽车轴承产业基地建设项目”投资规模。 募集资金投资项目实施方式调整情况 2、根据公司战略发展布局,决定终止实施“企业技术研发中心项目”。 3、同时将部分募集资金投入新增募投项目“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”,并将剩余募集资金 用于永久补充流动资金。 2019 年 1 月 2 日,公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议表决通过了《关于终止和变更部分募集资金投资项目并将部分募集资金永久性补充流动资 金的议案》 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三(三)募投项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本报告三(五)节余募集资金使用情况 尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三(七)尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用 注 1:募集资金总额为扣除交易相关费用的金额。 注 2:为保持口径一致,该比例的计算不包括公司募集资金自到账至变更(截至 2018 年 11 月 30 日)期间的理财收益、利息收入等合计 1,329.46 万元。 注 3:因使用募集资金的存款利息及理财收益,故募集后承诺投资金额多于募集前承诺投资金额。 注 4:截止 2019 年 12 月 31 日,“精密汽车轴承产业基地建设项目”项目已投产,但未满一年,尚未达到投产第一年预计效益测算的判定年限。 注 5:企业技术研发中心项目,已终止,故不适用。 注 6:截至 2019 年 12 月 31 日,“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”处于建设期,尚未达到预计效益测算的判定年限,故不适用。 注 7:永久性补充流动资金项目使用募集资金 8,785.00 万元,使用公司募集资金自到账至变更(截至 2018 年 11 月 30 日)期间的理财收益、利息收入等合计 1,329.46 万元, 两者合计 10,114.46 万元。 注 8:公司变更后拟投入募集资金总额 32,114.46 万元与实际募集资金净额 30,785.00 万元的差异 1,329.46 万元系变更时(截至 2018 年 11 月 30 日)募集资金专户产生的理财 收益及利息收入。 附表 2: 变更募集资金投资项目情况表 编制单位:杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2019 年度 单位:人民币万元 变更后的项 截至实际累 截至期末投资进 对应的原承诺项 变更后项目拟投入 本年度实际投 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到预 目可行性是 变更后的项目 计投入金额 度 (%) 目 募集资金总额 (1) 入金额 用状态日期 效益 计效益 否发生重大 (2) (3)=(2)/(1) 变化 精密汽车轴承产业基地 精密汽车轴承产 不适用 17,000.00 7,359.23 17,200.24 101.18 2019 年 4 月 -503.52 否 建设项目 业基地建设项目 [注 1] 轮毂轴承和圆锥轴承装 精密汽车轴承产 5000.00 3,452.01 3,452.01 69.04 2020 年 6 月 不适用 不适用 否 备自动化技术改造项目 业基地建设项目 精密汽车轴承产 永久性补充公司流动资 业基地建设项 10,114.46 10,114.46 10,114.46 100.00 不适用 不适用 注2 否 金 目、企业技术研 发中心项目 合计 32,114.46 20,925.70 30,766.71 95.80 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 1、将“精密汽车轴承产业基地建设项目”的募集资金预计投入额调整为 17,000.00 万元 为顺应汽车市场发展趋势,提高公司募集资金的投资收益、维护股东利益,公司调整取消本项目中汽车涨紧轮及汽车分离轴承 产品相关投入,减少汽车轮毂轴承单元的部分设备投入。因此,公司决定缩减本项目投资规模,若在实施过程中投资总额超过 募集资金金额,公司将以自有资金补足。本项目缩减投资后,预计项目投入使用时间为 2019 年 4 月。 2、终止“企业技术研发中心项目” “企业技术研发中心项目”属于研发类项目,根据公司战略发展布局,决定终止实施“企业技术研发中心项目”。 3、新增“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”,计划募集资金投入额 5,000.00 万元 综合考虑,汽车行业将在较长时间内保持稳步增长的趋势,汽车售后市场将产生较大需求量,汽车零部件采购全球化,在此背 景下,未来较长时间内汽车零部件有较大的发展空间,预计汽车轴承的需求也将保持同步增长。加之,公司在技术和产品、规 模和品类等方面的优势,该项目的新增产能有较好的市场保障和竞争力,该项目的实施具有现实可行性。 4、剩余募集资金用于永久补充公司流动资金 将剩余募集资金 8,785.00 万元及募集资金自到账至变更期间的理财收益、利息收入等 1,329.46 万元,合计 10,114.46 万元用于 永久性补充公司流动资金。 上述变更经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议及 2019 年第一次临时股东大会审议表决通过。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 详见本报告四(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 注 1:截止 2019 年 12 月 31 日,“精密汽车轴承产业基地建设项目”项目已投产,但未满一年,尚未达到投产第一年预计效益测算的判定年限。 注 2:永久补充公司流动资金无法单独核算效益,故不适用。