国金证券股份有限公司
关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州
雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称“雷迪克”或“公司”）持续督导的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，
对公司首次公开发行股票前已发行股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票情况和目前股本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州雷迪克节能科技股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]525 号）核准，首次公开发行 A
股股票 2,200 万股，资金到账情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并
出具了“信会师报字[2017]第 ZA14937 号”《验资报告》。
根据深圳证券交易所出具的《关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司人民币
普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]305 号），公司 A 股股票于 2017
年 5 月 16 日起在深圳证券交易所上市交易。
公司首次公开发行前总股本为 6,600 万股，首次公开发行后总股本为 8,800
万股。截至本核查意见出具日，公司总股本为 8,800 万股，其中尚未解除限售的
股份数量为 56,701,238 股，占公司总股本的 64.4332%。本次解除限售股份的数
量为 56,701,238 股，涉及 11 名股东，占公司总股本的 64.4332%。
二、本次申请解除限售的股东承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺
一致，亦无后续未履行的追加与股份锁定、减持相关的承诺，具体情况如下：
本次申请解除股份限售的共有 11 名股东，分别为：浙江雷迪克控股有限公
司（以下简称“雷迪克控股”）、杭州思泉企业管理有限公司（以下简称“杭州
1
思泉”）、杭州福韵企业管理有限公司（以下简称“杭州福韵”）、沈仁荣、於
彩君、沈国娟、沈仁泉、沈涛、倪水庆、於国海、沈仁法。
（一）截至本核查意见出具日，上述股东已严格遵守了在公司《首次公开发
行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上
市公告书》中所作的如下承诺：
1、公司控股股东雷迪克控股承诺
“一、除非公司撤回上市申请，则在公司首次公开发行股票前，本单位将不
转让或委托他人管理直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
二、自公司股票上市之日起三十六个月内，本单位将不转让或委托他人管理
本单位直接和间接持有的公司公开发行股票前已发行公司股份，也不由公司回购
该部分股份。
三、公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发
行价，或者公司上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本单位持有公司股票的
锁定期限自动延长六个月。
四、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所
规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本单位直接和间接所持公司股份锁定期和
限售条件自动按该等规定和要求执行。
五、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本单位出售股票收益归公
司所有，本单位将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本单位
未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本单位将向公司或者其
他投资者依法承担赔偿责任。本单位怠于承担前述责任，则公司有权在分红或支
付本单位其他款项时直接扣除相应款项。
以上承诺为不可撤销之承诺。”
2、实际控制人沈仁荣及於彩君承诺
“一、除非公司撤回上市申请，则在公司首次公开发行股票前，本人将不转
让或委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
二、自公司股票上市之日起三十六个月内，本人将不转让或委托他人管理本
人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行公司股份，也不由公司回购该部
2
分股份。
三、公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发
行价，或者公司上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁
定期限自动延长六个月。
四、前述限售期满后，在本人担任公司董事、监事和高级管理人员期间每年
转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；如本人自公司离职，在申报离
任后六个月内，不转让本人持有的公司股份。如本人在公司上市之日起六个月内
申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接持有的公司股份；在公司
上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月
内不转让直接持有的公司股份。
五、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所
规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本人直接和间接所持公司股份锁定期和限
售条件自动按该等规定和要求执行。
六、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本人出售股票收益归公司
所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本人未履行
上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者
依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红或支付本人其他
报酬时直接扣除相应款项。
以上承诺为不可撤销之承诺，不因本人在公司职务变更、离职等原因而影响
履行。”
3、董事、监事、高级管理人员为主要股东的杭州思泉、杭州福韵承诺
“一、除非公司撤回上市申请，则在公司首次公开发行股票前，本单位将不
转让或委托他人管理直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
二、自公司股票上市之日起三十六个月内，本单位将不转让或委托他人管理
本单位直接和间接持有的公司公开发行股票前已发行公司股份，也不由公司回购
该部分股份。
三、公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发
行价，或者公司上市后六个月期末收盘价低于发行价，则单位持有公司股票的锁
3
定期限自动延长六个月。
四、前述限售期满后，在本单位股东担任公司董事、监事和高级管理人员期
间每年转让的股份不超过本单位持有公司股份总数的 25%；在申报离任后六个月
内，不转让本人持有的公司股份。如本人在公司上市之日起六个月内申报离职的，
自申报离职之日起十八个月内不转让直接持有的公司股份；在公司上市之日起第
七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接
持有的公司股份。
五、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所
规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本单位直接和间接所持公司股份锁定期和
限售条件自动按该等规定和要求执行。
六、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本单位出售股票收益归公
司所有，本单位将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本单位
未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本单位将向公司或者其
他投资者依法承担赔偿责任。本单位怠于承担前述责任，则公司有权在分红或支
付本单位其他款项时直接扣除相应款项。
以上承诺为不可撤销之承诺。”
4、沈国娟、沈仁泉、沈涛、倪水庆、於国海、沈仁法的承诺
“一、除非公司撤回上市申请，则在公司首次公开发行股票前，本人将不转
让或委托他人管理直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
二、自公司股票上市之日起三十六个月内，本人将不转让或委托他人管理本
人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行公司股份，也不由公司回购该部
分股份。
三、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所
规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本人直接和间接所持公司股份锁定期和限
售条件自动按该等规定和要求执行。
四、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本人出售股票收益归公司
所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户。如因本人未履行
上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者
4
依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红或支付本人其他
报酬时直接扣除相应款项。
以上承诺为不可撤销之承诺。”
（二）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了
上述承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司对上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2020 年 5 月 18 日（星期一）。
2、本次解除限售股份的数量为 56,701,238 股，涉及 11 名股东，占公司总股
本的 64.4332%；本次实际可上市流通数量为 47,791,238 股，占公司总股本的
54.3082%。
3、股份解除限制上市流通具体情况如下表（共计 11 名境内股东）：
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东全称 备注
份总数（股） 数量（股） 流通数量（股）
浙江雷迪克控股
1 29,700,071 29,700,071 29,700,071
有限公司
杭州思泉企业管
2 7,920,000 7,920,000 7,920,000
理有限公司
3 沈仁荣 6,600,000 6,600,000 1,650,000 备注 1
杭州福韵企业管
4 5,280,000 5,280,000 5,280,000
理有限公司
5 於彩君 5,280,000 5,280,000 1,320,000 备注 2
6 沈国娟 533,990 533,990 533,990
7 沈仁泉 320,052 320,052 320,052
8 沈涛 320,052 320,052 320,052
9 倪水庆 320,052 320,052 320,052
10 於国海 320,052 320,052 320,052
11 沈仁法 106,969 106,969 106,969
合计 56,701,238 56,701,238 47,791,238
备注 1：沈仁荣先生任公司董事长兼总经理，持有公司股份 6,600,000 股，本次解除限售
6,600,000 股；根据相关法律法规及其本人承诺：“在本人担任公司董事、监事和高级管理人员
期间每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%”，因此，本次实际可上市流通股份
5
数量为 1,650,000 股。
备注 2：於彩君女士任公司董事，持有公司股份 5,280,000 股，本次解除限售 5,280,000 股；
根据相关法律法规及其本人承诺：“在本人担任公司董事、监事和高级管理人员期间每年转让的
股份不超过本人持有公司股份总数的 25%”，因此，本次实际可上市流通股份数量为 1,320,000
股。
4、上述全部股东除履行相关承诺外，其减持行为还应严格遵守《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构国金证券认为：雷迪克本次申请限售股份解除限售的数量
及上市流通时间等符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定；截
至本核查意见出具日，雷迪克对上述信息的披露真实、准确、完整。国金证券对
雷迪克本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州雷迪克节能科技股份有限公
司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人 ：
杨利国 丁 峰
国金证券股份有限公司
2020 年 5 月 13 日
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