证券代码：300652           证券简称：雷迪克           公告编号：2021-021
债券代码：123045           债券简称：雷迪转债



            杭州雷迪克节能科技股份有限公司
    2021 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

 误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：雷迪转债（债券代码：123045）转股期为 2020 年 9 月 18 日至
2026 年 3 月 11 日；最新有效的转股价格为人民币 20.13 元/股。

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简
称“公司”）现将 2021 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债、雷迪
转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
    一、可转债上市发行情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2986 号文核准，公司于 2020 年
3 月 12 日公开发行了 2,885,000 张（288,500 手）可转换公司债券，每张面值
100 元，发行总额 28,850 万元。发行方式采用向股权登记日收市后中国结算深
圳分公司登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原
股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发
行。对认购不足 28,850 万元的部分由主承销商包销。
    经深圳证券交易所“深证上[2020]250 号”文同意，公司 28,850 万元可转
换公司债券将于 2020 年 4 月 13 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“雷
迪转债”，债券代码“123045”。
    公司实施 2019 年权益分派方案，以现有总股本 88,000,000 股为基数，向全
体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），雷迪转债的转股价格由 20.38 元/
股调整为 20.13 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 7 月 10 日起生效。



                                    1
        二、雷迪转债转股及股份变动情况
        2021 年第一季度，雷迪转债因转股减少 280 张，转股数量为 1,389 股。截
   至 2021 年 3 月 31 日，雷迪转债尚有 1,660,937 张，剩余可转债金额为 16,609.37
   万元。
                          本次变动前                                        本次变动后
                                                  本次变动
                       2020 年 12 月 31 日                     小计      2021 年 3 月 31 日
                                                      数量
                         数量       比例                     （股）       数量       比例
                                                    （股）
                       （股）       （%）                               （股）       （%）
一、限售条件流通股 10,686,544       11.36         -112,500   -112,500 10,574,044     11.24
高管锁定股           10,686,544     11.36         -112,500   -112,500 10,574,044     11.24
二、无限售条件流通股 83,392,182     88.64         113,889    113,889   83,506,071    88.76
三、总股本           94,078,726    100.00          1,389      1,389    94,080,115    100.00
   注：限售流通股变动为 2021 年初高管锁定股数按照高管持有股份总数的 75%重新核定所致。

        三、其他
        投资者如需了解“雷迪转债”的相关条款，请查询公司于 2020 年 3 月 10
   日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《杭州雷迪克节能科技股
   份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》。
        咨询部门：杭州雷迪克节能科技股份有限公司证券部
        咨询电话：0571-22806190
        四、备查文件
        1、中国证券登记结算有限责任公司出具的发行人股本结构表；
        2、中国证券登记结算有限责任公司出具的“雷迪转债”股本结构表；




        特此公告。




                                             杭州雷迪克节能科技股份有限公司董事会
                                                             2021 年 4 月 2 日




                                              2