上海市锦天城律师事务所
    关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
          2021 年第一次临时股东大会的




                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000         传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所                                         法律意见书




                           上海市锦天城律师事务所
                 关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
                         2021 年第一次临时股东大会的
                                 法律意见书


致：杭州雷迪克节能科技股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州雷迪克节能科技股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《杭州雷迪克节能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
有关规定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：


一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序


     （一）本次股东大会的召集
上海市锦天城律师事务所                                              法律意见书


       经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2021 年 4 月 1 日，公司召
开第三届董事会第二次会议，决议召集本次股东大会。
       公司已于 2021 年 4 月 2 日通过巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
等中国证券监督管理委员会指定媒体发布《杭州雷迪克节能科技股份有限公司关
于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会
的召集人、召开日期和时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、召开方
式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、会议登记方法、参加网
络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次
股东大会的召开日期超过 15 日。


       （二）本次股东大会的召开
       本次股东大会现场会议于 2021 年 4 月 19 日 14:00 时在浙江省杭州市萧山经
济技术开发区桥南区块春潮路 89 号公司会议室如期召开，由公司董事於彩君主
持。
       本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 4 月 19 日上午
9:15-9:25、9:30-11:30、下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为 2021 年 4 月 19 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时
间。

       本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。


二、 出席本次股东大会会议人员的资格

       （一）出席会议的股东及股东代理人
       经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 8 人，代表有表决权股份
57,204,549 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 60.8041%,其中：
       1、出席现场会议的股东及股东代理人
       经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 7 人，代表
上海市锦天城律师事务所                                           法律意见书


有表决权的股份 57,198,849 股，占公司股份总数的 60.7980%。

     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

     2、参加网络投票的股东
     根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大
会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 1 人，代表有表决权股份 5,700
股，占公司股份总数的 0.0061%。
     3、参加会议的中小投资者股东
     通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 2 人，代表有表决权股
份 205,752 股，占公司有表决权股份总数的 0.2187%。
     （二）出席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监
事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

     本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。


三、 本次股东大会审议的议案

     经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。


四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

     本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
     1、 审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

     表决结果：同意 57,198,849 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9900％；
反对 5,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0100％；弃权 0 股，占出席
上海市锦天城律师事务所                                           法律意见书


会议所有股东所持股份的 0.0000％。。
     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 200,052 股，占出席会议中小股东
所持股份的 97.2297％；反对 5,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.7703％；
弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
     2、 审议通过《关于使用公司自有资金进行现金管理的议案》

     表决结果：同意 57,198,849 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9900％；
反对 5,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0100％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     其中，同意 200,052 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.2297％；反对
5,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.7703％；弃权 0 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0.0000％。
     3、 审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》

     表决结果：同意 57,198,849 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9900％；
反对 5,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0100％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 200,052 股，占出席会议中小股东
所持股份的 97.2297％；反对 5,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.7703％；
弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。

     本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，表决结果合法有效。


五、 结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

     （以下无正文）
上海市锦天城律师事务所                                                                法律意见书


(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于杭州雷迪克节能科技股份有限
公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)




上海市锦天城律师事务所                                 经办律师：

                                                                                张知学


负责人：                                               经办律师：
               顾功耘                                                           陈天天



                                                                              年       月      日




 上海杭州北京深圳苏州南京重庆成都太原香港青岛厦门天津济南合肥郑州福州南昌西安伦敦广州长春武汉乌鲁木
                                               齐
地     址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层，邮编:200120
电     话: （86）21-20511000；传真：（86）21-20511999
网     址: http://www.allbrightlaw.com/