国金证券股份有限公司
关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称： 被保荐公司名称：
国金证券股份有限公司 杭州雷迪克节能科技股份有限公司
保荐代表人：代敬亮 联系电话：021-68826002
保荐代表人：杨利国 联系电话：021-68826002
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规
是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
1
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 3 月 23 日
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》（2020 年 6 月 12 日修订）、《深
（3）培训的主要内容
圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020
年 12 月 31 日修订）等相关内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、公开发行前持股 5%以上股东的持股
是 不适用
意向及减持意向承诺
3、控股股东、董事、高级管理人员遵守
是 不适用
稳定股价预案的承诺
4、本次公开募集及上市文件不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏的相关 是 不适用
承诺
2
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
6、避免同业竞争和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、公司公开发行可转换公司债券项目的保荐代表人为杨
利国先生和丁峰先生，为了更好地履行保荐机构的持续督
导职责，2020 年 3 月 24 日，国金证券决定指派丁峰接替
王翔履行雷迪克首次公开发行股票并在创业板上市的持
1.保荐代表人变更及其理由 续督导工作。
2、因工作调整，2021 年 3 月 19 日，国金证券决定由保荐
代表人代敬亮先生接替丁峰先生担任公司创业板上市项
目持续督导的保荐代表人，负责公司持续督导保荐工作，
继续履行相关职责。
2.报告期内中国证监会和深圳
证券交易所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州雷迪克节能科技股份有限公
司 2020 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
代敬亮 杨利国
国金证券股份有限公司
年 月 日
4