杭州雷迪克节能科技股份有限公司

                       2021 年度独立董事述职报告


    本人作为杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》等公司制度规定，
本人认真行使法规所赋予的权利，及时了解公司的经营管理信息，全面关注公司
的发展状况，积极出席公司 2021 年召开的相关会议，对董事会审议事项进行了
审核，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的
利益。现将本人 2021 年度工作情况报告如下：
   一、     参会情况
   1、股东大会参会情况
    2021 年度，在本人任职期间，公司共召开年度股东大会 1 次，临时股东大
会 2 次，本人均积极出席了以上会议，没有缺席和委托出席的情形。
   2、董事会参会情况
   2021 年度本人出席董事会会议的情况如下：
                          应出席   委托出               是否连续两次未亲
 董事姓名    具体职务                        缺席次数
                           次数    席次数                  自出席会议

  佟成生     独立董事       7        0          0               否
    本年度公司共召开了 7 次董事会，本人作为第第三届董事会独立董事，共参
加 7 次董事会，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加全部董事会会议，认真审阅
会议资料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为公司董事会作出科学决策
起到了积极作用。
    本人对公司 2021 年度各次董事会会议审议的议案均无异议。本人认为公司
董事会的召集符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程
序，合法有效。
   二、     发表独立意见情况
    根据相关法律、法规和有关规定，本人作为公司的独立董事，对公司 2021
年度经营活动进行了监督和检查，对相关事项发表独立意见如下：
    1、在 2021 年 3 月 22 日召开的第三届董事会第二次会议上，对审议通过《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用公司自有资金
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进行现金管理的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》发表了同意的
独立意见；
    2、在 2021 年 4 月 13 日召开的第三届董事会第三次会议上，对《关于公司
2020 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司 2020 年度利润分配预案》、
《关于公司 2020 年度日常关联交易事项的议案》、《于 2020 年度募集资金存放
与使用情况专项报告的议案》、《关于 2021 年度非独立董事、监事及高级管理
人员薪酬的》、《关于公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金的议案》、《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>并办理工商变
更登记的》、《关于会计政策变更的议案》、《关于 2020 年度计提信用减值损
失及资产减值损失的议案》、《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项
审计说明的议案》发表了同意的独立意见。并对其中《公司 2020 年度利润分配
预案》、《关于公司 2021 年度日常关联交易事项的议案》发表了事前认可的意
见；
    3、在 2021 年 8 月 27 日召开的第三届董事会第五次会议上，对《关于<2021
年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、关于对外担保及关联
方资金占用情况、《关于募集资金投资项目延期的议案》、《关于公司向特定对
象发行股票相关授权的议案的议案》发表了同意的独立意见；
    4、在 2021 年 10 月 13 日召开的第三届董事会第六次会议上，对《关于延长
向特定对象发行股票决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会
及董事会授权人士全权办理公司本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议
案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度外部审
计机构的议案》、《关于公司及全资子公司继续开展资产池业务（涌金司库专用）
的议案》发表了同意的独立意见；
    5、在 2021 年 10 月 31 日召开的第三届董事会第八次会议上，对《关于终止
向特定对象发行股票事项的议案》发表了同意的独立意见。
    上述独立意见具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站
（http://www.cninfo.com.cn）。
    三、任职董事会各专门委员会的工作情况
    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会等三个专门委
员会。
    本人作为审计委员会主任委员，2021 年度共主持召开了 4 次会议。审计委
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员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的
有关规定，履行相关监督和核查职责，认真听取内部审计部门的工作汇报，对内
部审计工作进行业务指导和监督，对审计机构出具的审计意见进行认真审议，对
定期报告、募集资金存放和使用的专项报告、内部控制评价报告、利润分配预案、
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明、会计政策变更和续聘会计师事
务所等相关事项进行了审议。在任职期间，本人勤勉尽责，充分发挥了审计委员
会的专业职能和监督作用。
   四、对公司进行现场调查的情况
       2021 年度，本人忠实履行独立董事职务，对公司进行了考察，深入了解公
司的内部控制和财务等状况，重点对公司的经营状况、管理和内部控制等制度建
设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；通过电话和邮件与公司其他董事、
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情
况。
   五、保护投资者权益方面所做的其他工作
       （一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法
规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成信
息披露工作。
       （二）认真履行独立董事职责，了解公司生产经营、管理和内部控制等制度
完善及执行情况、财务管理等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注
公司治理情况。对历次董事会的议案，详细阅读，认真审核，独立、客观、审慎
地行使表决权。
       （三）严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定的要求行使独
立董事的职责；认真学习相关法律法规及其它相关文件，加深对相关法规的认识
和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
   六、其他
       1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
       2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所情况；
       3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
       2022 年 3 月，本人因任期届满已经提出离任，自 2022 年 4 月 1 日起不再担
                                       3
任公司独立董事。
    希望在新的一年里，公司更加稳健经营，规范运作，更好地树立自律、规范、
诚信的上市公司形象，增加公司的盈利能力，使公司持续、稳定、健康地向前发
展，以优异的成绩回报广大投资者。




                                                        佟   成   生
                                                      2022 年 4 月 26 日




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