国金证券股份有限公司
关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州
雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称“雷迪克”或“公司”）持续督导的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、首次公开发行股票募集资金
2017 年 4 月 14 日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州雷迪克节
能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]525 号）的批
复意见，并经深圳证券交易所同意，公司于 2017 年 5 月 16 日首次向社会公开发
行人民币普通股（A 股）2,200.00 万股，发行价格 15.88 元/股，募集资金总额为
349,360,000.00 元，扣除承销、保荐费用人民币 32,000,000.00 元，扣除其他发行
费用人民币 9,510,000.00 元，实际募集资金净额为 307,850,000.00 元。上述资金
于 2017 年 5 月 11 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“立信”）审验，并出具了信会师报字[2017]第 ZA14937 号的《验资报告》予
以审验。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
2020 年 1 月 13 日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州雷迪克节
1
能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2986 号）
的批复意见，并经深圳证券交易所核准，公司向社会公开发行面值总额 28,850.00
万元可转换公司债券，期限 6 年，募集资金总额为人民币 288,500,000.00 元。截
至 2020 年 3 月 18 日，公司实际已向社会公开发行面值总额 288,500,000.00 元可
转换公司债券，扣除相关承销费和保荐费人民币 5,000,000 元后的募集资金为人
民币 283,500,000.00 元，已由国金股份有限公司于 2020 年 3 月 18 日将募集资金
人民币 283,500,000.00 元汇入公司在浙商银行股份有限公司杭州未来科技城支行
设立的可转债募集资金专户内（账号 3310010240120100124271），扣除其他发
行费用合计 1,440,424.52 元（不含增值税进项税）后，实际募集资金净额为人民
币 282,059,575.48 元。以上募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并出具了信会师报字[2020]第 ZA14847 号验资报告。公司对募集资金
采取了专户储存制度。
（二）募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，杭州雷迪克节能科技股份有限公司及其全资子公
司杭州沃德汽车部件制造有限公司（以下简称“沃德”）募集资金账户累计使用
人民币 317,514,028.27 元。其中使用募集资金投入精密汽车轴承产业基地建设项
目共人民币 172,002,447.07 元，包含使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹
资金人民币 37,194,498.08 元；其中使用募集资金投入轮毂轴承和圆锥轴承装备
自动化技术改造项目共人民币 44,366,981.20 元；永久补充流动资金
101,144,600.00 元，其中使用募集资金 87,850,000.00 元，使用公司募集资金自到
账至变更期间的理财收益、利息收入等合计 13,294,600.00 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户产生的理财产品投资收益和利息收
入扣除手续费支出后净额为人民币 15,520,211.53 元，其中理财产品投资收益为
10,821,179.18 元，利息收入扣除手续费支出后金额为 4,699,032.35 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，
并已完成了相应募集资金专户的注销手续，公司与保荐机构、开户银行签署的《募
2
集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》相应终止。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，杭州雷迪克节能科技股份有限公司及其全资子公
司浙江精峰汽车部件制造有限公司（以下简称“浙江精峰”）募集资金账户累计
使用人民币 30,423,394.41 元。其中使用募集资金投入卡车轮毂圆锥滚子轴承建
设项目共人民币 28,402,589.41 元，使用募集资金投入实训中心和模具中心项目
共人民币 2,020,805.00 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的未到期的理财产品
金额为 90,000,000.00 元，购买的未到期的大额存单为 65,000,000.00 元，募集资
金账户产生的理财产品投资收益和利息收入扣除手续费支出后净额为人民币
14,785,991.21 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，存放于募集资金专户的余额为人民币 111,782,596.80
元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金专户存放情况
1、首次公开发行股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，杭州雷迪克节能科技股份有限公司及其子公司募
集资金在各银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账户名 账号 截止日余额 存储方式
中国农业银行萧山经 杭州雷迪克节能科
19082301040032636 - 已销户
济技术开发区支行 技股份有限公司
中国农业银行萧山经 杭州沃德汽车部件
19082301040036660 - 已销户
济技术开发区支行 制造有限公司
招商银行股份有限公 杭州沃德汽车部件
571908989810665 - 已销户
司杭州萧山支行 制造有限公司
浙江萧山农村商业银 杭州沃德汽车部件
201000174156464 - 已销户
行股份有限公司 制造有限公司
浙商银行文新小微企 杭州雷迪克节能科 3310011210120100010 - 已销户
3
银行名称 账户名 账号 截止日余额 存储方式
业专营支行 技股份有限公司 656
合 计 - - - -
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，杭州雷迪克节能科技股份有限公司及其子公司募
集资金在各银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账户名 账号 截止日余额 存储方式
浙商银行杭州未来 杭州雷迪克节能科 331001024012010012
941,036.90 活期
科技城支行 技股份有限公司 4271
浙江精峰汽车部件 9507007880100000
浦发银行萧山支行 257,162.26 活期
制造有限公司 1594
浙江精峰汽车部件 9507007880160000
浦发银行萧山支行 424,347.11 活期
制造有限公司 1589
浙商银行杭州未来 浙江精峰汽车部件 3310010240120100
110,159,884.13 活期
科技城支行 制造有限公司 124140
浙商银行杭州未来 浙江精峰汽车部件 331001024012180002
166.40 活期
科技城支行 制造有限公司 8830
合 计 - - 111,782,596.80 -
（二）募集资金的管理制度情况
为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、
规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》，对
公司募集资金的存储、管理、使用及监督等方面做出了明确的规定。
（三）募集资金的管理情况说明
1、首次公开发行股票募集资金
自募集资金到位以来，公司按照《募集资金管理制度》的有关规定存放、使
用及管理募集资金，根据《募集资金管理制度》对募集资金实行专户存储，在银
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行设立募集资金专户。
2017 年 6 月 7 日，雷迪克和国金证券与中国农业银行股份有限公司萧山分
行签订了《募集资金三方监管协议》。2017 年 7 月 27 日，雷迪克、沃德和国金
证券分别与中国农业银行股份有限公司萧山分行、招商银行股份有限公司杭州萧
山支行、浙江萧山农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司在使用募集资金时已经严格按照三方监管协议的规定行使权利、履行义务。
2019 年 1 月 7 日，雷迪克、沃德、国金证券和浙商银行股份有限公司杭州
分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所《募集资金
三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格按照
四方监管协议的规定行使权利、履行义务。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
2020 年 3 月 23 日，雷迪克、国金证券和浙商银行股份有限公司杭州分行签
订了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所监管协议范本不存
在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格按照三方监管协议的规定行使权利、
履行义务。
2020 年 4 月 2 日，雷迪克、浙江精峰、国金证券和上海浦东发展银行股份
有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券
交易所监管协议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格按照四方
监管协议的规定行使权利、履行义务。
2020 年 4 月 2 日，雷迪克、浙江精峰、国金证券和浙商银行股份有限公司
杭州分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所监管协
议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格按照四方监管协议的规
定行使权利、履行义务。
三、本年度募集资金实际使用情况
本年度，公司募集资金实际使用情况如下：
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（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 230.61 万元，具体情况详见
附表 1-1《首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 2,847.99 万元，具体情况详见
附表 1-2《可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目
首次公开发行股票募集资金投资项目的实施方式变更情况见本核查意见附
表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目
2020 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募集资金
首次公开发行股票募集资金到位前，公司根据项目投入的实际需要、现有资
金周转等情况，以自筹资金 37,194,498.08 元预先支付了有关项目的所需投入。
2017 年 9 月 14 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资
金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，全体董事一致同意使用募集资金
37,194,498.08 元置换已投入募投项目的自筹资金，公司独立董事对该议案发表了
明确同意的独立意见；2017 年 9 月 14 日，公司第一届监事会第十次会议审议通
过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，全体监事
一致同意使用募集资金 37,194,498.08 元置换前期已投入募投项目自筹资金；立
信出具了《关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金
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投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2017]第 ZA15772 号），国金证券发表了核
查 意 见 。（ 详 见 公 司 在 中 国 证 监 会 指 定 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告）。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
公司 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金不存在置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目
（1）截至 2019 年 12 月 31 日，“精密汽车轴承产业基地建设项目”已达到预
定可使用状态，经第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十八次会议审议
通过，公司将截至 2019 年 12 月 31 日项目结余资金 12,284.70 元（具体金额以
资金转出当日银行结息余额为准）永久补充杭州沃德流动资金。节余资金转出后
募集资金专户已不再使用，公司已注销此募投项目的募集资金专项账户，相关的
募集资金三方监管协议亦将予以终止。（详见公司在中国证监会指定创业板信息
披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告）。
（2）截至 2021 年 12 月 31 日，经公司第三届董事会第三次会议审议通过，
公司募集资金投资项目“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”已建设
完毕，达到预定可使用状态，募集资金账户中节余金额及存放期间产生的利息收
入扣除手续费支出后净额人民币 6,282,727.23 元永久性补充流动资金，公司无剩
余尚未使用的募集资金及利息，募集资金专户销户已完成。（详见公司在中国证
监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相
关公告）。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金项目
公司 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金项目正在建设中，不存在节
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余募集资金的使用情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金全部于募集资金专户中存储，存放情况详见二（一）。
（八）募集资金使用的其他情况
1、首次公开发行股票募集资金现金管理情况
公司于 2017 年 9 月 14 日召开了第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。同意公司使用不超过 14,000.00 万元
的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，单个理财产品的投资期限不超过 12 个
月，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。同时公司第一届监事会第
十次会议及独立董事也分别审议通过了该议案，公司独立董事对该议案发表了明
确同意的独立意见。国金证券发表了核查意见。（详见公司在中国证监会指定创
业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告）。
为提高公司资金使用效率，雷迪克于 2017 年 11 月 10 日召开了 2017 年第二
次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司自有资金及暂时闲置募集资金购买
理财产品额度的议案》。为提高公司资金使用效率，在不影响公司主营业务正常
经营的情况下，公司拟使用额度不超过 25,000.00 万元的自有资金及暂时闲置募
集资金择机购买低风险保本型理财产品，以增加公司收益，为公司和股东谋取较
好的投资回报。在上述额度内，资金可滚动使用。投资期限为自股东大会审议通
过之日起十二个月内有效（具体内容详见公司刊登于中国证监会指定创业板信息
披露网站的相关公告）。
为进一步提高公司资金使用效率，雷迪克于 2018 年 10 月 29 日召开了第二
届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用公司自
有资金及暂时闲置募集资金购买理财产品额度的议案》。同意公司使用不超过
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19,500 万元的自有资金及暂时闲置募集资金择机购买低风险保本型理财产品（其
中，募集资金购买理财产品的额度不超过人民币 16,000 万元，单个理财产品的
投资期限不超过 12 个月），在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。国
金证券发表了核查意见。（详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告）。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金现金管理情况
雷迪克于 2022 年 4 月 1 日召开了第三届董事会第十次会议及第三届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
同意公司全资子公司浙江精峰在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金
安全的情况下使用总金额不超过 25,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。国金证券发表了核查意见。（详
见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告）。
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2021 年度浙江精峰使用闲置募集资金累计购买理财产品及大额存单 320,000,000.00 元，截至 2021 年 12 月 31 日尚未兑付的理财产
品及大额存单金额合计为 155,000,000.00 元。报告期内，累计到期实际收益为 9,308,994.09 元。具体如下：
购买 金额 产品 预期年化 到期实际
签约机构 产品名称 产品类型 起息日 到期日
主体 （万元） 期限 收益率 收益（元）
浙 江 浙商银行人民币单位结构性存款 保本浮动 365
浙商银行股份有限公司杭州分行 3,000.00 2020/04/09 2021/04/09 3.8% 1,155,833.33
精峰 （封闭式） 收益型 天
浙 江 浙商银行人民币单位结构性存款 保本浮动 365
浙商银行股份有限公司杭州分行 7,000.00 2020/04/09 2021/04/09 3.8% 2,696,944.44
精峰 （封闭式） 收益型 天
浙 江 浙商银行股份有限公司杭州余杭支 浙商银行挂钩 Shibor 利率人民币 保本浮动 363
5,500.00 2020/10/12 2021/10/10 1.43%-4.45% 1,633,818.54
精峰 行 存款 收益型 天
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 利多多公司稳利 20JG9742 期人 保本浮动
1,500.00 2020/12/31 2021/2/1 31 天 1.4%-3.2% 38,750.00
精峰 州萧山支行 民币对公结构性存款 收益型
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 利多多公司稳利 20JG9737 期人 保本浮动
4,000.00 2020/12/31 2021/3/31 90 天 1.4%-3.2% 300,000.00
精峰 州萧山支行 民币对公结构性存款 收益型
浙 江 浙商银行股份有限公司杭州余杭支 保本保收 365
定期大额存单 6,500.00 2020/10/21 2021/10/21 3% 2,438,402.78
精峰 行 益 天
浙 江 浙商银行股份有限公司杭州余杭支 保本保收 365
定期大额存单 6,500.00 2021/10/21 2022/10/21 3% -
精峰 行 益 天
上海浦东发展银行利多多公司稳
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 保本浮动
利固定持有期 JG9003 期人民币 1,500.00 2021/2/18 2021/3/22 34 天 1.15%-2.9% 38,250.00
精峰 州萧山支行 收益型
对公结构性存款（30 天）
利多多公司稳利 21JG051 期（3
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 保本浮动
个月三层网点专属）人民币对公 3,000.00 2021/4/14 2021/7/14 90 天 1.4%-3.35% 236,250.00
精峰 州萧山支行 收益型
结构性存款
浙 江 浙商银行股份有限公司杭州余杭支 存款（挂钩 Shibor 利率人民币存 保本浮动
4,000.00 2021/4/27 2021/7/29 93 天 1.43%-4.45% 291,370.00
精峰 行 款） 收益型
浙 江 浙商银行股份有限公司杭州余杭支 存款（挂钩 Shibor 利率人民币存 保本浮动 365
4,000.00 2021/4/27 2022/4/27 1.95%-4.45% -
精峰 行 款） 收益型 天
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 利多多公司稳利 21JG5510 期（5 保本浮动
1,000.00 2021/6/1 2021/7/1 30 天 1.4%-3.6% 28,333.33
精峰 州萧山支行 月特供）人民币对公结构性存款 收益型
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 利多多公司稳利 21JG5510 期（5 保本浮动
1,000.00 2021/6/1 2021/7/1 30 天 1.4%-3.6% 28,333.33
精峰 州萧山支行 月特供）人民币对公结构性存款 收益型
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购买 金额 产品 预期年化 到期实际
签约机构 产品名称 产品类型 起息日 到期日
主体 （万元） 期限 收益率 收益（元）
利多多公司稳利 21JG6214 期（1
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 保本浮动
个月看涨网点专属）人民币对公 1,000.00 2021/7/9 2021/8/9 30 天 1.4%-3.25% 25,416.67
精峰 州萧山支行 收益型
结构性存款
利多多公司稳利 21JG6215 期（3
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 保本浮动
个月看涨网点专属）人民币对公 1,000.00 2021/7/9 2021/10/9 90 天 1.4%-3.35% 78,750.00
精峰 州萧山支行 收益型
结构性存款
利多多公司稳利 21JG6233 期（3
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 保本浮动
个月网点专属 B 款）人民币对公 3,000.00 2021/7/16 2021/10/15 89 天 1.4%-3.45% 241,041.67
精峰 州萧山支行 收益型
结构性存款
利多多公司稳利 21JG6303 期（3
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 保本浮动
个月网点专属 B 款）人民币对公 1,000.00 2021/8/18 2021/11/18 92 天 1.4%-3.3% 77,500.00
精峰 州萧山支行 收益型
结构性存款
利多多公司稳利 21JG6433 期（3
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 保本浮动
个月看涨网点专属）人民币对公 1,000.00 2021/10/15 2022/1/14 91 天 1.4%-3.3% -
精峰 州萧山支行 收益型
结构性存款
利多多公司稳利 21JG6441 期（3
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 保本浮动
个月网点专属 B 款）人民币对公 3,000.00 2021/10/20 2022/1/20 92 天 1.4%-3.3% -
精峰 州萧山支行 收益型
结构性存款
利多多公司稳利 21JG6515 期（3
浙 江 上海浦东发展银行股份有限公司杭 保本浮动
个月网点专属 B 款）人民币对公 1,000.00 2021/11/19 2022/2/18 91 天 1.4%-3.35% -
精峰 州萧山支行 收益型
结构性存款
合计 - - 59,500.00 - - - - - 9,308,994.09
11
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
1、首次公开发行股票募集资金
（1）变更项目的名称、涉及金额、比例
2019 年 1 月 2 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议表决通过了《关
于终止和变更部分募集资金投资项目并将部分募集资金永久性补充流动资金的
议案》，同意公司根据发展战略，为了提高募集资金的使用效率，终止和变更部
分募集资金项目，并将部分募集资金永久性补充流动资金,具体变更如下：（1）
将“精密汽车轴承产业基地建设项目”的募集资金预计投入额自 30,700.00 万元调
整为 17,000.00 万元；（2）终止“企业技术研发中心项目”；（3）新增“轮毂轴承和
圆锥轴承装备自动化技术改造项目”，计划募集资金投入额 5,000.00 万元；（4）
将剩余募集资金 8,785.00 万元及募集资金自到账至变更期间的理财收益、利息收
入等 1,329.46 万元合计 10,114.46 万元用于永久性补充公司流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司变更用途的募集资金总额为 15,114.46 万元，
募集资金变更比例为 44.78%（为保持口径一致，该比例的计算不包括公司募集
资金自到账至变更期间的理财收益、利息收入等合计 1,329.46 万元）。
（2）募集资金变更原因
① 将“精密汽车轴承产业基地建设项目 ”的募集资金预计投入额调整为
17,000.00 万元
为顺应汽车市场发展趋势，提高公司募集资金的投资收益、维护股东利益，
公司调整取消本项目中汽车涨紧轮及汽车分离轴承产品相关投入，减少汽车轮毂
轴承单元的部分设备投入。因此，公司决定缩减本项目投资规模，若在实施过程
中投资总额超过募集资金金额，公司将以自有资金补足。本项目缩减投资后，预
计项目投入使用时间为 2019 年 4 月。
②终止“企业技术研发中心项目”
12
“企业技术研发中心项目”属于研发类项目，根据公司战略发展布局，决定终
止实施“企业技术研发中心项目”。
③新增“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”，计划募集资金投入
额 5,000.00 万元
综合考虑，汽车行业将在较长时间内保持稳步增长的趋势，汽车售后市场将
产生较大需求量，汽车零部件采购全球化，在此背景下，未来较长时间内汽车零
部件有较大的发展空间，预计汽车轴承的需求也将保持同步增长。加之，公司在
技术和产品、规模和品类等方面的优势，该项目的新增产能有较好的市场保障和
竞争力，该项目的实施具有现实可行性。
（3）变更程序
上述变更经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议及 2019
年第一次临时股东大会审议表决通过，公司独立董事对该议案发表了明确同意的
独立意见，国金证券对该事项出具了核查意见，上海市锦天城律师事务所对该次
临时股东大会审议表决结果出具了法律意见书，认为其合理有效。（详见公司在
中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发
布的相关公告）。
变更募集资金投资项目情况表详见本意见附表 2。
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金
2020 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目不存在变更的情况。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
2020 年度，受新型冠状病毒疫情的影响，部分生产设备供应商供货延期，
导致部分设备安装进度延后，故公司将“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改
造项目” 达到预定可使用状态日期延期至 2020 年 12 月 31 日。公司“轮毂轴承和
圆锥轴承装备自动化技术改造项目”进行延期，仅涉及该募投项目建设进度的调
整，不涉及募投项目建设内容、实施主体、实施方式、投资总额的变更。该事项
13
未对公司的生产经营造成重大不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和
损害公司股东利益的情形。
上述延期事项经第二届董事会第十八次、第二十一次会议以及第二届监事会
第十八次、第二十一次会议审议通过，国金证券发表了核查意见。（详见公司在
中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发
布的相关公告）。
公司“卡车轮毂圆锥滚子轴承建设项目”和“实训中心和模具中心项目”原
计划于 2022 年 4 月达到可使用状态。虽然上述项目在前期经过充分的可行性论
证，但受新冠肺炎疫情持续反复的影响，目前土建工程施工进度低于预期，设备
考察招标选购亦受到疫情管控、人员流动、物流运输的影响有所延迟。此外，2021
年上半年钢材价格持续上涨亦导致项目钢结构厂房造价成本有所上升，一定程度
上导致项目施工周期比预期长。
公司“卡车轮毂圆锥滚子轴承建设项目”和“实训中心和模具中心项目”进
行延期，仅涉及该募投项目建设进度的调整，不涉及募投项目建设内容、实施主
体、实施方式、投资总额的变更。该事项未对公司的生产经营造成重大不利影响，
不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。
上述延期事项经第三届董事会第五次会议以及第三届监事会第五次会议审
议通过，国金证券发表了核查意见。（详见公司在中国证监会指定创业板信息披
露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告）。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
详见附表 2“变更募集资金投资项目情况表”。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的
14
情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构主要核查工作
保荐机构及保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
雷迪克募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金台账等资料，并与
公司董事、监事、高级管理人员进行沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：雷迪克 2021 年度执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了募集资金监管协议，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定，
募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，保荐机构对雷迪克 2021 年度募
集资金存放与使用情况无异议。
15
附表 1-1：
首次公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 30,785.00 [注 1] 230.61
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 15,114.46 31,751.40
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 44.78% [注 2]
是否已变更 截至期末投资进 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计投 项目达到预定可 本年度实现
项目（含部 度（%） 是否达到预计效益 是否发生重
投向 诺投资总额 (1) 金额 入金额(2) 使用状态日期 的效益
分变更） (3)＝(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
1.精密汽车轴承产业基地建
是 30,700.00 17,000.00 - 17,200.24 [注 3] 101.18 2019 年 4 月 1,053.98 否[注 4] 否
设项目
2.企业技术研发中心项目 是 85.00 - - - - 不适用 不适用 不适用[注 5] 是
3.轮毂轴承和圆锥轴承装备 230.61
是 - 5,000.00 4,436.70 88.73 2020 年 12 月 749.77 是[注 7]
自动化技术改造项目 [注 6] 否
4.永久性补充公司流动资金 是 - 10,114.46 [注 8] 10,114.46 100.00 不适用 不适用 不适用
否
承诺投资项目小计 30,785.00 32,114.46[注 9] 230.61 31,751.40 98.87% - - - -
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项 详见本意见四（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
目）
项目可行性发生重大变化
根据公司战略发展布局，决定终止实施“企业技术研发中心项目”。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
9
1、为顺应汽车市场发展趋势，提高公司募集资金的投资收益、维护股东利益，公司 2019 年缩减“精密汽车轴承产业基地建设项目”投资规模。
募集资金投资项目实施方 2、根据公司战略发展布局，2019 年决定终止实施“企业技术研发中心项目”。
式调整情况 3、同时将部分募集资金投入新增募投项目“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”，并将剩余募集资金 用于永久补充流动资金。
2019 年 1 月 2 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议表决通过了《关于终止和变更部分募集资金投资项目并将部分募集资金永久性补充流动资金的议案》
募集资金投资项目先期投
详见本意见三（三）募投项目先期投入及置换情况
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
详见本意见三（五）节余募集资金使用情况
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
详见本意见三（七）尚未使用的募集资金用途及去向
及去向
募集资金使用及披露中存
不适用
在的问题或其他情况
注 1：募集资金总额为扣除交易相关费用的金额。
注 2：为保持口径一致，该比例的计算不包括公司募集资金自到账至变更（截至 2018 年 11 月 30 日）期间的理财收益、利息收入等合计 1,329.46 万元。
注 3：因使用募集资金的存款利息及理财收益，故募集后承诺投资金额多于募集前承诺投资金额。
注 4：截至 2021 年 12 月 31 日，“精密汽车轴承产业基地建设项目”项目已投产，由于受到新冠疫情等影响，尚未达到投产后的预计效益。
注 5：企业技术研发中心项目，已终止，故不适用。
注 6：“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”已于 2020 年 12 月达到预定可使用状态，本报告期支出系支付设备尾款。
注 7：“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”于 2020 年 12 月达到预定可使用状态，达成后预计年新增利润总额 510.95 万元，已达到预期经济效益。
注 8：永久性补充流动资金项目使用募集资金 8,785.00 万元，使用公司募集资金自到账至变更（截至 2018 年 11 月 30 日）期间的理财收益、利息收入等合计 1,329.46 万元，
两者合计 10,114.46 万元。
注 9：公司变更后拟投入募集资金总额 32,114.46 万元与实际募集资金净额 30,785.00 万元的差异 1,329.46 万元系变更时（截至 2018 年 11 月 30 日）募集资金专户产生的理
财收益及利息收入。
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附表 1-2
可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 28,205.96 [注 1] 本年度投入募集资金总额 2,847.99
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 3,042.34
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变 是否达
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计投 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可 本年度实 项目可行性是否
更项目（含 到预计
向 诺投资总额 (1) 金额 入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 发生重大变化
部分变更） 效益
承诺投资项目
1.卡车轮毂圆锥滚子轴承建
否 23,586.44 23,586.44 2,645.91 [注 2] 2,840.26 12.04 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
设项目
2.实训中心和模具中心项目 否 4,619.52 4,619.52 202.08 202.08 4.37 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 28,205.96 28,205.96 2,847.99 3,042.34 10.79 - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
公司“卡车轮毂圆锥滚子轴承建设项目”及“实训中心和模具中心项目”原计划于 2022 年 4 月 30 日前达到可使用状态，但由于但受新冠肺炎疫情持续反复
的影响，目前土建工程施工进度低于预期，设备考察招标选购亦受到疫情管控、人员流动、物流运输的影响有所延迟。此外，2021 年上半年钢材价格持
项目可行性发生重大变化的情况说明 续上涨亦导致项目钢结构厂房造价成本有所上升，一定程度上导致项目施工周期比预期长，故项目实际进度比预期进度有所延缓，经公司审慎考虑，“卡
车轮毂圆锥滚子轴承建设项目”及“实训中心和模具中心项目”达到可使用状态至 2022 年 12 月 31 日，本事项已经相关审议程序通过，详见公司巨潮资讯
网披露公告。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本意见三（七）尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：募集资金总额为扣除交易相关费用的金额。
注 2：本年支付“卡车轮毂圆锥滚子轴承建设项目”的款项中有 1,369.00 万元是使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
对应的原承 变更后项目拟投入募集资金总额 本年度实际投 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预计 变更后的项目可行性是
变更后的项目
诺项目 (1) 入金额 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益 效益 否发生重大变化
精密汽车轴承 精密汽车轴
产业基地建设 承产业基地 17,000.00 17,200.24 101.18 2019 年 4 月 1,053.98 否 [注 1] 否
项目 建设项目
轮毂轴承和圆
精密汽车轴
锥轴承装备自
承产业基地 5000.00 230.61[注 2] 4,436.70 88.73 2020 年 12 月 749.77 是 [注 2] 否
动化技术改造
建设项目
项目
精密汽车轴
承产业基地
永久性补充公
建设项目、企 10,114.46 10,114.46 100.00 不适用 不适用 不适用[注 3] 否
司流动资金
业技术研发
中心项目
合计 32,114.46 858.88 31,751.40 98.87%
1、将“精密汽车轴承产业基地建设项目”的募集资金预计投入额调整为 17,000.00 万元
为顺应汽车市场发展趋势，提高公司募集资金的投资收益、维护股东利益，公司调整取消本项目中汽车涨紧轮及汽车分离轴承产品相关投入，
减少汽车轮毂轴承单元的部分设备投入。因此，公司决定缩减本项目投资规模，若在实施过程中投资总额超过募集资金金额，公司将以自有
资金补足。本项目缩减投资后，项目投入使用时间为 2019 年 4 月。
2、终止“企业技术研发中心项目”
“企业技术研发中心项目”属于研发类项目，根据公司战略发展布局，决定终止实施“企业技术研发中心项目”。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 3、新增“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”，计划募集资金投入额 5,000.00 万元
综合考虑，汽车行业将在较长时间内保持稳步增长的趋势，汽车售后市场将产生较大需求量，汽车零部件采购全球化，在此背景下，未来较
长时间内汽车零部件有较大的发展空间，预计汽车轴承的需求也将保持同步增长。加之，公司在技术和产品、规模和品类等方面的优势，该
项目的新增产能有较好的市场保障和竞争力，该项目的实施具有现实可行性。
4、剩余募集资金用于永久补充公司流动资金
将剩余募集资金 8,785.00 万元及募集资金自到账至变更期间的理财收益、利息收入等 1,329.46 万元，合计 10,114.46 万元用于永久性补充公
司流动资金。
上述 1-4 项变更经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议及 2019 年第一次临时股东大会审议表决通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本意见四（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
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变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日，“精密汽车轴承产业基地建设项目”项目已投产，由于受到新冠疫情影响，尚未达到投产后的预计效益。
注 2：“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”于 2020 年 12 月达到预定可使用状态，达成后预计年新增利润总额 510.95 万元，已达到预期经济
效益。
注 3：永久补充公司流动资金无法单独核算效益，故不适用。
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州雷迪克节能科技股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
代敬亮 杨利国
国金证券股份有限公司
年 月 日
15
