杭州雷迪克节能科技股份有限公司                               委托理财管理制度



                   杭州雷迪克节能科技股份有限公司
                                 委托理财管理制度
                                  （2022 年 10 月）
                                    第一章 总 则
     第一条 为了规范杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）及其控股子公司委托理财业务的管理，有效控制决策及执行过程中
的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
7 号——交易与关联交易》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引
等有关法律、法规、规范性文件和《杭州雷迪克节能科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
     第二条 本制度所称“委托理财”是指公司或控股子公司在国家政策允许及
有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，
委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、
私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产
品的行为。
     第三条 公司进行委托理财应根据公司生产经营对资金的需求及公司现金流
和货币资金持有的实际情况进行，理财产品项目期限应与公司资金使用计划相匹
配，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件。用于委托理财的资金
应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得因进行委托
理财影响公司生产经营资金需求。第五条 公司进行委托理财应当选择资信状况
及财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，
并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利
义务及法律责任等。
     第四条 本制度适用于公司及控股子公司进行委托理财的运作。
                             第二章 审批权限与执行程序
     第五条 公司委托理财应当在董事会或股东大会审议批准的理财额度内、审
批同意的委托理财范围内进行委托理财，公司不得将委托理财审批权限授予公司

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董事个人或经营管理层行使。
     委托理财额度占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过一千
万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。委
托理财额度占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过五千万元人
民币的，还应当提交股东大会审议。
     相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前
述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过董事会或股东大会批准的委托理
财额度。
     第六条 委托理财应当以发生额作为计算标准，并连续十二个月内累计计算，
经累计计算达到第五条标准的，适用于第七条规定。
     已经按照第五条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
     第七条 公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为交易
金额，适用第五条的规定。
     第八条 公司为关联方委托理财的，应当以发生额作为披露的计算标准，按
交易类型连续十二个月内累计计算，适用《关联交易决策制度》的审议程序。
     第九条 财务部是委托理财的管理部门和实施的责任部门，负责拟定委托理
财的计划、落实具体的委托理财配置策略、委托理财的经办和日常管理、委托理
财的财务核算、委托理财相关资料的归档和保管等。主要职能包括：
     （一）委托理财投资前论证：根据公司财务状况、现金流状况、资金价格及
利率变动以及董事会或者股东大会决议等情况，对委托理财的资金来源、投资规
模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行内容审核和风险
评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务。
     （二）委托理财投资期间管理：落实各项风险控制措施，发生异常情况时及
时报告公司董事会。
     （三）委托理财事后管理：跟踪到期的投资资金和收益，保障资金及时足额
到账。委托理财完成时，及时取得相应的投资证明或其它有效凭据并及时记账，
将签署的合同、协议等作为重要业务资料及时归档。
     第十条 财务部应由专人根据委托理财管理相关人员提供的统计资料，实施
复核程序，建立并完善委托理财管理台账、委托理财项目明细账表。

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     第十一条 财务部根据《企业会计准则》的相关规定，对公司委托理财业务
进行日常核算并在财务报表中正确列报。
                                 第三章 监督与风险控制
     第十二条 公司对委托理财业务中不相容岗位进行分离，确保在人员、信息、
账户、资金、会计核算上相互监督与牵制，委托理财事项的审批人、操作人、资
金管理人等相互独立。
     第十三条 公司相关工作人员与受托人相关工作人员须对委托理财事项保密，
未经允许不得泄露公司的委托理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公
司委托理财业务有关的信息。
     第十四条 公司财务部指定责任人跟踪委托理财资金的使用进展情况及投资
安全状况，出现异常情况时应及时报告，以便立即采取有效措施回收资金，避免
或减少公司损失。如发现合作方不遵守合同的约定或理财收益达不到既定水平的
情况，应提请公司及时采取终止理财或到期不再续期等措施。
     第十五条 公司独立董事有权对委托理财事项开展情况进行检查，并对提交
董事会审议的委托理财事项进行审核并发表独立意见。
     第十六条 公司监事会有权对公司委托理财事项开展情况进行检查，并对提
交董事会审议的委托理财事项进行审核并发表意见。
     第十七条 公司内部审计部门为委托理财事项的监督部门，负责对委托理财
所涉及的资金使用与开展情况进行审计和监督，定期或不定期对委托理财事项的
审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等进行全面检查或抽查，对
委托理财的品种、时限、额度及授权审批程序是否符合规定出具相应意见，向董
事会审计委员会汇报。
     第十八条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定或由于工作不尽职，
致使公司遭受损失或收益低于预期，将视具体情况追究相关人员的责任，可视情
节轻重给予包括经济处罚在内的处分并承担赔偿责任。
     公司股东大会及董事会有权视公司的损失、风险大小、情节的轻重给予责任
部门或责任人相应的处分。
                                    第四章 信息披露
     第十九条 公司根据《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、等

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法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，对公司委托理财相关信息进行分
析和判断，达到披露标准的，应按照相关规定予以披露。
     第二十条 公司披露委托理财事项应至少包含以下内容：
     （一）委托理财情况概述，包括目的、金额、期限等；
     （二）委托理财的资金来源；
     （三）需履行审批程序的说明；
     （四）委托理财对公司的影响；
     （五）委托理财的风险控制措施；
     （六）监管部门要求披露的其他必要信息。
     第二十一条 公司发生以下情形之一的，应当及时采取应对措施并披露相关
进展情况：
     （一）理财产品募集失败、未能完成备案登记、提前终止、到期不能收回；
     （二）理财产品协议或相关担保合同主要条款变更；
     （三）受托方或资金使用方经营或财务状况出现重大风险事件；
     （四）其他可能会损害公司利益或具有重要影响的情形。
     第二十二条 公司委托理财事项的知情人员在相关信息公开披露前不得将委
托理财事项的相关情况透露给其他个人或组织，法律法规、规范性文件另有规定
的除外。
                                 第五章 附则
     第二十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规及其他规范性文件的
规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定
不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
     第二十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
     第二十五条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。




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