国金证券股份有限公司
             关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
                           定期现场检查报告


保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：雷迪克
保荐代表人姓名：杨利国             联系电话：021-68826002
保荐代表人姓名：代敬亮                 联系电话：021-68826002
现场检查人员姓名：杨利国
现场检查对应期间：2022 年 4 月至 2023 年 4 月
现场检查时间：2023 年 4 月 13 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                     是      否    不适用
现场检查手段：1、查阅《公司章程》及其他公司治理制度；2、查阅三会资料及
其执行情况；3、了解公司董事、监事、高级管理人员任职及履行职责情况；4、
核查公司股权结构、股东持股情况；5、实地查看公司办公环境，核查公司财产权
属证明；6、核查重要股东及其实际控制人的其他投资情况；7、访谈相关人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                   √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                      √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                      √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         √
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部控制制度，内审部门人员任职情况；2、核查内部
审计部门、审计委员会的会议资料及相关报告；3、对公司董事会秘书、财务总监
等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行情况。

                                      1
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、核查公司信息披露相关制度及执行情况；2、查阅信息披露的文
件及相关支持文件；3、查阅公司的投资者关系活动记录。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                   √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √

                                   2
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、核查公司相关内控制度；2、网络或媒体搜索，核查是否有负面
报道；3、访谈了公司相关人员；4、核查公司大额银行流水；5、核查定期报告对
关联交易的披露。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                   √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、核查募集资金相关制度及三方监管协议签订情况；2、抽查募集
资金大额支出相关的合同、凭证等支持性文件；3、核查募集资金使用及募投项目
变更的相关决议及支持性文件；4、访谈相关人员；5、实地查看募投项目建设情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                   √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √

                                     3
（六）业绩情况
现场检查手段：1、核查审计报告、财务报表；2、对比同行业上市公司情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、核查公司及股东的相关承诺；2、核查相关承诺的履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、核查现金分红制度及其执行情况；2、核查公司大额银行流水及
相关凭证；3、核查公司签订的重要合同及其履行情况；4、了解公司生产经营环境
是否存在重大变化或者风险；5、查阅相关公告并询问相关人员。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    无。




                                   4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：




              代敬亮                                杨利国




                                                   国金证券股份有限公司


                                                             年   月   日




                                   5