国金证券股份有限公司
关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
2022 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称： 被保荐公司名称：
国金证券股份有限公司 杭州雷迪克节能科技股份有限公司
保荐代表人：代敬亮 联系电话：021-68826002
保荐代表人：杨利国 联系电话：021-68826002
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规
是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
1
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 11 月 1 日
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
（3）培训的主要内容
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、公开发行前持股 5%以上股东的持股
是 不适用
意向及减持意向承诺
3、控股股东、董事、高级管理人员遵守
是 不适用
稳定股价预案的承诺
4、本次公开募集及上市文件不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏的相关 是 不适用
承诺
2
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
6、避免同业竞争和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
深圳证监局“行政监管措施决定书（2022）85 号”《关于
对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措
施的决定》及整改情况
1、具体情况
2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出
具“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金证券
股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：
2.报告期内中国证监会和深圳
“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券
证券交易所对保荐机构或者其
营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到
保荐的公司采取监管措施的事
位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局
项及整改情况
对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
2、整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效
的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同
时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前
已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常
交易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州雷迪克节能科技股份有限公
司 2022 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
代敬亮 杨利国
国金证券股份有限公司
年 月 日
4