正海生物：广发证券股份有限公司关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见2019-03-30
广发证券股份有限公司关于烟台正海生物科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为烟台
正海生物科技股份有限公司（以下简称“正海生物”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等相关法律法规和规范性文件的要求，对正海生物 2018 年度募集资金存放与使
用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准烟台正海
生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]586号）核准，
公司向社会公开发行人民币普通股股票（A股）2,000万股（每股面值1元）。截至
2017年5月9日止，公司实际已发行人民币普通股2,000万股，募集资金总额为人
民币23,440.00万元，扣除各项发行费用人民币4,269.09万元，实际募集资金净额
人民币19,170.91万元。上述募集资金已于2017年5月9日全部到位，并经大信会计
师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大信验字[2017]第3-00019号）
验证。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2018年12月31日，公司2018年度使用募集资金情况如下：
单位：万元
项目 2017 年度 2018 年度 合计
募集资金净额 19,170.91 - 19,170.91
加：累计募集资金利息收入扣除银行
136.56 663.73 800.29
手续费等支出后的净额
减：募投项目投入使用金额 404.99 606.84 1,011.83
募集资金专户实际结余金额 18,902.48 18,959.37 18,959.37
其中：购买理财产品余额 15,000.00 15,000.00 15,000.00
募集资金专户余额 3,902.48 3,959.37 3,959.37
尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额一致。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及
公司《募集资金管理办法》的规定，公司分别在招商银行股份有限公司烟台开发
区支行、华夏银行股份有限公司烟台开发区支行、中国农业银行股份有限公司烟
台经济技术开发区支行开设了共计 3 个募集资金专项账户；2017 年 6 月，公司
与开户银行、保荐机构广发证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议得到了切实履行。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的
存储情况如下：
账户余额
开户行 账号 对应项目
（万元）
招商银行股份有限公司烟台 生物再生材料产业
535902027610102 1,976.68
开发区支行 基地升级建设项目
华夏银行股份有限公司烟台
12656000000679551 1,219.20 研发中心建设项目
开发区支行
中国农业银行股份有限公司 营销网络及信息化
15392101040080949 763.49
烟台经济技术开发区支行 建设项目
合 计 3,959.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本报告期募集资金的实际使用情况
募集资金的实际使用情况详见募集资金使用情况对照表（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本报告期，公司不存在募集资金节余情况。
（六）超募资金使用情况
本报告期，公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金目前存在于公司银行募集资金专户中，将按照募集
资金投资项目的建设计划逐步投入。
公司于 2018 年 8 月 9 日召开的第二届董事会第二次会议及第二届监事会第
二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常经营及确保资
金安全的情况下，使用不超过人民币 45,000 万元的资金进行现金管理，其中，
闲置募集资金的使用额度不超过人民币 15,000 万元，自有资金的使用额度不超
过人民币 30,000 万元。在使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。在 2018
年 8 月 29 日召开的公司 2018 年第一次临时股东大会中审议通过了上述议案。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金购买的银行保本理财产品余额
为 15,000 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募
集资金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定。
六、保荐机构主要核查工作
保荐代表人对公司募集资金年度存放与使用情况进行了核查，主要进行的核
查工作如下：1、查阅募集资金专用账户的银行对账单；2、与公司董事长、财务
负责人、董事会秘书等相关人员进行访谈，询问募集资金使用和项目建设情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：正海生物 2018 年度募集资金使用与存放符合《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 19,170.91
报告期投入募集资金总额 606.84
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 1,011.83
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截 至 期 项目可行
是否已变更 本报告 截至期末投资 项 目 达 到 预 本 报 告 期
募 集 资 金 承 调整后投资 末 累 计 是否达到性 是 否 发
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 期投入 进度（%）（3）定 可 使 用 状 实 现 的 效
诺投资总额 总额（1） 投 入 金 预计效益 生 重 大 变
分变更） 金额 ＝（2）/（1） 态日期 益
额（2） 化
承诺投资项目
生物再生材料产业基地升级建设
否 9,745.79 9,745.79 121.40 205.39 2.11% - - - 否
项目
研发中心建设项目 否 6,500.00 6,500.00 354.78 539.92 8.31% - - - 否
营销网络及信息化建设项目 否 2,925.12 2,925.12 130.66 266.52 9.11% - - - 否
承诺投资项目小计 - 19,170.91 19,170.91 606.84 1,011.83 5.28% - - - -
超募资金投向 不适用
合计 - 19,170.91 19,170.91 606.84 1,011.83 5.28% - - - -
未达到计划进度或预计收益的情
项目处于建设期
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用。
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用。
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用。
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用。
情况
募集资金投资项目先期投入及置
不适用。
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用。
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
不适用。
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
（以下无正文）
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于烟台正海生物科技股份有限
公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人签名：
吴其明 阎 鹏
广发证券股份有限公司
年 月 日
