广发证券股份有限公司
关于烟台正海生物科技股份有限公司
2018 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：正海生物
保荐代表人姓名：吴其明 联系电话：021-60750681
保荐代表人姓名：阎 鹏 联系电话：0531-81932777
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
-
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 9
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 11 日
（3）培训的主要内容 持续督导期间关注要点如信息披露、募集
资金管理、内部控制等，以及相关政策及其解
读如《深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员股份实施细则》、《关于并
购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题
与解答》等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、控股股东关于股份锁定及减持意向的
是 不适用
承诺
2、公司实际控制人、董事、监事和高级
管理人员关于股份锁定及减持意向的承 是 不适用
诺
3、公司其他股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
4、公司、控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员关于稳定股价的承 是 不适用
诺
5、公司、控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员关于《招股说明书》
是 不适用
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
的承诺
6、公司、董事、高级管理人员关于填补
是 不适用
被摊薄即期回报的承诺
7、公司控股股东、实际控制人关于避免
是 不适用
同业竞争的承诺
8、公司控股股东、实际控制人关于历史
是 不适用
上职工持股会规范事宜的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 不适用
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于烟台正海生物科技股份有限
公司 2018 年年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人签名：
吴其明 阎 鹏
广发证券股份有限公司
年 月 日