广发证券股份有限公司
关于烟台正海生物科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
作为烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称“正海生物”或“公司”）
持续督导阶段的保荐机构，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保
荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对
正海生物 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准烟台正海
生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 证监许可[2017]586 号）核准，
公司向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）2,000 万股（每股面值 1 元）。截
至 2017 年 5 月 9 日止，公司实际已发行人民币普通股 2,000 万股，募集资金总
额为人民币 23,440.00 万元，扣除各项发行费用人民币 4,269.09 万元，实际募集
资金净额人民币 19,170.91 万元。上述募集资金已于 2017 年 5 月 9 日全部到位，
并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大信验字[2017]
第 3-00019 号）验证。
（二）本报告期募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：万元
项目 截止 2019 年年末累计 2020 年度 合计
募集资金净额 19,170.91 - 19,170.91
加：累计募集资金利息收入扣除银
1,292.68 284.65 1,577.33
行手续费等支出后的净额
减：募投项目投入使用金额 8,426.27 8,860.62 17,286.89
募集资金专户实际结余金额 12,037.32 3,461.35 3,461.35
其中：购买理财产品余额 10,000.00 2,000.00 2,000.00
募集资金专户余额 2,037.32 1,461.35 1,461.35
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及
公司《募集资金管理办法》的规定，公司分别在招商银行股份有限公司烟台开发
区支行、华夏银行股份有限公司烟台开发区支行、中国农业银行股份有限公司烟
台经济技术开发区支行开设了共计 3 个募集资金专项账户；2017 年 6 月，公司
与开户银行、保荐机构广发证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议得到了切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的
存储情况如下：
账户余额
开户行 账号 对应项目
（万元）
招商银行股份有限公司烟台 生物再生材料产业基
535902027610102 636.57
开发区支行 地升级建设项目
华夏银行股份有限公司烟台
12656000000679551 502.53 研发中心建设项目
开发区支行
中国农业银行股份有限公司 营销网络及信息化建
15392101040080949 322.25
烟台经济技术开发区支行 设项目
合计 1,461.35 -
注：上述募集资金专项账户的余额不包括闲置募集资金购买的银行理财产品
的余额，截至 2020 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金购买的银行理财产品余额
为 2,000 万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）本报告期募集资金的实际使用情况
募集资金的实际使用情况详见募集资金使用情况对照表（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本报告期，公司不存在募集资金节余情况。
（六）超募资金使用情况
本报告期，公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金目前存在于公司银行募集资金专户中，将按照募集
资金投资项目的建设计划逐步投入，同时在确保不影响募集资金投资项目建设、
不影响正常经营及确保资金安全的情况下使用闲置募集资金进行现金管理。
公司于 2018 年 8 月 9 日召开的第二届董事会第二次会议及第二届监事会第
二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常经营及确保资
金安全的情况下，使用不超过人民币 45,000 万元的资金进行现金管理，其中，
闲置募集资金的使用额度不超过人民币 15,000 万元，自有资金的使用额度不超
过人民币 30,000 万元。在使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。在 2018
年 8 月 29 日召开的公司 2018 年第一次临时股东大会中审议通过了上述议案。
公司于 2020 年 8 月 4 日召开的第二届董事会第十次会议及第二届监事会第
十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常经营及确保资
金安全的情况下，使用不超过人民币 35,000 万元的资金进行现金管理，其中，
闲置募集资金的使用额度不超过人民币 5,000 万元，自有资金的使用额度不超过
人民币 30,000 万元。使用期限自公司股东大会审议通过之日起 24 个月内。在使
用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。公司在 2020 年 8 月 26 日召开的 2020
年第一次临时股东大会中审议通过了上述议案。截至 2020 年 12 月 31 日，公司
闲置募集资金购买的银行理财产品余额为 2,000 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募
集资金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定。
六、保荐机构核查意见
经核查，广发证券认为：正海生物 2020 年度募集资金使用与存放符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及规范性文件的要求，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 19,170.91
报告期投入募集资金总额 8,860.62
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 17,286.89
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
是否已变 截至期末 截至期末投资 项 目 达 到 预 本报告期
募 集 资 金 承 调整后投资 本报告期 是否达到 性 是 否 发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 累计投入 进度（%）（3）定 可 使 用 状 实现的效
诺投资总额 总额（1） 投入金额 预计效益 生 重 大 变
部分变更） 金额（2）＝（2）/（1） 态日期 益
化
承诺投资项目
生物再生材料产业基地升级建
否 9,745.79 9,745.79 3,740.12 9,860.33 101.18 - - - 否
设项目
研发中心建设项目 否 6,500.00 6,500.00 4,572.58 6,567.20 101.03 - - - 否
营销网络及信息化建设项目 否 2,925.12 2,925.12 547.91 859.36 29.38 - - - 否
承诺投资项目小计 - 19,170.91 19,170.91 8,860.62 17,286.89 90.17 - - - -
超募资金投向 不适用。
合计 - 19,170.91 19,170.91 8,860.62 17,286.89 90.17 - - - -
未达到计划进度或预计收益的 募集资金投资项目地点变更、严谨把控项目质量是公司募集资金投资项目的建设期超出原计划期限的主要原因，加之
情况和原因（分具体项目） 2020 上半年受新冠肺炎疫情的影响，项目实施进度较预期有所延迟。2017 年 11 月 30 日，经第一届董事会第十八次会
议审议通过，公司决定将“生物再生材料产业基地升级建设项目”、“研发中心建设项目”和“营销网络及信息化建设项目”
中总部基地培训中心及相关配套建设的实施地点变更至烟台经济技术开发区 B-38 小区，变更地点后经过一系列的审批
备案、具备开工条件后予以实施，推迟了项目整体的投入进度。在项目实施过程中，基于把质量控成本的原则，公司对
项目的具体规划、资金的使用更加谨慎，且项目的建设需要购置并安装大量新增的专用设备，而 2020 年年初新冠肺炎
疫情延长了调研采购、物流运输、安装调试、设备验证等各环节的周期，项目整体实施进度较预期有所延迟。
项目可行性发生重大变化的情
不适用。
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用。
展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用。
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用。
整情况
募集资金投资项目先期投入及
不适用。
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用。
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
不适用。
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中（含购买银行理财产品）。
向
募集资金使用及披露中存在的
无。
问题或其他情况
（以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于烟台正海生物科技股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ _______________
刘 磊 袁海峰
广发证券股份有限公司
年 月 日
