正海生物:广发证券股份有限公司关于烟台正海生物科技股份有限公司2020年年度持续督导跟踪报告2021-04-09
广发证券股份有限公司
关于烟台正海生物科技股份有限公司
2020 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:正海生物
保荐代表人姓名:刘 磊 联系电话:021-60750681
保荐代表人姓名:袁海峰 联系电话:021-60750686
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
-
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
(1)查询公司募集资金专户次数 12
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况 -
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况 -
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) -
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况 -
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2020 年 12 月 29 日
新《证券法》、再融资新规等规则解读,创
(3)培训的主要内容 业板上市规则、规范运作指引等变化情况
解读等
影响公司重大合同履行的各项条件未发生
11.其他需要说明的保荐工作情况 重大变化,不存在合同无法履行的重大风
险。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1.控股股东、实际控制人秘波海先生
是 不适用
关于股份锁定及减持意向的承诺
2.直接或间接持有公司股份的董事、
监事和高级管理人员关于股份锁定及 是 不适用
减持意向的承诺
3.公司其他股东关于股份锁定及减持
是 不适用
意向的承诺
4.公司、控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员关于稳定股 是 不适用
价的承诺
5.公司关于股份回购的承诺 是 不适用
6.公司、控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员依法承担赔 是 不适用
偿责任或补偿责任的承诺
7.公司、董事、高级管理人员关于填
是 不适用
补被摊薄即期回报的承诺
8. 公 司 股 东 以 及 作 为 公 司 股 东 的 董
事、监事、高级管理人员关于直接或
间 接 持 有 的公 司 股份 不 存 在权 属 纠 是 不适用
纷、质押、冻结等依法不得转让或其
他有争议的情况的承诺
9.公司控股股东、实际控制人关于避 是 不适用
免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 7 月 29 日,吴其明先生、阎鹏先
生因工作变动不再担任正海生物持续督
导期间保荐代表人,本保荐机构指定保
荐代表人钟得安先生、袁海峰先生接任
并 负 责 剩余 持 续督 导 期的 持 续督 导 工
1.保荐代表人变更及其理由 作。
2020 年 12 月 14 日,钟得安先生因工作
岗位调整不再担任正海生物持续督导期
间保荐代表人,本保荐机构指定保荐代
表人刘磊先生接任并负责剩余持续督导
期的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于烟台正海生物科技股份有限
公司 2020 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:______________ _______________
刘 磊 袁海峰
广发证券股份有限公司
年 月 日