募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2021-057
烟台正海生物科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、
规范性文件的规定，烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
编制了 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准烟台正海
生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 证监许可[2017]586 号）核准，
公司向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）2,000 万股（每股面值 1 元）。截
至 2017 年 5 月 9 日止，公司实际已发行人民币普通股 2,000 万股，募集资金总
额为人民币 23,440.00 万元，扣除各项发行费用人民币 4,269.09 万元，实际募集
资金净额人民币 19,170.91 万元。上述募集资金已于 2017 年 5 月 9 日全部到位，
并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大信验字[2017]
第 3-00019 号）验证。
（二）本报告期募集资金使用情况及结余情况
公司于 2021 年 4 月 8 日召开的第二届董事会第十二次会议及第二届监事会
第十二次会议、于 2021 年 4 月 29 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关
于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将募集资金专户
剩余募集资金及利息合计 2,442.79 万元转入公司日常经营银行账户，用于永久性
补充流动资金。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户均已注销，公司本报告期募集资
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金使用和结余情况如下：
项目 金额(万元)
募集资金净额 19,170.91
加：累计募集资金利息收入扣除银行手续费等支出后的净额 1,600.38
减：募集资金投资项目投入使用金额 18,328.50
募集资金专户实际结余金额 2,442.79
减：永久补充流动资金金额 2,442.79
募集资金专户余额 0
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及
公司《募集资金管理办法》的规定，公司分别在招商银行股份有限公司烟台开发
区支行、华夏银行股份有限公司烟台开发区支行、中国农业银行股份有限公司烟
台经济技术开发区支行开设了共计 3 个募集资金专项账户；2017 年 6 月，公司
与开户银行、保荐机构广发证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议得到了切实履行。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的存
储情况如下：
注销前账户余额
开户行 账号 对应项目
（万元）
招商银行股份有限公司烟 生物再生材料产业
535902027610102 640.43
台开发区支行 基地升级建设项目
华夏银行股份有限公司烟
12656000000679551 研发中心建设项目 256.11
台开发区支行
中国农业银行股份有限公
营销网络及信息化
司烟台经济技术开发区支 15392101040080949 1,546.25
建设项目
行
合 计 2,442.79
注：截至 2021 年 6 月 30 日，公司上述 3 个募集资金专户均已销户，公司与
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保荐机构及相关银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）本报告期募集资金的实际使用情况
募集资金的实际使用情况详见募集资金使用情况对照表（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司于 2021 年 4 月 8 日召开的第二届董事会第十二次会议及第二届监事会
第十二次会议、于 2021 年 4 月 29 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关
于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公
开发行股票募集资金投资项目均已建设完毕，达到预定可使用状态，公司结合实
际经营情况，为提高资金使用效率，增强公司持续经营能力，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所
创业板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司将募投项
目结项，并将结项后的节余募集资金永久补充流动资金。
报告期内，公司已办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专
户注销前，公司已将募集资金专户剩余募集资金及利息合计 2,442.79 万元转入公
司日常经营银行账户，用于永久性补充流动资金。
（六）超募资金使用情况
本报告期，公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，公司已将募集资金专户剩余募集资金及利息合计 2,442.79 万元转
入公司日常经营银行账户，用于永久性补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年上半年度，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披
露，募集资金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定。
附表 1：募集资金使用情况对照表。
特此公告。
烟台正海生物科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 8 月 6 日
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附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 19,170.91
报告期投入募集资金总额 1,041.61
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 18,328.50
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
是否已变 本报告 截至期末 截至期末投资 项目达到预 本报告期
募集资金承 调整后投资 是否达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 期投入 累计投入 进度（%）（3）定可使用状 实现的效
诺投资总额 总额（1） 预计效益 生重大变
部分变更） 金额 金额（2）＝（2）/（1） 态日期 益
化
承诺投资项目
生物再生材料产业基地升级建
否 9,745.79 9,745.79 0 9,860.33 101.18% - - - 否
设项目
研发中心建设项目 否 6,500.00 6,500.00 248.19 6,815.39 104.85% - - - 否
营销网络及信息化建设项目 否 2,925.12 2,925.12 793.42 1,652.78 56.50% - - - 否
承诺投资项目小计 - 19,170.91 19,170.91 1,041.61 18,328.50 95.61% - - - -
超募资金投向 不适用
合计 - 19,170.91 19,170.91 1,041.61 18,328.50 95.61% - - - -
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募集资金投资项目地点变更、严谨把控项目质量是公司募集资金投资项目的建设期超出原计划期限的主要原因，加
之 2020 上半年受新冠肺炎疫情的影响，项目实施进度较预期有所延迟。2017 年 11 月 30 日，经第一届董事会第十八次
会议审议通过，公司决定将“生物再生材料产业基地升级建设项目”、“研发中心建设项目”和“营销网络及信息化建设项目”
未达到计划进度或预计收益的
情况和原因（分具体项目） 中总部基地培训中心及相关配套建设的实施地点变更至烟台经济技术开发区 B-38 小区，变更地点后经过一系列的审批
备案、具备开工条件后予以实施，推迟了项目整体的投入进度。在项目实施过程中，基于把质量控成本的原则，公司对
项目的具体规划、资金的使用更加谨慎，且项目的建设需要购置并安装大量新增的专用设备，而 2020 年年初新冠肺炎
疫情延长了调研采购、物流运输、安装调试、设备验证等各环节的周期，项目整体实施进度较预期有所延迟。
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
募集资金投资项目先期投入及
不适用
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
项目实施出现募集资金结余的 公司于 2021 年 4 月 8 日召开的第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议、于 2021 年 4 月 29 日召
金额及原因
开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次
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募集资金存放与使用情况专项报告
公开发行股票募集资金投资项目均已建设完毕，达到预定可使用状态，公司结合实际经营情况，为提高资金使用效率，
增强公司持续经营能力，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司将募投项目结项，并将结项后的节余募集资
金永久补充流动资金。
报告期内，公司已办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销前，公司已将募集资金专户剩余
募集资金及利息合计 2,442.79 万元转入公司日常经营银行账户，用于永久性补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去 报告期内，公司已将募集资金专户剩余募集资金及利息合计 2,442.79 万元转入公司日常经营银行账户，用于永久性
向
补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
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