长城证券股份有限公司
 关于深圳市民德电子科技股份有限公司2017年度定期现场
                                检查报告


保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：民德电子
保荐代表人姓名：严绍东                 联系电话：0755-83515551
保荐代表人姓名： 金雷                  联系电话：0755-83515551
现场检查人员姓名：严绍东
现场检查对应期间：2017 年度
现场检查时间：2018 年 3 月 5-9 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
                                                                      不适
（一）公司治理                                           是      否
                                                                        用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）察看上市公司的主要管理场所；
（3）查阅上市公司三会文件和公司治理制度等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                         是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                         是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信                    不适
息披露义务                                                              用
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了                    不适
相应程序和信息披露义务                                                用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           是
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）查阅公司内部审计的相关制度、工作计划、工作报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                   是
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                    是
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                   是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                   是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                   是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                   是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                     是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                  是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                    是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）察看上市公司的主要管理场所；
（3）查阅深交所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关报道；
（4）审阅公司信息披露文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 是
2.公司已披露的内容是否完整                           是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                   是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）察看上市公司的主要管理场所；
（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                   是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   是
义务
4.关联交易价格是否公允                               是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义              不适
务                                                              用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                   是
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                     是
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）取得并查阅募集资金转户对账单；
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                   是
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                   是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                   是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                          否
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           是
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查看公司信息披露文件和行业研究报告；
（2）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                        否
                                                                            不适
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                                            用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）查看公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             是
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     是
                                                                            不适
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
                                                                            用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                   是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按                          不适
相关要求予以整改                                                            用
二、现场检查发现的问题及说明
报告期内，公司尚未使用募集资金，募集资金投资项目实际进度与计划进度存在偏差，主要
是由于：（1）为满足公司长期发展需要，公司募集资金投资项目商用条码识读设备产业化项
目、工业类条码识读设备产业化项目、研发中心建设项目和营销网络建设项目拟购置房产（包
括厂房、研发中心和营销中心）的面积分别为 4500 平方米、3800 平方米、1300 平方米和
550 平方米。由于近年来深圳市工业厂房及办公楼价格上涨较快，目前处于价格高位状态。
本着谨慎和效益最大化的原则，为降低投资风险，控制房产购置成本，且在不影响公司生产
发展前提下，公司暂时延缓了房产购置的进度；（2）公司目前对现有生产线进行了进一步优
化和升级，提升了自动化水平和生产效率，合理利用了现有产能的扩充空间，能保证各项生
产活动的正常运营；（3）公司将积极关注未来房地产市场的价格行情，充分论证房产购置方
案，并在合适时机购置上述项目所需的工业厂房和办公楼，保证公司未来经营发展的需要。
对此，公司将在《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中进行披露。
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳市民德电子科技股份有限公
司 2017 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签字：
                     严绍东                   金   雷




                                                   长城证券股份有限公司


                                                          年    月   日