深圳市民德电子科技股份有限公司

                         重大信息内部报告制度

                                第一章 总则

    第一条 为规范深圳市民德电子科技股份有限公司（以下简称“本公司”或
“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集
和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理
办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 5 号——信息披露事务管理》，以及《深圳市民德电子科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，
结合本公司实际，制定本制度。
    第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负
有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并
知会董事会秘书的制度。
    第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公司。本制度所称“报
告义务人”包括：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、各分子公司负责人、
公司派驻各分支机构的董事、监事和高级管理人员；
    （二）持有公司5%以上股份的股东；
    （三）控股股东、实际控制人；
    （四）其他有可能接触到重大信息的相关人员。
    报告义务人因工作关系而了解公司未公开披露信息，在该等信息未公开披露
前，负有保密义务。报告义务人不得利用内幕信息从事内幕交易。
    报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大信息并提
交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件、资料及时、准确、完整，不存在
重大遗漏、虚假记载或误导性陈述。


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                           第二章 重大信息的范围

    第四条 本制度所称重大信息是指公司已发生或者拟发生的可能对公司股票
及其衍生品交易价格产生较大影响的事项或信息，公司重大信息包括但不限于以
下内容及其持续变更进程：
    （一）拟提交公司董事会审议的事项。
    （二）拟提交公司监事会审议的事项。
    （三）交易事项，包括：
    1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售
此类资产的，仍包括在报告事项之内）；
    2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
    3、提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等）；
    4、提供担保（含对子公司担保）；
    5、租入或租出资产；
    6、委托或受托管理资产和业务；
    7、赠与或受赠资产；
    8、债权、债务重组；
    9、签订许可使用协议；
    10、转让或受让研究和开发项目；
    11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
    12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。
    上述事项中，第2项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履行
报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：
    1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公
司最近一期经审计总资产的10%以上；
    2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最
近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
    3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；


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    4、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
    5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝
对金额超过100万元。
    上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发
生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算
披露标准。
    （四）关联交易事项：
    1、签署第（三）项规定的交易事项；
    2、购买原材料、燃料、动力；
    3、销售产品、商品；
    4、提供或接受劳务；
    5、委托或受托销售；
     6、与关联人共同投资；
    7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
    发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
    1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；
    2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审
计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
    （五）诉讼和仲裁事项：
    1、公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产
绝对值10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
    2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准
的，适用该条规定，已经按照上述规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围；
    3、可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或
者投资决策产生较大影响的；
    4、深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
    （六）其它重大事件：
    1、变更募集资金投资项目；
    2、业绩预告和盈利预测的修正；

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    3、利润分配和资本公积金转增股本；
    4、股票交易异常波动和澄清事项；
    5、可转换公司债券涉及的重大事项；
    6、公司及公司股东发生承诺事项。
    （七）重大风险事项：
    1、遭受重大损失，单次损失在100万元以上；
    2、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，金额达100万元以上；
    3、可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任，金额在100万元以上；
    4、计提大额资产减值准备；
    5、股东大会、董事会决议被法院依法撤销；
    6、公司决定解散或被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散；；
    7、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
    8、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额
坏账准备；
    9、营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资
产的30％；
    10、主要或全部业务陷入停顿；
    11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚，控
股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大
行政、刑事处罚；
    12、公司董事、监事、高级管理人员无法正常履行职责或因涉嫌违法违规被
有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
    13、公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的
人员辞职或者发生较大变动；
    14、发生重大环境、生产及产品安全事故；
    15、收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
    16、重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重
要核心技术项目的继续投资或者控制权；
    17、 公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者
核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；

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    18、主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的
风险；
    19、不当使用科学技术、违反科学伦理；
    20、证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
    （八）重大变更事项：
    1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等；
    2、经营方针和经营范围发生重大变化；
    3、变更会计政策或会计估计；
    4、董事会就公司发行新股、可转换债券或其他再融资方案形成相关决议；
    5、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相
应的审核意见；
    6、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）、或三分之一以上的监事提出
辞职或发生变动；
    7、生产经营情况或生产环境发生重大变化（包括产品销售价格、原材料采
购和方式发生重大变化等）；
    8、订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响；
    9、新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
    10、聘任或解聘为公司审计的会计师事务所；
    11、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对公
司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
    12、证券交易所或公司认定的其他情形。
    第五条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在
就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书或证券事务代
表，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公
司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长
和董事会秘书。


                   第三章    重大信息内部报告程序和形式

    第六条 公司部门及子公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，及时向

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公司董事会秘书报告本部门负责范围内或子公司可能发生的重大信息：
       （一）公司部门或子公司拟计划启动重大事项时；
       （二）公司部门及子公司就重大事项有实质性进展时，包括但不限于形成初
步交易方案、拟签署框架性协议等；
       （三）部门或子公司拟将该重大事项提交公司决策层审议时；
       （四）部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应
当知道该重大事项时；
       （五）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易
异常波动时。
       第七条 公司各部门及各子公司应按照下述规定向公司董事会秘书报告本部
门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
       （一）董事会、监事会或股东大会就重大事项作出决议的，应当及时报告决
议情况；
       （二）重大事项涉及签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主
要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，
应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
    （三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情
况；
    （四）重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关
付款安排；
    （五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或
过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及
时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报
告一次进展情况，直至完成交付或过户；
    （六）出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展
或变化的重大事项，应当及时报告事项的进展或变化情况。
    第八条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度
第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长报告并知
会董事会秘书，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公
司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。

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    第九条 董事会秘书应按照相关法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，
如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，
提请公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
    第十条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不
限于：
    1、发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影
响等；
    2、所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
    3、所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
    4、中介机构关于重要事项所出具的意见书；
    5、公司内部对重大事项审批的意见。


                第四章   重大信息内部报告的管理和责任

    第十一条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、
各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的
人员应将有关信息向公司董事长报告并知会董事会秘书，确保及时、真实、准确、
完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
    第十二条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人为：
    1、公司董事、监事、高级管理人员，各部门负责人；
    2、公司控股子公司负责人、分支机构负责人；
    3、公司派驻参股企业的董事、监事和高级管理人员；
    4、公司控股股东、实际控制人；
    5、持有公司5%以上股份的股东。
    第十三条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情
况，制定相应的内部信息报告制度，并可以指定熟悉相关业务和法规的人员为信
息报告联络人（各部门可以是部门负责人），负责本部门或本公司重大信息的收
集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信
息报告联络人应报公司证券部备案。
    第十四条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事

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会秘书。
    第十五条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司
各部门、各下属分支机构、公司控、参股公司对重大信息的收集、整理、上报工
作。
    第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露
信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
    第十七条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司
负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训。
    第十八条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究负有报告
义务有关人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承
担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，
并且可以要求其承担损害赔偿责任。


           第五章 控股股东、实际控制人及其他股东重大信息的管理

    第十九条 控股股东、实际控制人应关注自身经营、财务状况，评价履约能
力，如果经营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化等原因导致或可能
导致无法履行承诺时，应当及时告知公司，并予以披露，详细说明有关影响承诺
履行的具体情况，同时提供新的履约担保。
    控股股东、实际控制人应当在承诺履行条件即将达到或已经达到时，及时通
知公司，并履行承诺和信息披露义务。
    第二十条 控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通知公司、
报告深圳证券交易所并配合公司履行信息披露义务：
    （一）对公司进行或拟进行重大资产或债务重组的；
    （二）持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；
    （三）持有、控制公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信
托或被依法限制表决权的；
    （四）自身经营状况恶化，进入破产、清算状态的；
    （五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
    上述情形出现重大变化或进展的，控股股东、实际控制人应当及时通知公司、
报告深圳证券交易所并配合公司予以披露。

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    第二十一条 控股股东、实际控制人应当严格遵守其所做出的各项有关股份
转让的承诺，尽量保持公司股权的稳定。
    第二十二条 有下列情形之一的，控股股东、实际控制人应当及时通知公司
并在通过证券交易系统出售其持有的公司股份前刊登提示性公告：
    （一）预计未来六个月内出售股份可能达到或超过公司股份总数的5%以上；
    （二）出售后导致其持有、控制的公司股份低于50%；
    （三）出售后导致其持有、控制的公司股份低于30%；
    （四）出售后导致其与第二大股东持有、控制的比例差额少于5%的；
    （五）深圳证券交易所认定的其他情形。
    前款规定的提示性公告包括以下内容：
    （一）拟出售的数量；
    （二）拟出售的时间；
    （三）拟出售的价格区间（如有）；
    （四）出售的原因；
    （五）下一步增持或出售的计划；
    （六）控股股东、实际控制人认为应说明的其他事项。
    第二十三条 公司收购、相关股份权益变动、重大资产重组或债务重组等有
关信息依法披露前，发生下列情形之一的，控股股东、实际控制人应及时通知公
司刊登提示性公告，披露有关收购、相关股份权益变动、重大资产重组或债务重
组等事项的筹划情况和既有事实：
    （一）相关信息已在媒体上传播；
    （二）公司股票及其衍生品种交易已出现异常波动；
    （三）控股股东、实际控制人预计该事件难以保密；
    （四）深圳证券交易所认定的其他情形。
    第二十四条 控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取
严格的保密措施。对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对
外公平披露，不得提前泄露。一旦出现泄漏，应当立即通知公司、报告深圳证券
交易所并督促公司立即公告。紧急情况下，控股股东、实际控制人可直接向深圳
证券交易所申请公司股票停牌。
    第二十五条 公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关、的对上市公司

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股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东或实际控
制人应主动配合上市公司调查、了解情况，并及时就有关报道或传闻所涉及事项
的真实情况告知上市公司。
    第二十六条 深圳证券交易所、公司向公司控股股东、实际控制人调查、询
问有关情况和信息时，控股股东、实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，
提供相关资料，确认或澄清有关事实，并保证相关信息和资料的真实、准确和完
整。
    第二十七条 控股股东、实际控制人应当指定专人负责其信息披露工作，与
公司及时沟通和联络，保证公司随时与其取得联系。
    第二十八条 持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、
冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司
董事长和董事会秘书。


                             第六章 附则

    第二十九条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法
程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行，并参照修订后报董事会审议通过。
    第三十条 本制度解释权属于公司董事会。
    第三十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。


                                       深圳市民德电子科技股份有限公司
                                                       董事会
                                                     2022 年 3 月




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