长城证券股份有限公司
关于深圳市民德电子科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为深圳市
民德电子科技股份有限公司（以下简称“民德电子”、“公司”）2021 年度向特定
对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—
—保荐业务》等相关规定，对民德电子本次向特定对象发行股票限售股解禁上市
流通事项进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市民德电子科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3731 号）核准，公司向深圳纽
富斯投资管理有限公司、卫伟平、叶志雄、沈阳兴途股权投资基金管理有限公司、
东方基金管理股份有限公司、南方基金管理股份有限公司、中欧基金管理有限公
司等 7 名特定投资者共计发行人民币普通股（A 股）10,993,843 股，并于 2022 年
1 月 21 日在深圳证券交易所创业板正式上市。立信会计师事务所（特殊普通合
伙）于 2022 年 1 月 5 日出具了信会师报字[2022]第 ZL10002 号《验资报告》验
证确认。
发 行 完 成 后 ， 公 司 注 册 资 本 由 人 民 币 119,790,000 元 变 更 为 人 民 币
130,783,843 元，公司总股本由 119,790,000 股变更为 130,783,843 股。
二、本次上市流通的限售股形成后公司股本数量变化情况
公司于 2022 年 3 月 30 日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会
第十一次会议，于 2022 年 4 月 20 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关
于 2021 年度利润分配预案的议案》，以截至 2022 年 2 月 28 日公司的总股本
130,783,843 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元(含税)，
1
同时向全体股东以资本公积每 10 股转增 2 股，分配完成后公司股本总额增至
156,940,611 股。公司本次向特定对象发行股票对应的股份增加至 13,192,611 股。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为 156,940,611 股，其中：有限售条
件股份数量为 54,337,410 股，占公司总股本的 34.62%；无限售条件股份数量
102,603,201 股，占公司总股本的 65.38%。
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的股东在认购公司向特定对象发行股票时承诺：自公司本
次发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让所认购的股份。截至本核查意见出具
之日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存
在对其违规担保的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 7 月 21 日。
（二）本次解除限售股份数量为 13,192,611 股，占总股本的 8.4061%。
（三）本次申请解除限售股份的股东共计 7 名，涉及证券账户 26 户，股份
解除限售的具体情况如下：
所持限售条 本次申请解
序号 股东名称 证券账户名称 件股份总数 除限售数量
（股） （股）
深圳纽富斯投资管理有限公
深圳纽富斯投资管
1 司－纽富斯均衡致胜策略 527,704 527,704
理有限公司
10 号私募证券投资基金
2 卫伟平 卫伟平 527,704 527,704
3 叶志雄 叶志雄 527,704 527,704
沈阳兴途股权投资基金管理
沈阳兴途股权投资
4 有限公司－兴途健辉 1 号私 527,704 527,704
基金管理有限公司
募基金
中国邮政储蓄银行股份有限
东方基金管理股份
5 公司－东方新能源汽车主题 1,583,114 1,583,114
有限公司
混合型证券投资基金
2
中国工商银行股份有限公司
－东方主题精选混合型证券 791,556 791,556
投资基金
中国建设银行股份有限公司
－东方创新科技混合型证券 263,851 263,851
投资基金
中国建设银行股份有限公司
企业年金计划－中国工商银 79,157 79,157
行股份有限公司
陕西煤业化工集团有限责任
公司企业年金计划－招商银 527,704 527,704
行股份有限公司
红塔烟草（集团）有限责任
公司企业年金计划－中国工 52,771 52,771
商银行股份有限公司
贵州银行股份有限公司企业
年金计划－中国民生银行股 26,384 26,384
份有限公司
中国电力建设集团有限公司
企业年金－中国建设银行股 52,771 52,771
份有限公司
北京市（捌号）职业年金计
131,926 131,926
划－光大银行
南方基金管理股份 陕西省（拾壹号）职业年金
6 52,770 52770
有限公司 计划－光大银行
南方基金稳健增值混合型养
老金产品－招商银行股份有 1,055,408 1,055,408
限公司
山西省玖号职业年金计划－
79,156 79,156
中信银行
黑龙江省柒号职业年金计划
52,770 52,770
－招商银行
中国华电集团有限公司企业
年金计划－中国银行股份有 263,852 263,852
限公司
广东省贰号职业年金计划－
131,926 131,926
工商银行
浙江省玖号职业年金计划－
131,925 131,925
光大银行
南方基金乐盛混合型养老金
产品－中国农业银行股份有 158,312 158,312
限公司
3
中国工商银行股份有限公司
－中欧价值智选回报混合型 3,657,023 3,657,023
证券投资基金
招商银行股份有限公司－中
欧睿泓定期开放灵活配置混 487,603 487,603
合型证券投资基金
中欧基金－光大银行－中欧
中欧基金管理有限
7 基金阳光 1 号集合资产管理 87,768 87,768
公司
计划
平安银行股份有限公司－中
欧新兴价值一年持有期混合 975,206 975,206
型证券投资基金
中欧基金－邮储银行－中欧
基金春华 1 号集合资产管理 438,842 438,842
计划
合计 13,192,611 13,192,611
五、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 股份数量 股份数量 比例
（股） （%） （股） （股） （%）
一、限售条件流
54,337,410 34.62 -13,192,611 41,144,799 26.22
通股/非流通股
高管锁定股 41,144,799 26.22 - 41,144,799 26.22
发行后限售股 13,192,611 8.41 -13,192,611 - -
二、无限售条件
102,603,201 65.38 13,192,611 115,795,812 73.78
流通股
三、总股本 156,940,611 100.00 - 156,940,611 100.00
注：变动后情况最终以中国证券登记结算有限公司出具的结果为准。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解禁上市流通符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规
和规章的要求；本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规
及限售承诺；公司本次解除限售股份的股东严格履行了其做出的股份锁定承诺；
截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。
4
综上，保荐机构对民德电子本次向特定对象发行股票限售股解禁上市流通事
项无异议。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳市民德电子科技股份有
限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
严绍东 秦力
长城证券股份有限公司
年 月 日
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