2019 年度监事会工作报告

    2019 年，公司监事会及全体监事勤勉尽责，依照《公司法》等法规和《中
孚信息股份有限公司章程》赋予的权利和义务，按时召开监事会会议，并通过参
加公司股东大会、列席公司董事会会议等多种形式，参与公司重大经营决策的讨
论，了解和掌握公司生产经营等方面的情况，对公司的依法运作、经营管理、公
司董事和高级管理人员履行职责等事项进行了有效的监督，为公司的规范运作贡
献了力量。
     一、2019 年监事会的主要工作情况
    公司监事会 2019 年列席参加了 11 次董事会会议，自行召开了 7 次会议：
    1、第四届监事会第二十次会议于 2019 年 1 月 9 日召开，会议审议通过了如
下事项：
  （1）审议《关于继续推进公司本次重大资产重组事项的议案》；
  （2）审议《关于〈中孚信息股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易之并购重组委审核意见的回复〉的议案》；
  （3）审议《关于<中孚信息股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》；
  （4）审议《中孚信息股份有限公司拟收购武汉剑通信息技术有限公司股权所
涉及的武汉剑通信息技术有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告（中水致
远评报字[2018]第 010205 号）》。
    2、第四届监事会第二十一次会议于 2019 年 3 月 30 日召开会议，会议审议
通过了如下事项：
  （1）审议《2018 年度监事会工作报告》；
  （2）审议《2018 年度财务决算报告》；
  （3）审议《关于公司 2018 年度利润分配预案及资本公积转增股本预案的议
案》；
  （4）审议《2018 年度内部控制自我评价报告》；
  （5）审议《2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
  （6）审议《公司 2018 年年度报告及其摘要》；
  （7）审议《关于公司续聘 2019 年公司财务审计机构的议案》。
    3、第四届监事会第二十二次会议于 2019 年 4 月 15 日召开会议，会议审议
通过了如下事项：
  （1）审议《关于批准本次交易有关审计报告、备考审阅报告等报告的议案》；
  （2）审议《关于提请 2018 年年度股东大会延长本次重大资产重组事项股东
大会决议有效期及延长授权董事会办理有关事宜期限的议案》。
    4、第四届监事会第二十三次会议于 2019 年 4 月 26 日召开会议，会议审议
通过了《公司 2019 年第一季度报告全文》。
    5、第四届监事会第十四次会议于 2019 年 8 月 30 日召开会议，会议审议通
过了如下事项：
  （1）审议《关于会计政策变更的议案》；
  （2）审议《关于<公司 2019 年半年度报告>及其摘要的议案》；
  （3）审议《关于<公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>
的议案》；
  （4）审议《关于调整 2017 年限制性股票激励计划回购价格的议案》；
  （5）审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》；
  （6）审议《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售
期解除限售条件成就的议案》；
  （7）审议《关于 2017 年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解
除限售条件成就的议案》。
    6、第四届监事会第二十五次会议于 2019 年 10 月 1 日召开会议，会议审议
通过了如下事项：
  （1）审议《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项及签
署本次交易终止协议的议案》；
    7、第四届监事会第二十六次会议于 2019 年 10 月 28 日召开会议，会议审议
通过了《公司 2019 年第三季度报告全文》。
    8、第四届监事会第二十七次会议于 2019 年 11 月 15 日召开会议，会议审议
通过《关于首次公开发行募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的
议案》。
    9、第四届监事会第二十八次会议于 2019 年 11 月 30 日召开会议，会议审议
通过了如下事项：
    （1）审议《关于公司符合创业板非公开发行 A 股股票条件的议案》；
    （2）审议《关于公司创业板非公开发行 A 股股票方案的议案》；
    （3）审议《关于公司创业板非公开发行 A 股股票预案的议案》；
    （4）审议《关于公司创业板非公开发行股票方案论证分析报告的议案》；
    （5）审议《关于公司创业板非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分
析报告的议案》；
    （6）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次创业板非公开发行
A 股股票相关事宜的议案》；
    （7）审议《关于本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报
措施和相关主体承诺的议案》；
    （8）审议《关于未来三年股东回报规划（2020-2022 年度）的议案》；
    （9）审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》。
    二、对公司 2019 年有关事项的评价和意见
     （一）公司依法运作等情况的评价
    1、公司依法运作情况
    公司董事会和经营层严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《中孚
信息股份有限公司章程》等规章规范运作，认真执行股东大会的各项决议和授权，
科学决策、合法经营。公司建立了完善的内部控制制度，董事、高级管理人员认
真履行职责，未发生违反法律、法规和《中孚信息股份有限公司章程》规定以及
损害公司和股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督、检查和审核，认为公司认
真贯彻了国家的会计制度及相关准则，严格执行财务管理制度，财务运作规范、
财务状况良好，保障了投资者的利益。2019 年度的财务报告能够真实反映公司
财务状况和经营成果，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财
务报告出具的审计报告是客观公正的。
    3、募集资金使用情况
    监事会对公司 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了检查，认为：公司
严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《募集资金管理办法》对公司募集资金进行存储和使用。
    4、关联交易情况
    监事会对公司 2019 年度关联交易情况进行了督察，认为：公司严格按照《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关联交易管
理制度》等相关法律法规对关联交易进行审议和信息披露。
    5、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已建立《内幕信息及知情人管理制度》。依据制度规定，公司对内幕信
息进行了严格管理，对接触到内幕信息的人员及时办理相关手续并报备监管部
门。公司无监管处罚记录。
    （二）对《2019 年公司内部控制自我评价报告》的意见：
    公司 2019 年度内部控制评价报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范
性文件的要求，真实、客观地反映了公司治理和内部控制的实际情况。公司内部
控制体系的建立和有效运行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范
和控制作用。公司内部控制体系不存在重大缺陷。监事会对报告不存在异议。
    （三）对《公司<2019 年年度报告>及其摘要》的审核意见：
    经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《2019 年年度报告》的程序符
合法律、法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公
司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     三、监事会 2020 年工作计划
     2020 年，公司严格遵守相关法律、法规、规章和《中孚信息股份有限公司
章程》的规定，不断完善治理结构，不断提高规范运作水平，企业发展态势良好。
     2020 年，监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班子依法开展工作，
在工作中，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《中孚信息股份有限公司章程》、
《监事会议事规则》的要求忠实勤勉地履行自己的职责，建立有效的工作机制，
切实维护股东和公司的合法权益。
                                            中孚信息股份有限公司监事会
                                                     二〇二〇年四月一日