中孚信息：民生证券股份有限公司关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见2020-04-01
民生证券股份有限公司
关于中孚信息股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为中孚信息
股份有限公司（以下简称“中孚信息”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上
市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，
对中孚信息 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核
查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中孚信息股份公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2017]655 号）核准，中孚信息首次公开发行人民币普通股股
票 2,040 万股，每股面值 1 元，发行价格为 12.85 元/股，募集资金总额为 26,214.00
万元，本次发行费用共计 3,647.10 万元，募集资金净额为 22,566.90 万元。上述
募集资金已于 2017 年 5 月 23 日全部到位，大华会计师事务所已对公司首次公开
发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2017]000336 号《验资
报告》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 216,324,677.24 元，
其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
42,996,700.03 元；以前年度使用募集资金人民币 137,164,405.23 元；本年度使用
募集资金 36,163,571.98 元。加上募集资金专项帐户银行利息 5,665,385.07 元、减
去募集资金账户手续费等 7,637.15 元，结余资金 15,002,020.76 元。
公司于 2019 年 11 月 14 日召开第四届董事会第三十八次会议、第四届监事
会第二十七次会议审议通过了《关于首次公开发行募投项目结项并使用节余募集
资金永久补充流动资金的议案》，拟将节余募集资金全部用于补充流动资金。公
司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。公司首次公开发行股
票募集资金投资项目已全部结项。
公司于 2019 年 12 月将募集资金投资项目结余资金 15,002,020.76 元自专项
账户转入自有账户。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情
况，制定了《中孚信息股份有限公司募集资金管理办法》。募集资金到位后，公
司分别与各募集资金专户开户银行及民生证券签订了《募集资金三方监管协议》，
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截至目前，《募集资金三
方监管协议》的履行不存在问题。
为提高募集资金使用效率，2017 年 10 月 20 日，公司召开第四届董事会第
十三次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项
账户并签订三方监管协议的议案》，将原存放于招商银行股份有限公司济南经七
路支行的全部募集资金余额转入公司在中国银行股份有限公司济南高新支行新
增的募集资金专项账户。公司及保荐机构于 2017 年 10 月 20 日与招商银行股份
有限公司济南经七路支行签订了《募集资金三方监管协议之解除协议书》，并于
当日与中国银行股份有限公司济南高新支行签订了《募集资金三方监管协议》。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司所有募集资金专项账户已全部销户完毕。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金使用的具体情况如下：
单位：万元
募集资金总额 22,566.90 本年度投入募集资金总额 3,616.36
报告期内变更用途的募集
-
资金总额
累计变更用途的募集资金
- 已累计投入募集资金总额 21,632.47
总额
累计变更用途的募集资金
-
总额比例
承诺投资项目 是否已 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期 项目达到预 本年度实 是 项目
和超募资金投 变更项 承诺投资 资总额(1) 入金额 累计投入 末投资 定可使用状 现的效益 否 可行
向 目（含 总额 金额(2) 进度（%） 态日期 达 性是
部分变 (3)＝ 到 否发
更） (2)/(1) 预 生重
计 大变
效 化
益
承诺投资项目
1.信息安全保密
检查防护整体 否 9,067.00 9,067.00 - 9,257.95 102.11 2019.5.31 8,666.09 - 否
解决方案
2.商用密码客户
否 7,965.00 7,965.00 3,256.26 6,729.87 84.49 2019.5.31 -1,605.20 - 否
端安全产品
3.研发中心建设 否 4,567.00 4,567.00 360.10 4,676.75 102.4 2019.5.31 - - 否
4.营销及服务平
否 967.90 967.90 - 967.90 100 2019.5.31 - - 否
台建设
承诺投资项目
22,566.90 22,566.90 3,616.36 21,632.47 95.86 7,060.89
小计
未达到计划进
度或预计收益
按照募集资金投资计划进行
的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发
生重大变化的 无
情况说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
鉴于公司位于济南的生产经营场所奥盛大厦 15-16 层现有可用面积有限，而北京中孚、南京中孚所在地具有便
利的资源优势以及丰富的研发人才优势，因此公司决定由两家全资子公司实施信息安全保密检查防护整体解决
募集资金投资 方案项目和研发中心建设项目，更好的利用北京、南京两地的区位以及人才资源。2017 年 8 月 7 日，公司召
项目实施地点 开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主
变更情况 体及实施地点的议案》，相关内容详见《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的公告》（公告编
号 2017-020）。保荐机构民生证券股份有限公司出具了《关于中孚信息变更部分募集资金投资项目实施主体及
实施地点的核查意见》。
募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
公司于 2017 年 8 月 15 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金
投资项目自筹资金的议案》，使用募集资金 4,299.67 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。大华
募集资金投资
会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了大华核字[2017]003096 号《以自有资金预先投入募
项目先期投入
投项目的鉴证报告》，保荐机构民生证券股份有限公司出具了《关于中孚信息股份有限公司以募集资金置换先
及置换情况
期募投项目自筹资金的核查意见》，公司于 2017 年 8 月 18 日、23 日、24 日分次将预先投入募投项目资金总
金额 4,299.67 万元从募投专户中转出。
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
项目实施出现
募集资金结余 不适用
的金额及原因
公司于 2019 年 11 月 14 日召开第四届董事会第三十八次会议、第四届监事会第二十七次会议审议通过了《关
尚未使用的募
于首次公开发行募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟将节余募集资金全部用于补
集资金用途及
充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。公司首次公开发行股票募集资金投
去向
资项目已全部结项。
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2019 年度不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会出具的《中孚信息股份有
限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出
具了大华核字[2020] 001888 号《募集资金存放与使用情况鉴证报告》。会计师认
为：公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公
告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了公司 2019 年度募
集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中孚信息股份有限公司 2019 年度募集资金存放和
使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证
券交易所关于募集资金管理法规的规定，公司严格执行募集资金专户存储制度，
有效执行三方监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形，公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的事宜已经履行了必要的审批程序，有利于提高募集资金使用效率，符
合公司及全体股东的利益。保荐机构对中孚信息 2019 年度募集资金使用情况无
异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于中孚信息股份有限公司 2019
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
曹文轩 王启超
民生证券股份有限公司
2020 年 3 月 31 日
