民生证券股份有限公司
关于中孚信息股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为中孚信息
股份有限公司（以下简称“中孚信息”或“公司”）创业板非公开发行股票之保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对中孚信息
2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表
如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中孚信息股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2020]1010 号）核准以及会后调整事项，并经深圳证券交
易所同意，中孚信息非公开发行股份总数不超过 42,943,769 股。截止 2020 年 7
月 20 日，公司实际向发行对象发行人民币普通股（A 股）11,883,333 股，每股
面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 60.00 元，募集资金总额人民币
71,300.00 万元，实际募集资金净额为人民币 70,017.79 万元。上述资金到位情况
业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以编号为大华验字[2020]000379 号的验
资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司 2020 年非公开发行募集资金项目累计投入
19,319.74 万元，其中：前期投入募集资金项目置换人民 7,254.44 万元；前期投
入募集资金项目置换后公司本年度使用募集资金 12,065.29 万元。
根据公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议及 2020 年第
三次临时股东大会审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》,公司计划使用不超过人民币 50,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，
截止 2020 年 12 月 31 日，公司使用募集资金认购的保本浮动收益结构性存款本
金余额 34,000.00 万元；加上募集资金专项帐户银行利息 495.57 万元，减去募集
资金账户手续费等 1,703.65 元，截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专项帐
户余额（含募集资金认购的保本浮动收益结构性存款本金）为 51,193.45 万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，中孚信息依照《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司
实际情况，制定了《中孚信息股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理
办法”）。
根据上述管理办法的规定，本年度非公开发行募集资金到位后，公司及子公
司、民生证券股份有限公司与募集资金开户银行三方经协商签订了《募集资金三
方监管协议》，截至本报告期末，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》履
行了相关职责，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2、募集资金专项账户存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，非公开发行募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
银行名称 开户单位 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
招商银行济南经 中孚信息股 5319036906
70,017.79 14,060.83 活期
七路支行 份有限公司 10805
中国银行济南工 中孚安全技 2442423011
- 1,367.99 活期
业南路支行 术有限公司 33
中国银行济南工 中孚安全技
- 13,000.00 理财*1
业南路支行 术有限公司
中信银行股份有 南京中孚信
8112501011
限公司济南高新 息技术有限 - 1,764.63 活期
900937091
支行 公司
中信银行股份有 南京中孚信
限公司济南高新 息技术有限 - 21,000.00 理财*1
支行 公司
合计 70,017.79 51,193.45
注：*1 为增加闲置募集资金收益，公司用部分募集资金购买了保本型银行理财产品。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金使用的具体情况如下：
单位：万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 70,017.79 18,943.19
总额
报告期内变更用途的募集资金
总额
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 19,319.74
总额
累计变更用途的募集资金总额
比例
项目可
是否已 是否
募集资金 截至期末 截至期末投 项目达到预 行性是
承诺投资项目和超 变更项 调整后投 本年度投 本年度实 达到
承诺投资 累计投入 资进度（%）定可使用状 否发生
募资金投向 目（含部 资总额(1) 入金额 现的效益 预计
总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 重大变
分变更） 效益
化
承诺投资项目
1.基于国产平台的
安全防护整体解决 否 19,200.00 19,200.00 4,792.94 4,957.56 25.82 2022.12.31 3,947.17 是 否
方案
2.基于大数据的网
络安全监管整体解 否 25,800.00 25,800.00 3,036.34 3,210.54 12.44 2022.12.31 6,849.55 是 否
决方案
3.运营服务平台建 不适
否 17,700.00 17,700.00 3,796.12 3,833.84 21.66 2022.12.31 - 否
设 用
4.补充流动资金 否 7,317.79 7,317.79 7,317.79 7,317.79 100.00 - - - -
承诺投资项目小计 70,017.79 70,017.79 18,943.19 19,319.74 - 10,796.73
超募资金投向
归还银行贷款（如
- - - - -
有）
补充流动资金（如
- - - - -
有）
超募资金投向小计
合计 70,017.79 70,017.79 18,943.19 19,319.74 - 10,796.73
未达到计划进度或
预计收益的情况和
按照募集资金投资计划进行
原因（分具体募投
项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募投项目“运营服务平台建设”原计划由中孚信息实施，依托公司现有的销售和服务网络，扩建安全服务中心、产
品演示中心、客服呼叫中心及总部培训基地。公司全资子公司中孚安全拥有涉密信息系统集成甲级资质（系统集
募集资金投资项目 成/软件开发），一直从事涉密信息系统集成业务，近年来一直不断扩展国内市场，根据公司实际情况和未来发展
实施方式调整情况 规划，为进一步优化业务布局，提高经营管理效率，加快募投项目的实施进度，提高资金的使用效率，中孚信息
于 2020 年 8 月 12 日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同
意募投项目“运营服务平台建设”实施主体增加中孚安全。
募集资金投资项目 中孚信息于 2020 年 12 月 4 日召开了第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投
先期投入及置换情 项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 7,254.44 万元。大华会计师
况 事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了大华核字[2020]008315 号《以自筹资金预先投入募投项目的鉴
证报告》，保荐机构民生证券股份有限公司出具了《关于中孚信息股份有限公司以募集资金置换先期募投项目自
筹资金的核查意见》，公司于 2020 年 12 月 7 日将预先投入募投项目资金总金额 7,254.44 万元从募投专户中转出。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议及 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用暂
尚未使用的募集资
时闲置募集资金进行现金管理的议案》,公司计划使用不超过人民币 50,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管
金用途及去向
理，截止 2020 年 12 月 31 日，公司使用募集资金认购的保本浮动收益结构性存款本金余额 34,000.00 万元。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会出具的《中孚信息股份有
限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出
具了大华核字[2021]002766 号《中孚信息股份有限公司募集资金存放与使用情况
鉴证报告》。会计师认为：中孚信息募集资金专项报告在所有重大方面按照中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允
反映了中孚信息 2020 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中孚信息股份有限公司 2020 年度募集资金存放和
使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证
券交易所关于募集资金管理法规的规定，公司严格执行募集资金专户存储制度，
有效执行三方监管协议，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保
荐机构对中孚信息 2020 年度募集资金使用情况无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于中孚信息股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王旭 杜慧敏
民生证券股份有限公司
2021 年 3 月 30 日
