中孚信息股份有限公司独立董事

       关于公司第五届董事会第十四次会议相关事项的独立意见



    根据《创业板上市公司证券发行管理办法》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，我们作为中孚
信息股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，本
着审慎、负责的态度，就公司第五届董事会第十四次会议审议通过的相关事项，
发表如下独立意见：

    一、关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权
期行权条件成就及第一个解除限售期解除限售条件成就的独立意见
    经核查，公司层面 2020 年度业绩已达到考核目标，且授予的激励对象部门
层面绩效考核、个人层面绩效考核均满足行权/解除限售条件，根据公司《2020
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等规定的行权/解除限售条件，公
司股权激励计划授予的股票期权/限制性股票第一个行权/解除限售期的行权/解
除限售所需满足的公司层面业绩考核条件、部门层面绩效考核、个人层面绩效考
核均已达成，且公司及激励对象均未发生公司《2020 年股票期权与限制性股票
激励计划（草案）》中规定的不得行权/解除限售的情形。本次行权/解除限售符
合公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的有关规定，激
励对象符合行权/解除限售的资格条件，其作为本次可行权/解除限售的激励对象
主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，本次行权/解除
限售程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定。

    二、关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及
限制性股票回购价格的独立意见
    公司董事会对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权行权价格
的调整及限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司
《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中相关调整事项的规定。
本次调整内容在公司 2020 年第二次临时股东大会的授权范围内，调整程序合法、
合规。因此，我们一致同意公司对股票激励计划相关事项进行调整。

    三、关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的独立意见
    因激励对象离职、个人绩效考核结果，公司本次注销部分股票期权及回购注
销部分限制性股票的行为符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，未损害公司及全体股东权益。
因此，我们一致同意注销/回购注销上述股票期权/限制性股票事项。




                                        独立董事：王贯忠、张国艳、杨蕾
                                                       2021 年 6 月 15 日