证券代码：300659 证券简称：中孚信息 公告编号：2021-044
中孚信息股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分
第一个行权期行权条件成就及第一个解除限售期解除限售条件
成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为 183 人，可
行权的股票期权数量为 522,024.00 份，占目前公司总股本 226,689,141 股的
0.23%；第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；
本次股票期权行权采用集中行权模式。
2、本次限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为 184
人，可解除限售股份数量为 659,544.00 股，占目前公司总股本 226,689,141 股的
0.29%。
3、本次行权及解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权及解
除限售，届时将另行公告，敬请投资者注意。
中孚信息股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 15 日召开第五
届董事会第十四次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2020
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就及
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期
权与限制性股票激励计划期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于
注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》，现将相关情况公告如下。
一、2020 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的审批程序
1、2020 年 3 月 11 日，公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。当日，
公司第四届监事会第三十次会议审议通过了上述议案。公司独立董事就本次股权
激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情
形发表了独立意见。
2、2020 年 3 月 13 日至 2020 年 3 月 22 日，公司对首次授予激励对象名单
的姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 3 月 26 日，公司披露了《监事会关于
2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
3、2020 年 4 月 10 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露
了《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会
第三十三次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与
限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资
格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。调整后，公司本次激励计划股票期
权首次授予的激励对象由 193 人调整为 192 人，首次授予股票期权数量由 116.55
万份调整为 116.05 万份。限制性股票首次授予的激励对象由 195 人调整为 194
人，首次授予限制性股票数量由 157.05 万股调整为 156.55 万股，预留权益不变。
5、2020 年 5 月 15 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二
次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益
数量及价格的议案》、《关于暂缓办理刘海卫先生在 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划中获授限制性股票登记的议案》。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见。
调整后，首次授予股票期权数量为 185.68 万份，预留授予股票期权数量为
46.56 万份。首次授予股票期权的行权价格为 45.969 元/份。首次授予限制性股票
数量为 250.48 万股。预留授予限制性股票数量为 62.72 万股。首次授予限制性股
票价格为 22.925 元/股。
6、2020 年 5 月 25 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票
期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，股票期权授予日为
2020 年 4 月 22 日，登记完成时间为 2020 年 5 月 25 日。在股份登记过程中，有
2 名激励对象因个人原因自动放弃授予的股票期权 1.20 万份，因而公司本次股票
期权实际授予对象为 190 人，实际授予数量为 184.48 万份，占目前公司总股本
21,242.60 万股的 0.87%。
7、2020 年 6 月 5 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性
股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，本次限制性股票的
授予日为 2020 年 4 月 22 日，上市日期为 2020 年 6 月 5 日。在股份登记过程中，
有 3 名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票 2.00 万股，因而公司本
次限制性股票实际授予对象为 191 人，实际授予数量为 248.48 万股。激励对象
刘海卫先生所获授的 19.20 万股限制性股票暂缓登记，因此本次实际登记的激励
对象共 190 人，而本次实际登记的限制性股票数量为 229.28 万股。
8、2020 年 12 月 4 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票
暂缓登记完成，本次实际登记的激励对象共 1 人，限制性股票数量为 19.20 万股。
本次限制性股票的授予日为 2020 年 4 月 22 日，上市日期为 2020 年 12 月 4 日。
9、2021 年 6 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第
十三次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
部分第一个行权期行权条件成就及第一个解除限售期解除限售条件成就的议
案》、《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及
限制性股票回购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性
股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
鉴于公司实施 2020 年度权益分派方案，以公司现有总股本 226,689,141 股为
基数，向全体股东每 10 股派 2.500000 元人民币现金（含税）。公司 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划中股票期权行权价格由 45.969 元/股调整为 45.719
元/股；限制性股票回购价格由 22.925 元/股调整为 22.675 元/股。
2021 年 6 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十三
次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权
行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销
部分限制性股票的议案》，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。公司董
事会对离职的 6 名激励对象已获授但尚未行权的 68,800.00 份股票期权进行注销；
对在职且考核结果为“C”或“D”的 7 名激励对象因个人绩效考核结果导致第
一个行权期不能行权的 10,776.00 份股票期权进行注销。前述两种情形合计注销
股票期权 79,576.00 份。公司董事会对离职的 5 名激励对象已获授但尚未解除限
售的 60,800.00 股限制性股票进行回购注销；对在职且考核结果为“C”或“D”
的 6 名激励对象因个人绩效考核结果导致第一个解除限售期不能解除限售的
10,056.00 股限制性股票进行回购注销。前述两种情形合计回购注销限制性股票
70,856.00 股。
公司后续将会办理上述股票期权的注销手续及限制性股票的回购注销手续，
除上述调整事项外，本次符合行权/解除限售条件的数量及人员与已披露的股权
激励计划一致。
三、激励计划首次授予部分设定的第一个行权期行权条件成就及第一个解
除限售期解除限售条件成就情况
根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，股
票期权首次授予部分第一个行权期自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个
交易日起至首次授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权
比例为获授股票期权总数的 30%；限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解
除限售时间为自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予
登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制
性股票总数的 30%。公司本次激励计划授予的股票期权的登记完成日为 2020 年
5 月 25 日，第一个等待期于 2021 年 5 月 24 日届满；限制性股票的登记完成日
为 2020 年 6 月 5 日，第一个限售期于 2021 年 6 月 4 日届满。
股票期权/限制性股票的行权/解除限售条件成就说明：
行权/解除限售条件 成就情况
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计
年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 公司未发生所述情形，满足行
法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现 权/解除限售条件。
过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情
形;（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证
监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选;（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国 公司未发生所述情形，满足行
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4） 权/解除限售条件。
具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求
根据大华会计师事务所（特殊
普通合伙）于 2021 年 3 月 29
日 出 具 的 大 华 审 字
[2021]002879 号 《中孚信息股
以 2019 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 30%；
份有限公司审计报告》：中孚
或以 2019 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低
信息股份有限公司 2020 年营
于 35%。
业收入为 992,734,319.13 元；
相 比 2019 年 增 长 率 为
64.68%，满足行权/解除限售条
件。
4、部门层面绩效考核要求
考核年度内，在公司层面业绩考核指标达成的情况下，各
部门按照考核年度年初制订的部门业绩考核方案，确定部
门当年总体股票期权/限制性股票可行权/解除限售数额。
公司各部门的部门层面绩效考核结果及实际业绩完成情况
对应的部门当年可行权/解除限售的数量及处理方式根据下
表确定：
（1）业绩占比大于或等于 50%的部门
实际业绩完成
考核结果 处理方式
情况
该部门内激励对象对应当期
拟行权/解除限售的股票期
P≥80%
权/限制性股票份额全部行
权/解除限售
达标 该部门内激励对象对应当期
拟行权/解除限售的股票期
50%≤P＜80% 权/限制性股票份额×P”，其
余部分由公司注销/回购注
销
该部门内激励对象对应当期
业绩占比大于或等于 50%的部
拟行权/解除限售的股票期
门当期实际业绩完成率均≥
不达标 P＜50% 权/限制性股票份额不能行
80%，业绩占比小于 50%的部
权/解除限售，由公司注销/
门当期实际业绩完成率均≥
回购注销
90%。
实际业绩完成
考核结果 处理方式
情况
该部门内激励对象对应当期
拟行权/解除限售的股票期
P≥90%
权/限制性股票份额全部行
权/解除限售
达标 该部门内激励对象对应当期
拟行权/解除限售的股票期
70%≤P＜90% 权/限制性股票份额×P”，其
余部分由公司注销/回购注
销
该部门内激励对象对应当期
拟行权/解除限售的股票期
不达标 P＜70% 权/限制性股票份额不能行
权/解除限售，由公司注销/
回购注销
（2）业绩占比小于 50%的部门
“P”指各部门当期实际业绩完成率，计算方法由公司决定。
本次激励计划 2020 年个人绩
效考核结果如下：
授予股票期权的激励对象中，
5、个人层面绩效考核要求 激励对象离职及 7 名激励对象
激励对象的绩效评价结果划分为 S、A、B、C 和 D 五个档 考核结果为“C”或“D”外，
次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励 其余激励对象绩效考核均为
对象行权/解除限售的比例： “S”“A”或“B”、满足行
权条件;
评价标准 S A B C D
授予限制性股票的激励对象
行权/解除 中，5 激励对象离职及 6 名激
100% 100% 100% 0 0
限售比例 励对象考核结果为“C”或“D”
外，其余激励对象绩效考核均
为“S”“A”或“B”、满足
解除限售条件。
四、公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权安排及
第一个解除限售期的解除限售安排
（一）行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股；
2、股票期权第一个行权期可行权的激励对象及期权数量如下：
获授的股票期权数 本次可行权数量 剩余尚未行权数量
姓名 职务
量（份） （份） （份）
核心管理人员及核心技术
1,760,000 522,024 1,243,200
（业务）骨干（183 人）
合计 1,760,000 522,024 1,243,200
注：（1）本次激励计划中获授股票期权的激励对象不包括公司的董事和高级管理人员。
（2）由于离职、个人绩效考核结果导致第一批次不能行权的股票期权共计 79,576.00
份，公司后续将会办理注销。
（3）本表中获授的股票期权数量与“本次可行权数量+剩余尚未行权数量之和”的差
额，系因部分激励对象个人绩效考核结果为 C 或 D 相应股票期权注销所致。
3、行权价格：45.719 元/份
若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
配股或缩股等事项，股票期权数量和行权价格将进行相应调整。
4、本次股票期权的行权期限：2021 年 5 月 25 日至 2022 年 5 月 24 日，具
体行权事宜需待公司在深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司办理完成相关申请手续后方可实施。
5、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
6、本次行权方式为集中行权。
（二）解除限售安排
本 次 符 合 解除 限 售 条件 的 激 励对 象 共 计 184 人 ， 可 解除 限 售 股数 为
659,544.00 股，占目前公司总股本 226,689,141 股的 0.29%。
限制性股票第一个解除限售期可解除限售的对象及股票数量如下：
获授的限制性股 本次可解除限售 剩余尚未解除限
姓名 职务
票数量（股） 数量（股） 售数量（股）
贾锋 副总经理 96,000 28,800 67,200
孙宏跃 副总经理 192,000 57,600 134,400
王国琼 副总经理 176,000 52,800 123,200
核心管理人员及核心技术
1,764,000 520,344 1,562,400
（业务）骨干（181 人）
合计（184 人） 2,228,000 659,544 1,887,200
注：（1）贾锋、孙宏跃、王国琼为公司高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，
将根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理业务指引》等有关法律法规的规定执行。
（2）由于离职、个人绩效考核结果导致第一批次不能解除限售的限制性股票计 70,856
股，公司后续将会办理回购注销。
（3）本表中获授的限制性股票数量与“本次可解除限售数量+剩余尚未解除限售数量
之和”的差额，系因部分激励对象个人绩效考核结果为 C 或 D 相应限制性股票回购注销所
致。
五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
公司董事会薪酬与考核委员会对本次股权激励计划首次授予部分第一个行
权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件是否成就情况及激励对象名单
进行了核查，183 名激励对象满足行权条件，184 名激励对象满足解除限售条件。
因此，本次公司股权激励计划股票期权第一批次可行权的股票期权人员为 183
人，可行权的股票期权数量为 522,024 份；限制性股票第一批次可解除限售人员
为 184 人，可解除限售的股数为 659,544 股。
本次可行权/解除限售激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及
公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等的有关规定，可行
权/解除限售的激励对象的资格合法、有效。
六、监事会核查意见
经审核，监事会认为：公司 183 名激励对象行权、184 名激励对象解除限售
资格合法有效，满足公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
设定的股票期权第一个行权期行权条件和限制性股票第一个解除限售期的解除
限售条件，同意公司为 183 名激励对象办理第一个行权期 522,024 份股票期权的
行权手续，为 184 名激励对象办理第一个解除限售期 659,544 股限制性股票的解
除限售手续。
七、独立董事意见
经核查，公司层面 2020 年度业绩已达到考核目标，且授予的激励对象部门
层面绩效考核、个人层面绩效考核均满足行权/解除限售条件，根据公司《2020
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等规定的行权/解除限售条件，公
司股权激励计划授予的股票期权/限制性股票第一个行权/解除限售期的行权/解
除限售所需满足的公司层面业绩考核条件、部门层面绩效考核、个人层面绩效考
核均已达成，且公司及激励对象均未发生公司《2020 年股票期权与限制性股票
激励计划（草案）》中规定的不得行权/解除限售的情形。本次行权/解除限售符
合公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的有关规定，激
励对象符合行权/解除限售的资格条件，其作为本次可行权/解除限售的激励对象
主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，本次行权/解除
限售程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定。
八、法律意见书的结论性意见
截至法律意见书出具日，中孚信息本次调整、注销/回购注销、行权及解除
限售相关事项已获得现阶段必要的批准和授权；本次调整、注销/回购注销、行
权及解除限售均符合《管理办法》和《股权激励计划（草案）》的规定。
九、本次行权对公司的影响
本次可行权的激励对象为 183 人，可行权股票期权为 522,024 份。如果全部
行权，公司总股本将增加 522,024 股，将摊薄公司 2020 年度的基本每股收益，
但影响较小。
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。本次行权完成后，公司股权结构仍具备上市条件。本次行权对公司经
营能力和财务状况不存在重大影响。
十、行权专户资金的管理和使用计划
公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》第一个行权期行
权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
十一、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公
司代扣代缴的方式。
十二、不符合条件的股票期权处理方式
激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在行权期内未行
权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，
由公司注销。
十三、备查文件
1、中孚信息股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议；
2、中孚信息股份有限公司第五届监事会第十三次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
4、北京海润天睿律师事务所关于中孚信息股份有限公司股权激励事项调整
价格、回购注销、条件成就事宜的法律意见书。
特此公告。
中孚信息股份有限公司董事会
2021 年 6 月 16 日
