民生证券股份有限公司
关于中孚信息股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为中孚信息
股份有限公司（以下简称“中孚信息”或“公司”）创业板非公开发行股票之保荐机
构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、 上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对中孚信
息使用暂时闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次非公开发行股票募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中孚信息股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2020]1010 号）核准，公司向特定投资者非公开发行股票
11,883,333 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 60.00 元，募集资金总额
712,999,980.00 元，实际募集资金净额 700,177,920.25 元。上述募集资金到账情
况 已 经 大 华 会 计 师 事 务 所（ 特 殊普 通 合伙 ） 审验 ， 并 出具 了 《验 资报告》
（[2020]000379 号）。
二、募集资金使用情况
根据《中孚信息股份有限公司创业板非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》，
公司非公开发行股票募集资金扣除发行费用后将用于以下项目的投资建设：
截至 2022 年 6
序 项目投资总额 拟投入募集资金 实际募集资金净 月 30 日累计已
项目名称
号 （元） （元） 额（元） 投入募集资金
（元）
基于国产平台的安全
1 304,400,000.00 192,000,000.00 192,000,000.00 191,378,379.51
防护整体解决方案
基于大数据的网络安
2 365,600,000.00 258,000,000.00 258,000,000.00 173,384,724.51
全监管整体解决方案
3 运营服务平台建设 183,600,000.00 177,000,000.00 177,000,000.00 134,392,993.89
4 补充流动资金 86,000,000.00 86,000,000.00 73,177,920.25 73,177,920.25
合计 939,600,000.00 713,000,000.00 700,177,920.25 572,334,018.16
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、对暂时闲置资金进行现金管理的基本情况
（一）投资产品品种
公司拟购买由金融机构发行的安全性高、流动性好、投资收益明显高于同期
银行存款利率的短期保本型理财产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、
保本型理财产品、收益凭证等）。
闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：
1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
3、投资产品不得用于质押。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足
的流动性，公司及子公司合计拟对不超过 12,000 万元人民币的闲置募集资金进
行现金管理，购买短期保本型理财产品。投资品种不包括向银行等金融机构购买
以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的理财产品。
使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及决议有
效期内，可循环滚动使用。
（三）资金来源：暂时闲置的募集资金
（四）实施方式
上述购买理财产品的具体事项在投资限额内授权公司总经理审批组 织实施
并签署相关合同文件，具体包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、
明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。
公司进行现金管理购买投资产品必须以公司及子公司自身名义进行，通过募
集资金专户进行，并由专人负责投资理财账户的管理。公司购买的投资产品不得
用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销
产品专用结算账户的，公司应当及时报交易所备案并公告。
（五）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、 上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求，及
时履行信息披露义务，及时披露购买理财产品的具体情况，并向深圳证券交易所
报备并公告。
四、投资风险、风险控制措施及对公司的影响
（一）投资风险分析
1、虽然保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响
较大，不排除收益受到宏观市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将要求受托方在理财产品购买协议中明确作出保本承诺，确保不影
响募集资金投入项目正常进行。
2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，
控制投资风险。
3、公司内审部门负责对投资理财资金使用与保管情况的审计监督。
4、独立董事、监事会有权对投资理财资金的使用情况进行监督与检查。在
公司内审部门核查的基础上，如公司监事会、独立董事认为必要，可以聘请专业
机构进行审计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
5、公司财务部必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账
目，做好资金使用的账务核算工作。
6、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
（三）对公司的影响
1、公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在确保募集资金投资项目建
设和公司正常经营的情况下，对部分暂时闲置募集资金进行安全性高、风险低、
期限短的保本型理财产品投资，不会影响公司募集资金投资项目的正常实施。
2、通过进行适度的低风险的短期理财，公司可以提高募集资金的使用效率，
能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好
的投资回报。
五、审议程序
公司召开的第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十三 次会议
通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事亦发
表了同意意见。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：中孚信息对暂时闲置募集资金进行现金管理已经公
司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了
必要的法律程序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板
上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有
关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的
正常运行，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于中孚信息股份有限公司使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王旭 杜慧敏
民生证券股份有限公司
2022 年 8 月 29 日
