证券代码：300659 证券简称：中孚信息 公告编号：2022-060
中孚信息股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、中孚信息股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销限制性股票涉
及激励对象 24 人，回购注销限制性股票数量为 153,368 股，占回购前公司总股本
的 0.07%，回购价格为 22.575 元/股，回购资金总额为 3,462,282.60 元。
2、截止 2022 年 11 月 22 日，公司回购注销部分限制性股票、注销部分股票
期权的手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
3、本次回购注销完成后，公司总股本由 226,533,165 股减少至 226,379,797 股。
一、2020 年期权与限制性股票激励计划审批及实施概述
1、2020 年 3 月 11 日，公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关于
公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。当日，公司第四届监事
会第三十次会议审议通过了上述议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有
利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意
见。
2、2020 年 3 月 13 日至 2020 年 3 月 22 日，公司对首次授予激励对象名单的
姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 3 月 26 日，公司披露了《监事会关于 2020
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
3、2020 年 4 月 10 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
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于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司
2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。
4、2020 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会第
三十三次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励
对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性
股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、
有效，确定的授予日符合相关规定。调整后，公司本次激励计划股票期权首次授
予的激励对象由 193 人调整为 192 人，首次授予股票期权数量由 116.55 万份调整
为 116.05 万份。限制性股票首次授予的激励对象由 195 人调整为 194 人，首次授
予限制性股票数量由 157.05 万股调整为 156.55 万股，预留权益不变。
5、2020 年 5 月 15 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次
会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量
及价格的议案》、《关于暂缓办理刘海卫先生在 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划中获授限制性股票登记的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
调整后，首次授予股票期权数量为 185.68 万份，预留授予股票期权数量为 46.56
万份。首次授予股票期权的行权价格为 45.969 元/份。首次授予限制性股票数量为
250.48 万股。预留授予限制性股票数量为 62.72 万股。首次授予限制性股票价格为
22.925 元/股。
6、2020 年 5 月 25 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期
权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，股票期权授予日为
2020 年 4 月 22 日，登记完成时间为 2020 年 5 月 25 日。在股份登记过程中，有 2
名激励对象因个人原因自动放弃授予的股票期权 1.20 万份，因而公司本次股票期
权实际授予对象为 190 人，实际授予数量为 184.48 万份，占公司总股本 21,242.60
万股的 0.87%。
7、2020 年 6 月 5 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性
股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，本次限制性股票的
授予日为 2020 年 4 月 22 日，上市日期为 2020 年 6 月 5 日。在股份登记过程中，
有 3 名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票 2.00 万股，因而公司本次
限制性股票实际授予对象为 191 人，实际授予数量为 248.48 万股。激励对象刘海
2
卫先生所获授的 19.20 万股限制性股票暂缓登记，因此本次实际登记的激励对象共
190 人，而本次实际登记的限制性股票数量为 229.28 万股。
8、2020 年 12 月 4 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票暂
缓登记完成，本次实际登记的激励对象共 1 人，限制性股票数量为 19.20 万股。本
次限制性股票的授予日为 2020 年 4 月 22 日，上市日期为 2020 年 12 月 4 日。
9、2021 年 6 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十
三次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分
第一个行权期行权条件成就及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关
于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及限制性股票回
购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》，董
事会认为本次 符合解除 限售条件 的激励对 象共计 184 人 ，可解除 限售股数为
659,544.00 股；因本次激励计划中 5 名激励对象离职，6 名激励对象考核不合格，
回购注销限制性股票 70,856 股；因本次激励计划中 6 名激励对象离职，7 名激励
对象考核不合格，注销股票期权 79,576 份。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见。
鉴于公司实施 2020 年年度权益分派方案，以实施分配方案时股权登记日（2021
年 5 月 18 日）的总股本 226,689,141 股为基数，向公司全体股东实施每 10 股派发
现金红利 2.50 元人民币现金（含税）。鉴于激励对象应取得的 2020 年现金分红通
过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户，根据《上市公司
股权激励管理办法》以及公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关
规定，公司应对授予权益数量及价格进行调整。调整后，首次授予股票期权的行
权价格为 45.719 元/份，首次授予限制性股票价格为 22.675 元/股。2021 年 7 月 23
日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权、
回购注销部分限制性股票的议案》。
2021 年 10 月 8 日，公司回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权的手续
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。本次回购注销完成后，
公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票实际授予对象调整为 186
名，首次授予的限制性股票为 2,413,944 股；期权实际授予对象调整为 184 名，首
次授予的股票期权为 1,765,224 份。
10、2021 年 11 月 19 日，公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第
十八次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划之暂缓登记
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限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。本次符合解除限售条件
的激励对象 1 人，可解除限售的股份数量为 57,600 股。公司独立董事对此发表了
同意的独立意见。
11、2021 年 12 月 13 日，公司第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第
十九次会议审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议
案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2021 年 12 月 30 日，公司召开
2021 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部
分限制性股票的议案》。因本次激励计划中 11 名激励对象离职，回购注销限制性
股票 85,120 股，注销股票期权 116,800 份。本次回购注销完成后，公司 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划限制性股票实际授予对象调整为 175 名，首次授予
的限制性股票为 2,328,824 股；期权实际授予对象调整为 173 名，首次授予的股票
期权为 1,648,424 份。
12、2022 年 6 月 24 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第
二十二次会议审议通过了《关于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票
期权第一个行权期未行权股票期权的议案》、《关于 2020 年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就及第二个解除限售期解除限售
条件成就的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行
权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销部分
限制性股票的议案》。公司注销第一个行权期符合行权条件未行权的股票期权数量
为 490,344.00 份；本次符合解除限售条件的激励对象共计 161 人，可解除限售股
数为 561,672 股。
鉴于公司实施 2021 年度权益分派方案，以公司现有总股本 226,533,165 股为
基数，向公司全体股东实施每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)，公司 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划中股票期权行权价格由 45.719 元/股调整为 45.619 元
/股；限制性股票回购价格由 22.675 元/股调整为 22.575 元/股。
因本次激励计划中 13 名激励对象离职，12 名激励对象考核不合格（其中 1 名
激励对象无限制性股票），回购注销限制性股票 153,368 股，注销股票期权 79,768
份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2022 年 9 月 15 日，公司 2022 年
第一次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性
股票的议案》。本次回购注销后，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限
制性股票实际授予对象调整为 162 名（其中 1 名授予对象暂缓登记），首次授予的
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限制性股票为 2,175,456 股；期权实际授予对象调整为 161 名，首次授予的股票期
权为 1,568,656 份。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格、回购资金来源
1、回购注销原因、数量及价格
根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对
象因合同到期、辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权
不得行权，由公司注销，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除
限售，由公司以授予价格回购注销。由于 13 名原激励对象因个人原因已离职，已
不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，董事会审议决定取消上述激励
对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票 143,360.00 股，
回购价格为 22.575 元/股，资金来源为公司自有资金。
根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2020 年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，“薪酬委员会将对激
励对象分年度进行考核，并依据考核结果确定其行权/解除限售的比例，当期未行
权部分由公司注销，当期不能解除限售部分由公司按照授予价格回购注销。”
鉴于公司本次激励计划中 11 名激励对象个人绩效考核不合格，董事会审议决
定回购注销其因个人绩效考核结果导致第二个解除限售期不能解除限售的限制性
股票 10,008.00 股，回购价格为 22.575 元/股，资金来源为公司自有资金。
综上所述，此次回购注销限制性股票共计153,368.00股，占公司2020年限制性
股票激励计划中实际授予限制性股票总数的比例为6.17%，占公司目前总股本的比
例为0.07%。
由于公司已分别实施2020年度、2021年度权益分派方案，所以对2020年限制
性股票激励计划首次授予部分的限制性股票回购价格进行了调整。经调整，首次
授予的部分限制性股票授予价格由22.925元/股调整为22.575元/股。
2、回购资金来源及资金总额
公司就本次限制性股票回购事项支付的回购价款全部为公司自有资金，回购
资金总额为 3,462,282.60 元。本次回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对
象人数调整为 162 人，首次授予的限制性股票数量调整为 2,175,456 股。
三、本次回购注销部分限制性股票的完成情况
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2022 年 9 月 16 日，公司在《证券日报》上刊登了《关于回购注销部分限制性
股票通知债权人的公告》（公告编号：2022-055），自公告之日起 45 日内公司未收
到债权人要求清偿债务或提供担保的请求。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了
审验并出具大华验字[2022]000770 号验资报告，公司本次变更后的注册资本为人民
币 226,379,797 元。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司回购注销部分
限制性股票、注销部分股票期权的手续已于 2022 年 11 月 22 日办理完毕。本次回
购注销完成后，公司总股本由 226,533,165 股减少至 226,379,797 股。
四、本次回购前后公司股本结构变化情况
本次回购注销限制性股票后的股本变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股 72,694,152.00 32.09% -153,368.00 72,540,784.00 32.04%
二、无限售条件流通股 153,839,013.00 67.91% 153,839,013.00 67.96%
三、总股本 226,533,165.00 100.00% -153,368.00 226,379,797.00 100.00%
五、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票及注销部分期权事项不会对公司财务状况和经
营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将
继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
中孚信息股份有限公司董事会
2022 年 11 月 23 日
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