中孚信息股份有限公司
                    2022 年度监事会工作报告

    2022 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关法律法规、规范性文件以及公
司制度的规定，按时召开监事会会议，并通过参加公司股东大会、列席公司董事
会会议等多种形式，参与公司重大经营决策的讨论，了解和掌握公司生产经营等
方面的情况，对公司的依法运作、经营管理、公司董事和高级管理人员履行职责
等事项进行了有效的监督，为公司的规范运作贡献了力量。
     一、2022 年监事会的主要工作情况
    公司监事会 2022 年列席了 7 次董事会会议，自行召开了 6 次会议，监事会
召开情况如下：
    1、第五届监事会第二十次会议于 2022 年 3 月 30 日召开，会议审议通过了
如下事项：
    （1）2021 年度监事会工作报告；
    （2）2021 年度财务决算报告；
    （3）公司《2021 年年度报告》及其摘要；
    （4）公司 2021 年度利润分配预案；
    （5）2021 年度内部控制自我评价报告；
    （6）2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告；
    （7）关于公司续聘公司 2022 年度会计师事务所的议案；
    （8）关于公司及全资子公司 2022 年度向银行申请融资授信额度的议案；
    （9）关于为全资子公司提供担保的议案；
    （10）关于计提 2021 年度各项资产减值准备和核销资产的议案；
    （11）关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案；
    （12）关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股
票的议案；
    （13）关于《中孚信息股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》及其


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摘要的议案；
    （14）关于《中孚信息股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法》的议
案。
    2、第五届监事会第二十一次会议于 2022 年 4 月 28 日召开，会议审议通过
了如下事项：
    （1）公司 2022 年第一季度报告；
    （2）关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案；
    （3）关于部分募投项目结项并将募集资金永久性补充流动资金的议案。
    3、第五届监事会第二十二次会议于 2022 年 6 月 25 日召开，会议审议通过
了如下事项：
    （1）关于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权
期未行权股票期权的议案；
    （2）关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及
限制性股票回购价格的议案；
    （3）关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权
期行权条件成就及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案；
    （4）关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案。
    4、第五届监事会第二十三次会议于 2022 年 8 月 29 日召开，会议审议通过
了如下事项：
    （1）关于公司《2022 年半年度报告》及其摘要的议案；
    （2）2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
    5、第五届监事会第二十四次会议于 2022 年 10 月 27 日召开，会议审议通过
了《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》。
    6、第五届监事会第二十五次会议于 2022 年 12 月 22 日召开，会议审议通过
了如下事项：
    （1）关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分暂缓登记限
制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案；
    （2）关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案；
    （3）关于募投项目内部投资结构调整的议案；


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    （4）关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案。
    二、对公司 2022 年有关事项的评价和意见
    （一）公司依法运作等情况的评价
    1、公司依法运作情况
    公司董事会和经营层严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《中孚
信息股份有限公司章程》等规章规范运作，认真执行股东大会的各项决议和授权，
科学决策、合法经营。公司建立了完善的内部控制制度，董事、高级管理人员认
真履行职责，未发生违反法律、法规和《中孚信息股份有限公司章程》规定以及
损害公司和股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督、检查和审核，认为公司认
真贯彻了国家的会计制度及相关准则，严格执行财务管理制度，财务运作规范、
财务状况良好，保障了投资者的利益。2022 年度的财务报告能够真实反映公司
财务状况和经营成果，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财
务报告出具的审计报告是客观公正的。
    3、募集资金使用情况
    监事会对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了检查，认为：公司
严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
对公司募集资金进行存储和使用。
    4、关联交易情况
    监事会对公司 2022 年度关联交易情况进行了督察，认为：公司严格按照《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关联交易管
理制度》等相关法律法规对关联交易进行审议和信息披露。
    5、信息披露情况
    报告期内，监事会对公司执行《信息披露管理制度》、《内部信息知情人登
记管理制度》等的情况进行认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真
实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息。公司已建立《内幕信息及知情人
管理制度》。依据制度规定，公司对内幕信息进行了严格管理，对接触到内幕信
息的人员及时办理相关手续并报备监管部门。公司无监管处罚记录。


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    （二）对《2022 年公司内部控制自我评价报告》的意见
    公司 2022 年度内部控制评价报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范
性文件的要求，真实、客观地反映了公司治理和内部控制的实际情况。公司内部
控制体系的建立和有效运行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范
和控制作用。公司内部控制体系不存在重大缺陷。监事会对报告不存在异议。
    （三）对公司《<2022 年年度报告>及其摘要》的审核意见
    经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《2022 年年度报告》的程序符
合法律、法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公
司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       三、监事会 2023 年工作计划
    2023 年，监事会将继续严格遵守相关法律、法规、规章和《中孚信息股份
有限公司章程》的规定，支持配合董事会和经营班子依法开展工作。继续严格按
照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的
要求忠实勤勉地履行职责，建立有效的工作机制，切实维护股东和公司的合法权
益。


                                             中孚信息股份有限公司监事会
                                                     2023 年 3 月 30 日




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