圣邦股份 2018 年度监事会工作报告




                 圣邦微电子（北京）股份有限公司

                      2018 年度监事会工作报告

    2018 年度，圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》
等规章制度的要求，在董事会和公司各级领导的支持配合下，从切实维护公司利
益和全体股东权益出发，勤勉忠实的履行各项职能和义务，充分发挥监事会对公
司治理的监督职责，对本年度内公司相关方面事项进行监督审查，推动公司规范
运作和健康发展。
    报告期内，监事会顺利完成换届选举，通过各法定程序选举产生的两位监事，
与由职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成第三届监事会。本年度共召
开七次监事会会议，全体监事会成员均无缺席会议的情况。各监事同时列席或出
席了报告期内的董事会和股东大会，对公司重大的经济活动，董事及高级管理人
员履行职责进行有效监督，对企业的规范运作和发展起到积极作用。现将 2018
年度公司监事会工作报告如下：
    一、2018 年度监事会的工作情况
    公司监事会由 3 名监事组成，2 名监事，1 名职工代表监事。报告期内会议
的召集、召开程序均符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，对会议中的各
项议案均投了赞成票，审议议案的情况如下：
    （1）2018 年 4 月 20 日，公司第二届监事会第十五次会议审议通过《2017
年度监事会工作报告》、《关于 2017 年度利润分配及资本公积转增股本预案》、
《2017 年度财务决算报告》、《关于 2017 年年度报告全文及摘要的议案》、《2017
年度内部控制自我评价报告》、《2017 年度公司募集资金存放与使用情况专项报
告》、《关于续聘公司 2018 年度审计机构的议案》、《关于 2017 年度计提资产减值
准备的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性股票的议
案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》、《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》；
    （2）2018 年 4 月 25 日，公司第二届监事会第十六次会议审议通过《关于
                                               圣邦股份 2018 年度监事会工作报告



2018 年第一季度报告的议案》；
    （3）2018 年 7 月 20 日，公司第二届监事会第十七次会议审议通过《关于
调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关
于向激励对象授予预留限制性股票与股票期权的议案》、《关于公司监事会换届选
举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》；
    （4）2018 年 8 月 6 日，公司第三届监事会第一次会议审议通过《关于选举
第三届监事会主席的议案》；
    （5）2018 年 8 月 21 日，公司第三届监事会第二次会议审议通过《关于 2018
年半年度报告及其摘要的议案》、《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告的议案》；
    （6）2018 年 10 月 25 日，公司第二届监事会第三次会议审议通过《2018
年第三季度报告全文》、《关于调整公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划
首次授予限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销公司 2017 年限制性股票
与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票的议案》、《关于注销公司 2017 年
限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》、《关于公司
2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权期可
解除限售/行权的议案》；
    （7）2018 年 11 月 23 日，公司第三届监事会第四次会议审议通过《关于<
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于制定<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018
年股票期权激励计划激励对象名单>核查意见的议案》、《关于会计政策变更的议
案》。
    二、 监事会对公司 2018 年度有关事项的监督检查情况
    （1）公司依法运作情况
    依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，经检查，监事会认为：报
告期内，公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。公司董事
及其他高级管理人员忠实勤勉地履行职责，不存在违反法律、法规、规章以及《公
司章程》等的规定或损害公司及股东利益的行为。
                                               圣邦股份 2018 年度监事会工作报告



    （2）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了认真细
致的检查，认为公司目前财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，
公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。认为公司 2018 年度财务报告能
够真实地反映公司的财务状况和经营成果，致同会计师事务所（特殊普通合伙）
审计意见和对有关事项做出的评价是客观公正的。
    （3）关联交易和对外担保情况
    经监事会认真核查，报告期内，公司不存在重大关联交易事项、未发生对外
担保情况。
    （4）募集资金使用情况
    监事会对募集资金的使用和管理进行了监督和检查，认为：公司严格按照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》等相关
制度管理使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露责任；
公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，不存在违规使用募集资金的行
为，募集资金没有变更投向和使用。
    （5）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
     公司监事会认为：报告期内，公司已根据法律法规的要求，建立了较为完
善《内幕信息知情人登记备案制度》，严格按照该制度控制内幕信息知情人员范
围，规范信息传递流程，并按制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕
信息知情人员进行登记备案，防止了内幕信息交易的发生，保护了广大投资者的
合法权益。
    （6）股权激励实施情况

    报告期内，公司实施了 2018 年股票期权激励计划，监事会认为：该计划符
合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规
及规范性文件的规定，履行了相关的法定程序，本次激励计划的实施将有利于公
司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。所有激励对象均符合《上
市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件。
    三、公司监事会 2019 年工作计划
    2019 年度，公司监事会将按照有关法律法规的要求，继续加强履行监督职
能的能力，对公司董事、高级管理人员的履职情况、公司股东大会、董事会运行
                                             圣邦股份 2018 年度监事会工作报告



情况以及公司日常经营等方面进行监督，督促公司进一步完善法人治理结构，促
进公司治理水平持续提升。监事会还将进一步加强监督公司内部控制制度和内部
审计制度的落实和完善，以保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益
为出发点，促进公司的规范运作。同时，监事会成员将继续加强自身学习，不断
丰富专业知识，提升业务水平，依照法律法规及《公司章程》的规定，认真履行
职责，更好地发挥监事会的监督职能。