中信证券股份有限公司
关于圣邦微电子（北京）股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：圣邦股份
保荐代表人姓名：彭捷 联系电话：010-60833022
保荐代表人姓名：马孝峰 联系电话：010-60833951
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 1 次
（3）列席公司监事会次数 1 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
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8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委
无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．股份锁定的承诺 是 不适用
2．主要股东持股意向承诺 是 不适用
3．稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4．信息披露相关承诺 是 不适用
5．承诺约束措施 是 不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7．利润分配政策的承诺 是 不适用
8．避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
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1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2019 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国证监会（包
括派出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取监
管措施的事项：
1、2019 年 3 月 18 日，深圳证券交易所创业板公司管
理部对我公司保荐的朗新科技股份有限公司（以下简称“朗
新科技”）出具了《关于对朗新科技股份有限公司的监管
函》（创业板监管函【2019】第 21 号）,认为朗新科技使用
自有资金购买了较大金额非保本浮动收益的银行理财产品
未事先履行审议程序且未及时对外披露。
我司及朗新科技在收到上述监管函件后高度重视，督
促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工
作，杜绝违规情况再次发生。
2、2019 年 3 月 30 日，中国证监会深圳监管局对我司
2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐的 保荐的深圳华大基因股份有限公司（以下简称“华大基因”）
公司采取监管措施的事项及 出具了《关于对深圳华大基因股份有限公司采取责令改正
整改情况
措施的决定》（中国证券监督管理委员会深圳监管局行政
监管措施决定书【2019】32 号），认为华大基因订单型收
入确认依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规范，部分
项目型收入核算与会计政策不一致，相关收入核算不规范，
规范运作程度不高。
我司及华大基因在收到上述监管函件后高度重视，督
促相关人员加强相关法律、法规的学习，增强规范运作意
识，健全内部控制制度，完善信息披露工作，杜绝违规情
况再次发生。
3、2019 年 4 月 12 日，深圳证券交易所创业板公司管
理部对我公司保荐的阳光电源股份有限公司（以下简称“阳
光电源”）出具了《关于对阳光电源股份有限公司的监管
函》（创业板监管函【2019】第 33 号）,认为阳光电源未及
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时履行关联交易的审议程序及信息披露义务。
我司及阳光电源在收到上述监管函件后高度重视，督
促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工
作，杜绝违规情况再次发生。
4、2019 年 4 月 26 日，深圳证券交易所创业板公司管
理部对我公司保荐的博创科技股份有限公司（以下简称“博
创科技”）出具了《关于对博创科技股份有限公司的监管
函》（创业板监管函【2019】第 37 号）,认为博创科技 2018
年度业绩预告、业绩快报及定期报告中披露的经审计净利
润差异较大，且未在规定期限内进行修正。
我司及博创科技在收到上述监管函件后高度重视，督
促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工
作，杜绝违规情况再次发生。
5、2019 年 4 月 30 日，中国证监会重庆监管局对我司
保荐的重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“博腾
制药”）出具《关于对重庆博腾制药科技股份有限公司采
取责令改正措施的决定》（【2019】4 号），认为博腾制药
以预付货款方式通过部分供应商及个人将资金划转至实际
控制人及其关联的企业的行为构成关联交易及关联方非经
营性资金占用，博腾制药未就相关情况及时履行信息披露
义务。
我司及博腾制药在收到上述监管函件后高度重视，督
促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工
作，杜绝违规情况再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
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