圣邦股份 2019 年度监事会工作报告




                 圣邦微电子（北京）股份有限公司

                      2019 年度监事会工作报告

    2019 年度，圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规及《圣邦微电子（北
京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《监事会议事规则》等规章制

度的要求，在董事会和公司各级领导的支持配合下，从切实维护公司利益和全体
股东权益出发，勤勉忠实的履行各项职能和义务，充分发挥监事会对公司治理的
监督职责，对本年度内公司相关方面事项进行监督审查，推动公司规范运作和健
康发展。
    报告期内，本年度共召开七次监事会会议，全体监事会成员均无缺席会议的

情况。各监事同时列席或出席了报告期内的董事会和股东大会，对公司重大的经
济活动，董事及高级管理人员履行职责进行有效监督，对企业的规范运作和发展
起到积极作用。现将 2019 年度公司监事会工作报告如下：
    一、2019 年度监事会的工作情况
    公司监事会由 3 名监事组成，2 名监事，1 名职工代表监事。报告期内会议

的召集、召开和表决程序均符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，对会议
中的各项议案均投了赞成票，审议议案的情况如下：
    （1）2019 年 1 月 15 日，公司第三届监事会第五次会议审议通过《关于调
整 2018 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激
励对象首次授予股票期权的议案》；

    （2）2019 年 4 月 23 日，公司第三届监事会第六次会议审议通过《2018 年
度监事会工作报告》、《关于 2018 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》、
《2018 年度财务决算报告》、《关于 2018 年年度报告全文及摘要的议案》、《2018
年度内部控制自我评价报告》、《2018 年度公司募集资金存放与使用情况专项报
告》、《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》、《关于 2018 年度计提资产减值

准备的议案》、《关于回购注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划部分
                                               圣邦股份 2019 年度监事会工作报告



限制性股票的议案》、《关于注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首
次授予部分股票期权的议案》、《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划首次授
予部分股票期权的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于使用部分暂时

闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金
管理的议案》；
    （3）2019 年 4 月 26 日，公司第三届监事会第七次会议审议通过《2019 年
第一季度报告全文》；
    （4）2019 年 8 月 15 日，公司第三届监事会第八次会议审议通过《关于 2019

年半年度报告及其摘要的议案》、《2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于调整 2017 年限制性股票与
股票期权股权激励计划及 2018 年股票期权激励计划授予权益数量及价格的议
案》、《关于 2017 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第一个解除限
售/行权期可解除限售/行权的议案》；

    （5）2019 年 10 月 28 日，公司第三届监事会第九次会议审议通过《2019
年第三季度报告全文》、《关于回购注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励
计划部分限制性股票的议案》、《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划首次授
予部分股票期权的议案》、《关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首
次授予部分第二个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案》；

    （6）2019 年 11 月 18 日，公司第三届监事会第十次会议审议通过《关于向
激励对象授予 2018 年预留股票期权的议案》；
    （7）2019 年 12 月 20 日，公司第三届监事会第十一次会议审议通过《关于
公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、《关于公司发行股份

及支付现金购买资产并募集配套资金预案的议案》、《关于本次交易不构成关联交
易的议案》、《关于本次交易预计构成重大资产重组的议案》、《关于本次交易不构
成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的情形的议案》、《关于本次
交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议
案》、《关于本次交易相关主体不存在依据<关于加强与上市公司重大资产重组相

关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组
                                               圣邦股份 2019 年度监事会工作报告



情形的议案》、《关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效
性的说明的议案》、《关于本次交易信息公布前公司股价波动未达到<关于规范上
市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明的议案》、《关于

与交易对方签署附条件生效的交易文件的议案》、《关于募集资金投资项目延期的
议案》。
    二、 监事会对公司 2019 年度有关事项的监督检查情况
    （1）公司依法运作情况
    依据国家有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，经检查，监事会认为：

报告期内，公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。公司董
事及其他高级管理人员忠实勤勉地履行职责，不存在违反法律、行政法规、规章
以及《公司章程》等的规定或损害公司及股东利益的行为。
    （2）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了认真细

致的检查，认为公司目前财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，
公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。认为公司 2019 年度财务报告能
够真实地反映公司的财务状况和经营成果，致同会计师事务所（特殊普通合伙）
审计意见和对有关事项做出的评价是客观公正的。
    （3）关联交易和对外担保情况

    经监事会认真核查，报告期内，公司不存在重大关联交易事项、未发生对外
担保情况。
    （4）募集资金使用情况
    监事会对募集资金的使用和管理进行了监督和检查，认为：公司严格按照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》等相关

制度管理使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露责任；
公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，不存在违规使用募集资金的行
为，募集资金没有变更投向和使用。
    报告期内，公司在募投项目实施主体、投资总额和投资内容不发生变更的情
况下对募集资金投资项目实施进度进行调整，是公司根据实际生产经营情况及募

投项目具体实施情况做出的谨慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和其
                                                圣邦股份 2019 年度监事会工作报告



他损害股东利益的情形。
    （5）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
     公司监事会认为：报告期内，公司已根据法律、行政法规的要求，建立了

较为完善地《内幕信息知情人登记备案制度》，严格按照该制度控制内幕信息知
情人员范围，规范信息传递流程，并按制度的要求真实、准确、及时和完整地对
公司内幕信息知情人员进行登记备案，防止了内幕信息交易的发生，保护了广大
投资者的合法权益。
    （6）股权激励实施情况

    报告期内，公司实施了 2018 年股票期权激励计划之预留授予，监事会认为：
本次授予预留股票期权的激励对象符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规
定的任职资格和激励对象条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规
定的不得成为激励对象的情形，符合公司《2018 年股票期权激励计划》规定的
激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划预留授予的激励对象主体资格
合法、有效，公司和本次授予激励对象均未发生不得授予预留股票期权的情形，
激励对象获授预留股票期权的条件已成就。
    三、公司监事会 2020 年工作计划
    2020 年度，公司监事会将按照有关法律、行政法规的要求，继续加强履行
监督职能的能力，对公司董事、高级管理人员的履职情况、公司股东大会、董事
会运行情况以及公司日常经营等方面进行监督，督促公司进一步完善法人治理结

构，促进公司治理水平持续提升。监事会还将进一步加强监督公司内部控制制度
和内部审计制度的落实和完善，以保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合
法权益为出发点，促进公司的规范运作。同时，监事会成员将继续加强自身学习，
不断丰富专业知识，提升业务水平，依照法律、行政法规及《公司章程》的规定，
认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。


    特此报告。


                                     圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会
                                               2020 年 3 月 30 日