圣邦股份：中信证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告2020-03-31
中信证券股份有限公司
关于圣邦微电子（北京）股份有限公司
2019 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 圣邦股份
保荐代表人姓名：彭捷 联系电话：010-60833022
保荐代表人姓名：马孝峰 联系电话：010-60833951
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
1 次，保荐代表人对公司股东大会文件进
（1）列席公司股东大会次数
行了事后查阅。
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
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（1）向本所报告的次数 3次
（2）报告事项的主要内容 年度、半年度持续督导及培训情况
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 29 日
结合相关案例，对上市公司规范运作、信
（3）培训的主要内容
息披露、募集资金管理等方面进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委
无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．股份锁定的承诺 是 不适用
2．主要股东持股意向承诺 是 不适用
3．稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4．信息披露相关承诺 是 不适用
5．承诺约束措施 是 不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
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7．利润分配政策的承诺 是 不适用
8. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变
不适用
更及其理由
2019 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国证监会（包括派出
机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取监管措施的事项：
1、2019 年 3 月 18 日，贵所创业板公司管理部对我司保荐的朗新
科技股份有限公司（以下简称“朗新科技”）出具了《关于对朗新科技股
份有限公司的监管函》（创业板监管函[2019]第 21 号）,认为朗新科技
使用自有资金购买了较大金额非保本浮动收益的银行理财产品未事先
履行审议程序且未及时对外披露。
我司及朗新科技在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发
生。
2.报告期内中国
证监会和本所对 2、2019 年 3 月 30 日，中国证监会深圳监管局对我司保荐的深圳
保荐机构或者其
华大基因股份有限公司（以下简称“华大基因”）出具了《关于对深圳华
保荐的公司采取
监管措施的事项 大基因股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证券监督管理委
及整改情况
员会深圳监管局行政监管措施决定书[2019]32 号），认为华大基因订单
型收入确认依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规范，部分项目型收
入核算与会计政策不一致，相关收入核算不规范，规范运作程度不高。
我司及华大基因在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，增强规范运作意识，健全内部控制制度，
完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
3、2019 年 4 月 12 日，贵所创业板公司管理部对我司保荐的阳光
电源股份有限公司（以下简称“阳光电源”）出具了《关于对阳光电源股
份有限公司的监管函》（创业板监管函[2019]第 33 号）,认为阳光电源
未及时履行关联交易的审议程序及信息披露义务。
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我司及阳光电源在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发
生。
4、2019 年 4 月 26 日，贵所创业板公司管理部对我司保荐的博创
科技股份有限公司（以下简称“博创科技”）出具了《关于对博创科技股
份有限公司的监管函》（创业板监管函[2019]第 37 号）,认为博创科技
2018 年度业绩预告、业绩快报及定期报告中披露的经审计净利润差异
较大，且未在规定期限内进行修正。
我司及博创科技在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发
生。
5、2019 年 4 月 30 日，中国证监会重庆监管局对我司保荐的重庆
博腾制药科技股份有限公司（以下简称“博腾制药”）出具《关于对重庆
博腾制药科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2019]4 号），
认为博腾制药以预付货款方式通过部分供应商及个人将资金划转至实
际控制人及其关联的企业的行为构成关联交易及关联方非经营性资金
占用，博腾制药未就相关情况及时履行信息披露义务。
我司及博腾制药在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发
生。
6、2019 年 7 月 3 日，贵所中小板公司管理部对我司保荐的深圳市
新纶科技股份有限公司（以下简称“新纶科技”）出具了《关于对深圳市
新纶科技股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2019]第 121 号），
认为新纶科技存在违规担保及在 2018 年业绩预告中披露的净利润不准
确，与实际净利润差异较大，未履行关联担保的审批程序和准确的信息
披露义务。
我司及新纶科技在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，吸取教训，及时整改，增强规范运作意识，
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健全内部控制制度，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
7、2019 年 7 月 5 日，中国证监会对我司保荐的嘉兴斯达半导体股
份有限公司（以下简称“斯达半导”）出具《关于对嘉兴斯达半导体股份
有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2019]20 号），认为斯达
半导在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在少计财务费用、政府
补助收益确认不准确、未充分披露 2015 年对个别客户放宽信用政策以
扩大销售对当期经营业绩的影响等问题。
我司及斯达半导在收到上述监管函件后高度重视，仔细分析问题
原因，并落实整改，加强专项管理。
8、2019 年 7 月 16 日，中国证监会出具《关于对中信证券股份有
限公司采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对朱烨辛、孙守安采
取出具警示函监管措施的决定》。上述监管函件认定我司及保荐代表人
朱烨辛、孙守安在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开
发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”
的问询问题为由，对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及
净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司，期间费用率远低于同行业
可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿（6
月 28 日）中擅自进行了删减；另外，从 7 月 1 日到 3 日提交的 7 版招
股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为 2019 年 7 月 1
日，日期签署与实际时间不符。
我司在收到上述监管函件后高度重视，及时根据中国证监会的要
求对公司内控制度存在的问题进行整改，进一步加强内部控制，督促各
项目组勤勉尽责开展业务、审慎判断决策，提高执业质量和风险意识，
避免类似事件再次发生。
9、2019 年 7 月 31 日，中国证监会重庆监管局对我司保荐的国元
证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）出具《关于对国元证券股份
有限公司重庆观音桥步行街证券营业部采取出具警示函措施的决定》
（[2019]12 号），原因系国元证券重庆观音桥步行街证券营业部在开展
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融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当
性管理工作不到位的违规行为，违反了《证券公司融资融券业务管理办
法》（证监会令第 117 号）第十二条的规定。
2019 年 11 月 29 日，中国证监会安徽监管局出具了《关于对国元
证券股份有限公司采取警示函措施的决定》（[2019]31 号），认为国元
证券在保荐安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行股票并上市过程
中，存在部分尽职调查程序不规范的情形，未能充分履行勤勉尽责义务，
违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。
2019 年 12 月 12 日，中国证监会出具了《关于对国元证券股份有
限公司采取责令改正措施的决定》（[2019]56 号），认为国元证券债券
部门异地团队未配备专职合规人员、合规专项考核占比仅为 7.5%，低
于 15%等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
和《证券公司合规管理实施指引》的相关规定。
2019 年 12 月 13 日，中国证监会安徽监管局出具了《关于对国元
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2019]38 号），认为
国元证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序
的情况，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第
三条的规定。
我司及国元证券在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，杜绝违规情况再次发生。
10、2019 年 8 月 15 日，中国证监会上海监管局对我司保荐的上海
拉夏贝尔服饰股份有限公司（以下简称“拉夏贝尔”）出具了《关于对上
海拉夏贝尔服饰股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决
[2019]100 号），认为拉夏贝尔于 2019 年 1 月 31 日发布的 2018 年年度
业绩预减公告披露净利润与实际业绩存在较大差异，且未对业绩由盈转
亏做出充分的风险提示，信息披露不准确、不充分、不完整，违反了《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第一款的规定。
拉夏贝尔收到上述警示函后，高度重视监管部门提到的信息披露
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问题，加强了内部管理，强化了规范运作意识，认真学习了《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，不断提高信息披露质量。
11、2019 年 9 月 5 日，中国证监会四川监管局对我司保荐的成都
深冷液化设备股份有限公司（以下简称“深冷股份”）出具《关于对成都
深冷液化设备股份有限公司内部控制有关事项的监管关注函》（川证监
公司[2019]23 号），认为深冷股份存在 2017 年和 2018 年的半年报列报
错误问题，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
我司及深冷股份在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，并吸取经验教训，杜
绝再次发生类似事件。
12、2019 年 9 月 9 日，中国证监会北京监管局对我司保荐的招商
证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）北京朝外大街证券营业部出
具了《关于对招商证券股份有限公司北京朝外大街证券营业部采取责令
改正并增加合规检查次数措施的决定》（[2019]96 号）,该营业部在为某
客户开立融资融券账户时，由于员工操作失误，该营业部将融资融券账
户错误关联到另一客户股东账户下；在代销产品过程中，该营业部向某
客户进行风险提示的留痕缺失。
2019 年 12 月 12 日，中国证监会出具了《关于对招商证券股份有
限公司采取出具警示函措施的决定》（[2019]55 号），认为招商证券存
在以下问题：一是投行部门未配备专职合规人员；部分投行异地团队未
配备专职合规人员；部分分支机构未配备合规人员；部分分支机构合规
人员不具备 3 年以上相关工作经验。二是部分合规人员薪酬低于公司同
级别平均水平。三是未见合规总监有权参加监事会的规定。四是部分重
大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查。
我司及招商证券在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，增强规范运作意识，健全内部控制制度，
完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
13、2019 年 9 月 27 日，贵所对我司保荐的腾邦国际商业服务集团
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股份有限公司（以下简称“腾邦国际”）出具了《关于对腾邦国际商业服
务集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》,认为腾
邦国际及相关当事人对 2018 年业绩预告、业绩快报预计的净利润与
2018 年年度报告经审计的净利润相比，存在重大差异且未及时修正。
我司及腾邦国际在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发
生。
14、2019 年 10 月 9 日，中国证监会对我司保荐的财通证券股份有
限公司（以下简称“财通证券”）出具了《关于对财通证券采取出具警示
函措施的决定》（[2019]37 号）,认为财通证券作为赛克思液压科技股份
有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，对发行人经销模式、银
行借款、销售客户等事项的核查不充分，违反了《证券发行上市保荐业
务管理办法》第四条的规定。
我司及财通证券在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发
生。
15、2019 年 10 月 21 日，贵所中小板公司管理部对我司保荐的湖
南梦洁家纺股份有限公司（以下简称“梦洁股份”）出具了《关于对湖南
梦洁家纺股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2019]第 185 号），
认为公司回购股份的金额未达到回购方案中披露的最低回购金额。
我司及梦洁股份在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发
生。
16、2019 年 11 月 18 日，贵所创业板公司管理部对我司保荐的北
京当升材料科技股份有限公司（以下简称“当升科技”）出具了《关于对
北京当升材料科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函[2019]第 158
号）,认为当升科技未及时披露对深圳市比克动力电池有限公司、郑州
比克电池有限公司提起的重大诉讼事项。
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我司及当升科技在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员加强
相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
3.其他需要报告
不适用
单重大事项
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于圣邦微电子（北京）股份有限公
司 2019 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ ______________
彭 捷 马孝峰
中信证券股份有限公司
年 月 日
