中信证券股份有限公司

               关于圣邦微电子（北京）股份有限公司

                     2020 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称：圣邦股份
保荐代表人姓名：彭捷                          联系电话：010-60833022
保荐代表人姓名：马孝峰                        联系电话：010-60833951

一、保荐工作概述

                    项目                                    工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                              是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                              是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                     1次
（2）列席公司董事会次数                       1次
（3）列席公司监事会次数                       1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                             0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送         不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况         不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                         12 次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见       无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                         0次
（2）报告事项的主要内容                       不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况               不适用

                                          1
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                 无
（2）关注事项的主要内容                     无
（3）关注事项的进展或者整改情况             无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                               0次
（2）培训日期                               不适用
（3）培训的主要内容                         不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况               无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                        事项                               存在的问题     采取的措施
1.信息披露                                                      无          不适用
2.公司内部制度的建立和执行                                      无          不适用
3.“三会”运作                                                  无          不适用
4.控股股东及实际控制人变动                                      无          不适用
5.募集资金存放及使用                                            无          不适用
6.关联交易                                                      无          不适用
7.对外担保                                                      无          不适用
8.收购、出售资产                                                无          不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委
                                                                无          不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况                   无          不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
                                                                无          不适用
核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                     未履行承诺的原因
             公司及股东承诺事项                  是否履行承诺
                                                                       及解决措施
1．股份锁定的承诺                                     是                 不适用
2．主要股东持股意向承诺                               是                 不适用
3．稳定公司股价的预案及相关承诺                       是                  不适用
4．信息披露相关承诺                                   是                  不适用
5．承诺约束措施                                       是                  不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺                     是                  不适用
7．利润分配政策的承诺                                 是                  不适用
8．避免同业竞争的承诺                                 是                  不适用




                                        2
四、其他事项

        报告事项                                      说明
1.保荐代表人变更及其理由   不适用
                                2020 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国证监会（包

                           括派出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取监

                           管措施的事项：

                                1、2020 年 1 月 2 日，中国证监会福建监管局对我司保

                           荐的福建雪人股份有限公司（以下简称“雪人股份”）出具《关

                           于对福建雪人股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中

                           国证 券监 督管 理委 员会 福建 监管 局行 政监 管措 施决 定书

                           〔2020〕1 号），认为雪人股份 2016 年至 2018 年存在以美

                           元、欧元、人民币向公司合并范围外的多家主体提供财务

                           资助的情况，截至 2018 年末尚有对 5 家主体提供的财务资

                           助未收回，未收回余额折合人民币 4,449.52 万元，上述对

                           外提供财务资助均未经公司董事会审议，也未履行临时公
2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐的   告信息披露义务，对雪人股份采取责令改正的监管措施。
公司采取监管措施的事项及        2020 年 1 月 15 日，深圳证券交易所对雪人股份出具《关
整改情况
                           于对 福建 雪人 股份 有限 公司 的监 管函 》（ 中小 板监 管函

                           〔2020〕第 6 号），认为 2016 年至 2018 年期间雪人股份

                           存在以美元、欧元、人民币向合并范围外的多家主体提供

                           财务资助的情况，雪人股份未对上述对外提供财务资助履

                           行董事会审议程序，也未及时履行信息披露义务。

                                我司及雪人股份在收到上述监管函件后高度重视，仔

                           细分析问题原因，并落实整改，督促相关人员加强相关法

                           律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝类似情况再次

                           发生。

                                2、2020 年 4 月 8 日，中国证监会对我司保荐的宁波容

                           百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”）出具《关

                           于对宁波容百新能源科技股份有限公司采取 1 年内不接受



                                       3
发行人公开发行证券相关文件的监管措施的决定》，认为

容百科技在申请科创板首次公开发行股票过程中，招股说

明书未充分披露特定客户信用风险大幅增加，及其使用自

身开具商业承兑汇票偿还逾期应收账款的情况，对容百科

技处以采取 1 年内不接受发行人公开发行证券相关文件的

行政监督管理措施。

    我司在容百科技相关客户发生信用风险后督促容百科

技进行及时、充分的信息披露与风险提示，并在收到监管

措施后高度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学

习，杜绝类似信息披露问题的再次发生。

    3、2020 年 5 月 8 日，中国证监会对我司保荐的深圳市

新纶科技股份有限公司（以下简称“新纶科技”）出具《中国

证券监督管理委员会行政处罚决定书（深圳市新纶科技股

份有限公司、侯毅等 20 名责任人员）》（〔2020〕21 号），

认为新纶科技存在虚构贸易业务虚增收入及利润、未按规

定披露关联交易、未按规定披露对外担保的情况，对新纶

科技及相关当事人处以警告及罚款。

    我司及新纶科技在收到上述行政处罚决定书后高度重

视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，杜绝违规

情况再次发生。

    4、2020 年 5 月 14 日，中国证监会重庆监管局对我司

保荐的博腾制药出具《行政处罚决定书》（〔2020〕1 号），

认为博腾制药未及时披露关联方非经营性资金占用、定期

报告存在虚假记载和重大遗漏情况，对博腾股份及相关当

事人处以警告及罚款。

    我司及博腾制药在收到行政处罚决定书后高度重视，

督促相关人员加强相关法律、法规的学习，杜绝违规情况

再次发生。

    5、2020 年 6 月 8 日，中国证监会宁波监管局对我司保


             4
荐的平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）宁波分

行出具了《关于对平安银行股份有限公司宁波分行采取责

令改正措施的决定》（〔2020〕14 号），认为平安银行宁

波分行基金销售业务存在以下问题：一、分行基金销售业

务相关负责人未取得基金从业资格，违反了《证券投资基

金销售管理办法》第十条第（四）项的规定。二、银行官

网登载的基金宣传推介材料，未充分披露在售基金过往业

绩，违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十六条的

规定。

    我司及平安银行宁波分行在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，并对存

在的问题制定整改方案，杜绝违规情况再次发生。

    6、2020 年 6 月 19 日，中国证监会天津监管局对我司

保荐的国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）出具

《关于对国元证券天津前进道证券营业部采取警示函监管

措施的决定》（津证监措施〔2020〕11 号）。认定国元证

券天津前进道证券营业部财富顾问（营销经理）闫复、李

昂存在委托他人从事客户招揽活动的行为，营业部对员工

客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行

为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理

办法》第六条第（四）项规定。根据《证券公司和证券投

资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，

天津证监局决定对国元证券天津前进道证券营业部采取警

示函的行政监管措施。

    我司及国元证券在收到上述监管函件后高度重视，国

元证券已责令天津前进道路营业部辞退李昂、闫复。国元

证券将建立客户回访异常处理机制，加强涉及营销人员违

法违规行为的投诉处理的核查力度，已着手在 CRM 系统中

增加营销人员客户地址集中度、有效户短期资金变化等预


           5
                           警，防范营销人员委托第三方招揽客户。

                                  7、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管局对我司

                           保荐的南华期货股份有限公司（以下简称“南华期货”）出具

                           了《关于对南华期货股份有限公司责令改正措施的决定》

                           （行政监管措施决定书〔2020〕46 号），认为南华期货上

                           海分公司员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收取

                           报酬并进行分配，违反了《期货公司监督管理办法》第五

                           十一条的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一

                           百零九条的规定，对南华期货采取责令改正的监督管理措

                           施，并记入证券期货市场诚信档案。

                                  我司及南华期货在收到上述监管函件后高度重视，督

                           促相关人员加强相关法律、法规的学习，增强规范运作意

                           识，健全内部控制制度，完善信息披露工作，杜绝违规情

                           况再次发生。

                                  8、2020 年 6 月 30 日，我司保荐的山西证券股份有限

                           公司（以下简称“山西证券”）收到中国证监会出具的《关于

                           对山 西证 券股 份有 限公 司采 取出 具警 示函 措施 的决 定》

                           （〔2020〕33 号），指出山西证券开展债券交易业务存在

                           以下问题：一是合规管控不足，业务部门自行处理自律组

                           织要求的调查事项，未及时通知合规负责人及合规部门；

                           二是关联交易制度不健全，关联方管理未涵盖企业控股股

                           东、实际控制人及其控制企业的重要上下游企业；三是询

                           价监控落实不到位，仍存在部分债券投资交易人员使用个

                           人通讯工具开展询价活动且无询价电话录音。

                                  我司及山西证券在收到上述监管函件后高度重视，仔

                           细分析问题原因，并严格落实整改，杜绝类似情况再次发

                           生。

                                  1、2020 年 4 月 9 日，中国证监会对我司保荐代表人出
3.其他需要报告的重大事项
                           具《关于对高若阳、徐欣采取监管谈话措施的决定》。上


                                         6
述监管函件认定高若阳、徐欣在担任宁波容百新能源科技

股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市保荐代表

人过程中，未勤勉尽责，对发行人客户信用风险、应收账

款回收等情况的核查不充分；以上行为违反了《证券发行

上市保荐业务管理办法》第四条规定。

    我司在知悉上述监管函件后高度重视，将及时根据中

国证监会的要求对公司内控制度存在的问题进行整改，进

一步加强内部控制，督促各项目组勤勉尽责、扎实推进项

目，提高执业质量和风险意识，避免类似事件再次发生。




          7
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于圣邦微电子（北京）股份有限公
司 2020 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：




                       彭   捷                 马孝峰




                                                   中信证券股份有限公司

                                                             年   月   日




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