圣邦股份：关于圣邦微电子（北京）股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告2022-04-23
北京注册会计师协会
业务报告统一编码报备系统
业务报备统一编码： 110101562022752010497
关于圣邦微电子（北京）股份有限公司
报告名称： 2021 年度募集资金存放与使用情况鉴证报
告
报告文号： 致同专字（2022）第 110A007749 号
被审（验）单位名称： 圣邦微电子（北京）股份有限公司
会计师事务所名称： 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
业务类型： 其他鉴证业务
报告意见类型： 无保留意见
报告日期： 2022 年 04 月 22 日
报备日期： 2022 年 04 月 21 日
张丽雯(110000152404),
签字人员：
吕玉芝(130000022240)
(可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)
说明：本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备，不代表北
京注册会计师协会在任何意义上对报告内容做出任何形式的保证。
关于圣邦微电子（北京）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2021 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2021 年度募集资金
1-4
存放与实际使用情况的专项报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号
赛特广场 5 层 邮编 100004
电话 +86 10 8566 5588
传真 +86 10 8566 5120
www.grantthornton.cn
关于圣邦微电子（北京）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字（2022）第 110A007749 号
圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称 圣邦
股份公司）《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称
“专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上
市公司规范运作（2022 年）》的要求编制 2021 专项报告，保证其内容真实、准确、
完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是圣邦股份公司董事会的责任，
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对圣邦股份公司董事会编制的 2021 专项报
告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作，以对 2021 专项报告是否不
存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中，我们结合 圣邦股份公司实际情况，
实施了包括了解、询问、抽查、核对等我们认为必要的程序。我们相信，我们的
鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为，圣邦股份公司董事会编制的 2021 专项报告符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作
圣邦微电子（北京）股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（以下简称《募集资金监管要求》）和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》（简下简称《创业板上市公司规范运作》）等有关规定，现将本公
司2021年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准圣邦微电子（北京）股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可【2017】647号）核准，并经深圳证券交易所同意，
公司于2017年5月22日向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,500万股，发行价格为
每股人民币29.82元。截至2017年5月26日，本公司共募集资金人民币44,730万元，募
集资金净额为40,700.55万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2017）
第110ZC0185号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
截至2020年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目42,169.17万元，尚未使
用的金额为1,635.20万元。
2、本年度使用金额及当前余额
2021年度，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募集投项目1,627.99万元。截至2021年12月31日，本公司募
集资金累计直接投入募投项目43,797.16万元。
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综上，截至2021年12月31日，募集资金累计投入43,797.16万元，本公司全部募集
资金均已按规定用途使用完毕，且所有募集资金账户均已销户完成。本公司将节余
募集资金人民币0.14万元全部转入本公司基本账户，用于永久性补充流动资金。根
据《创业板上市公司规范运作》中募集资金存放及使用的相关规则，节余募集资金
（包括利息收入）低于五百万元人民币且低于该项目募集资金净额5%的，可以豁免
履行董事会、股东大会审议程序。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《募集资金监
管要求》和《创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制
定了《圣邦微电子（北京）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办
法》）。
根据《管理办法》并结合经营需要，本公司从2017年5月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金
专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021
年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放
和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币万元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
平安银行股份有限公司北京亦庄支行 15000087472038 募集资金专户 --
平安银行股份有限公司北京亦庄支行 15000087481715 募集资金专户 --
招商银行股份有限公司北京西三环支行 110904658810502 募集资金专户 --
合 计 --
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
（1）募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因。
2019年12月20日，公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会
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议审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》，经全体董事表决，一致同意将
“电源管理类模拟芯片开发及产业化项目”、“信号链类模拟芯片开发及产业化项
目”、“研发中心建设项目”三个募投项目实施期限延期至2021年12月31日。本次
募集资金投资项目实施进度调整是公司根据实际生产经营情况及募投项目具体实施
情况做出的谨慎决定。
（2）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
本报告期，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（3）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2017年6月21日，本公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司
使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为5,009.89万元。致同会计师事
务所（特殊普通合伙）出具了“致同专字(2017)第110ZA4088号”《关于圣邦微电子
（北京）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
（4）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
本报告期内，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（5）节余募集资金使用情况。
本报告期，节余募集资金余额为人民币0.14万元，全部为银行利息收入。公司
已将节余募集资金全部转入公司基本账户，用于永久性补充流动资金。
（6）超募资金使用情况。
本报告期内，公司不存在超募资金情况。
（7）尚未使用的募集资金用途及去向。
截至2021年12月31日，除募集资金结息0.14万元转入基本账户用于永久性补充流
动资金外，公司全部募集资金均已按规定用途使用完毕，且所有募集资金账户均已
销户完成，不存在尚未使用的募集资金。
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附表1：
2021年度募集资金使用情况对照表
募集资金总额 40,700.55 本年度投入募集资金总额 1,627.99
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 43,797.16
累计变更用途的募集资金总额比例 -
调整后投资总 截至期末投资进
是否已变更项目 募集资金承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 项目达到预定可 本年度实现的效 是否达到预计效 项目可行性是否发
承诺投资项目投向 额 度(%)
(含部分变更) 资总额 额 入金额(2) 使用状态日期 益 益 生重大变化
(1) (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
电源管理类模拟芯片开发及产业化项目 否 16,398.17 16,398.17 - 17,919.83 109.28% 2021/12/31 26,925.69 不适用 否
信号链类模拟芯片开发及产业化项目 否 16,870.20 16,870.20 0.24 17,755.85 105.25% 2021/12/31 11,780.43 不适用 否
研发中心建设项目 否 7,432.18 7,432.18 1,627.75 8,121.48 109.27% 2021/12/31 - 不适用 否
承诺投资项目小计 40,700.55 40,700.55 1,627.99 43,797.16 — — 38,706.12 — —
合计 — 40,700.55 40,700.55 1,627.99 43,797.16 — — 38,706.12 — —
2019年12月20日，公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过《关于募集资金投资项目延期
的议案》，经全体董事、监事表决，一致同意将“电源管理类模拟芯片开发及产业化项目”、“信号链类模拟芯片开发
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
及产业化项目”、“研发中心建设项目”三个募投项目实施期限延期至2021年12月31日。本次募集资金投资项目实施进
度调整是公司根据实际生产经营情况及募投项目具体实施情况做出的谨慎决定。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2017年6月21日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议
案》，经全体董事表决，一致同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为5,009.89万元。致同会计
募集资金投资项目先期投入及置换情况
师事务所（特殊普通合伙）出具了“致同专字(2017)第110ZA4088号”《关于圣邦微电子（北京）股份有限公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 节余募集资金余额为人民币0.14万元，全部为银行利息收入。
截至2021年12月31日，公司全部募集资金均已按规定用途使用完毕，且所有募集资金账户均已销户完成。公司将节余募
集资金人民币0.14万元全部转入公司基本账户，用于永久性补充流动资金。根据《上市公司自律监管指引第2号——创业
尚未使用的募集资金用途及去向
板上市公司规范运作》募集资金存放及使用的相关规则，节余募集资金（包括利息收入）低于五百万元人民币且低于该
项目募集资金净额5%的，可以豁免履行董事会、股东大会审议程序。
1、 公司报告期内及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情
形。
2、 2019年12月20日，公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过《关于募集资金投资项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 延期的议案》，经全体董事、监事表决，一致同意将“电源管理类模拟芯片开发及产业化项目”、“信号链类模拟芯片
开发及产业化项目”、“研发中心建设项目”三个募投项目实施期限延期至2021年12月31日。本次募集资金投资项目实
施进度调整是公司根据实际生产经营情况及募投项目具体实施情况做出的谨慎决定。
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