2022 年度独立董事述职报告




                圣邦微电子（北京）股份有限公司

                    2022 年度独立董事述职报告

                                 （盛庆辉）

尊敬的各位股东及股东代表：


    本人作为圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独
立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）
《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创
业板上市公司规范运作》）以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚实、勤勉、独立
地履行职责，按时出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，审慎决策，并
对公司相关事项发表事前认可意见及独立意见，充分发挥独立董事的独立性和专
业性作用。全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，促进公司
规范运作，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将
本人 2022 年度任职期间的履职情况报告如下：
    一、 出席会议情况
    2022 年度，公司共召开 7 次董事会和 2 次股东大会，会议的召集、召开和
表决均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合
法有效。任职期内，本人对董事会的各项议案进行了认真审核，积极参与讨论，
利用自身专业知识，对公司经营发展提出合理化建议，同时审慎进行表决，为董
事会正确、科学决策起了积极的作用。2022 年度，本人对公司董事会各项议案
均投了赞成票，没有提出异议的事项，没有反对、弃权的情形。
                    独立董事出席董事会及股东大会的情况
                  现场出 以通讯方 委托出          是否连续两次
独立董事 应参加董                        缺席董事                     出席股东
                  席董事 式参加董 席董事          未亲自参加董
  姓名   事会次数                        会次数                       大会次数
                  会次数 事会次数 会次数            事会会议
 盛庆辉     7       0        7        0       0            否             2
                                                             2022 年度独立董事述职报告



      二、 对相关事项发表独立意见的情况
      2022 年度，根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有
 关规定，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司董事会，认真审议董事会各项
 议案，并发表了公正、客观的独立意见，具体情况如下：
                                                                                   意见
   会议届次        会议日期                   发表独立意见事项
                                                                                   类型
第四届董事会第六               关于向激励对象授予 2021 年预留限制性股票的独立
                   2022/4/14                                                       同意
  次会议相关事项               意见
                               关于公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本
                                                                                   同意
                               预案的独立意见
                               关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项
                                                                                   同意
                               报告的独立意见
                               关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的独立意
                                                                                   同意
                               见
                               关于公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公
                                                                                   同意
                               司资金、对外担保情况的独立意见
                               关于公司董事、监事 2022 年薪酬方案的独立意见        同意
                               关于公司高级管理人员 2022 年薪酬方案的独立意见      同意
                               关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的独
第四届董事会第七                                                                   同意
                   2022/4/22   立意见
  次会议相关事项
                               关于续聘公司 2022 年度会计师事务所的独立意见        同意
                               关于公司 2021 年度计提资产减值准备的独立意见        同意
                               关于 2021 年度外汇衍生品投资情况的专项报告的独
                                                                                   同意
                               立意见
                               关于调整外汇衍生品交易业务额度的独立意见            同意
                               关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚
                                                                                   同意
                               未归属的限制性股票的独立意见
                               关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
                                                                                   同意
                               个归属期归属条件成就的独立意见
                               关于注销公司 2018 年股票期权激励计划部分股票期
                                                                                   同意
                               权的独立意见
                               关于调整 2018 年股票期权激励计划及 2021 年限制性
                                                                                   同意
第四届董事会第八               股票激励计划授予权益数量及价格的独立意见
                   2022/6/23
  次会议相关事项               关于公司 2018 年股票期权激励计划预留授予部分第
                                                                                   同意
                               二个行权期可行权的独立意见
                               关于《圣邦微电子（北京）股份有限公司 2022 年股
                                                                                   同意
第四届董事会第九               票期权激励计划（草案）》及其摘要的独立意见
                   2022/8/2
  次会议相关事项               关于公司 2022 年股票期权激励计划设定指标的科学
                                                                                   同意
                               性和合理性的独立意见
                               关于向激励对象首次授予 2022 年股票期权的独立意
                                                                                   同意
第四届董事会第十               见
                   2022/8/17
  次会议相关事项               关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第
                                                                                   同意
                               三个行权期可行权的独立意见
                               关于 2022 年半年度公司控股股东及其他关联方占用
第四届董事会第十                                                                   同意
                   2022/8/24   公司资金、对外担保情况的专项说明和独立意见
一次会议相关事项
                               关于会计政策变更的独立意见                          同意
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    三、 发表事前认可意见情况
                                                                             意见
  会议届次       日期                  发表事前认可意见事项
                                                                             类型
第四届董事会
                            对拟续聘公司 2022 年度会计师事务所事项发表事
第七次会议相   2022/04/22                                                    同意
                            前认可意见
  关事项

    四、 各专门委员会的履职情况
    本人作为董事会审计委员会召集人，任职期间严格按照公司《董事会审计委
员会议事规则》履行职责。报告期内，审计委员会共召开四次会议。审计委员会
负责监督公司的内部控制制度并审核其执行情况，负责内部审计与外部审计之间
的沟通、协调工作，重点对公司定期财务报告、控股股东及关联方资金占用等事
项进行审议；同时，督促年审会计师事务所按照审计计划完成审计工作，保障公
司年度报告的及时、完整披露。委员会认为公司的内控制度体系符合法律、法规
及《公司章程》的要求，适应当前公司生产经营实际情况的需求。
    本人作为董事会薪酬与考核委员会召集人，任职期间严格按照公司《董事会
薪酬与考核委员会议事规则》履行相关职责。报告期内，薪酬与考核委员会共召
开五次会议。委员会对公司董事、总经理和其他高级管理人员的考核标准、薪酬
政策及方案进行了考评并提出建议，并对公司《2018 年股票期权激励计划》《2021
年限制性股票激励计划》《2022 年股票期权激励计划》相关事项进行了认真审核。
    本人作为董事会提名委员会成员，任职期间严格按照公司《董事会提名委员
会议事规则》履行相关职责。报告期内，提名委员会共召开两次会议，对董事、
高级管理人员履职情况进行了审核和汇报，切实履行了相关职责。
    本人作为董事会战略委员会成员，任职期间严格遵守公司《董事会战略委员
会议事规则》的相关规定。报告期内，战略委员会积极关注行业和市场发展动态，
对公司所处的行业和市场进行充分研究，结合公司目前的实际经营情况提出合理
化建议，为公司持续、稳健发展提供战略层面的支持。报告期内，战略委员会共
召开三次会议，对公司长期发展战略和对外投资决策进行研究并提出建议，并进
行充分讨论、认真审议。
    五、 对公司进行现场检查的情况
    2022 年度，本人充分利用参加相关会议的机会，对公司进行现场考察，重
点对公司的股东大会决议、董事会决议执行情况、内部控制制度建立及执行情况、
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岗位职责考核情况、生产经营情况以及财务状况等方面进行了检查；并通过现场
沟通、通讯方式，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密
切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，同时关注与
公司有关的媒体报道，有效地履行了独立董事职责。
    六、 保护投资者权益方面所做的工作情况
    1、经营管理和治理机构方面的工作。严格按照相关法律法规及公司制度的
要求，保持作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营管理活动。本着认真、
勤勉、谨慎的态度，独立、客观、公正、审慎地行使表决权，促进董事会决策的
科学性和客观性；关注公司内部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会
决议及股东大会决议的执行情况，切实维护公司和股东的合法权益。
    2、信息披露工作。监督公司严格按照《上市规则》《创业板上市公司规范运
作》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，真实、准确、完整、及时、公正
地进行信息披露工作。
    七、 培训和学习情况
    本人自担任独立董事以来，一直注重相关法律、法规和各项规章制度的学习，
尤其是涉及规范公司法人治理和保护社会公众股股东权益等的相关法规；积极参
加深圳证券交易所、北京证监局及公司组织的各项培训活动，不断提高履职能力，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者
利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
    八、 其他工作
    1、2022 年度，未发生对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议的
情况；
    2、2022 年度，未发生独立董事提议召开董事会的情况；
    3、2022 年度，未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
    4、2022 年度，未发生独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
    5、2022 年度，本人作为公司独立董事，就公司 2022 年第一次临时股东大
会审议的《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2022 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办
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理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案向公司全体股东征集
委托投票权。
    2023 年，本人将继续诚实、勤勉、独立地履行职责，严格按照相关法律、
行政法规对独立董事的规定和要求，忠实地履行自己的职责，继续加强同公司股
东大会、董事会、监事会、管理层之间的沟通与协作，更加深入地了解公司的业
务开展与经营管理情况，充分利用自己的专业知识和经验为公司的科学决策和风
险防范提供更好的意见和建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，促进董
事会决策的科学性和客观性，以提高公司决策水平和经营业绩，切实维护全体股
东特别是中小股东的合法权益。




    特此报告。




                                                      独立董事：盛庆辉


                                                      2023 年 4 月 21 日