北京科蓝软件系统股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2021]005040 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
北京科蓝软件系统股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2020 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 北京科蓝软件系统股份有限公司 2020 年度募 1-8
集资金存放与使用情况专项报告
募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2021] 005040 号
北京科蓝软件系统股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称科
蓝软件公司）《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下
简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
科蓝软件公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制募集资金
专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对科蓝软件公司募集资
金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务
准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定
执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对科蓝软
件公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
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大华核字[2021]005040 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，科蓝软件公司募集资金专项报告在所有重大方面按照
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳
证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了科蓝软件公司 2020
年度募集资金存放与使用情况 。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供科蓝软件公司年度报告披露之目的使用，不得用作任
何其他目的。我们同意将本报告作为科蓝软件公司年度报告的必备文
件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
（项目合伙人） 李 峰
中国北京 中国注册会计师：
刘 黎
二〇二一年四月二十八日
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2020 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
北京科蓝软件系统股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票的募集资金存放和管理情况
经中国证券监督管理委员会 2017 年 5 月 12 日证监许可[2017]690 号文《关于核准北京科
蓝软件系统股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，本
公司由主承销商海通证券股份有限公司于 2017 年 5 月 25 日向社会公众公开发行普通股（A
股）股票 3286 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 7.27 元。截至 2017 年 6 月 2 日止，
本公司共募集资金 238,892,200.00 元（大写：贰亿叁仟捌佰捌拾玖万贰仟贰佰元整），扣除
发行费用（不含增值税）人民币 35,110,807.93 元（大写：叁仟伍佰壹拾壹万零捌佰零柒元玖
角叁分），募集资金净额为人民币 203,781,392.07 元（大写：贰亿零叁佰柒拾捌万壹仟叁佰
玖拾贰元零角柒分）。上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的“大华验字[2017]000357 号”验资报告验证确认。
2020年度公司实际使用募集资金6,745,595.33元，累计使用募集资金205,972,044.60元。募
集资金专用账户累计收到利息收入（包括理财收益、扣除银行手续费）5,357,861.93元。截至
2020年12月31日止，募集资金余额为3,167,209.43元（包含累计收到的银行存款利息、理财收
益扣除银行手续费等的净额）。
（二）非公开发行股票的募集资金存放和管理情况
经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 2 日证监许可[2020]1064 号文《关于核准北京科
蓝软件系统股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，本公
司由主承销商海通证券股份有限公司于 2020 年 10 月 21 日向特定对象非公开发行的方式发
行普通股（A 股）股票 13,139,287 股，每股面值人民币 1 元，每股发行认购价格为人民币 24.05
元，共计募集人民币 315,999,852.35 元（大写：叁亿壹仟伍佰玖拾玖万玖仟捌佰伍拾贰元叁
角伍分）。募集资金净额为人民币 307,482,956.09 元（大写：叁亿零柒佰肆拾捌万贰仟玖佰
伍拾陆元玖分）。上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的“大华验字[2020]000650 号”验资报告验证确认。
2020年度公司实际使用募集资金94,799,955.70元，累计使用募集资金94,799,955.70元。募
集资金专用账户累计收到利息收入（包括理财收益、扣除银行手续费）95,398.43元。截至2020
年12月31日止，募集资金余额为212,778,398.82元（包含累计收到的银行存款利息、理财收益
扣除银行手续费等的净额）。
专项报告 第 1 页
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募集资金存放与使用情况专项报告
二、 募集资金的管理情况
（一）首次公开发行股票的募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京科蓝软件系
统股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司
2015 年一届九次董事会审议通过，并业经本公司 2015 年 5 月 11 日召开的 2014 年度股东大会
表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在江苏银行股份有限公司北京
东四环支行（以下简称“江苏银行北京东四环支行”）、上海浦东发展银行股份有限公司北
京慧忠支行（以下简称“上海浦发银行北京慧忠支行”）、宁波银行股份有限公司北京分行
营业部（以下简称“宁波银行北京分行”）及花旗银行（中国）有限公司北京分行（以下简
称“花旗银行北京分行”）开设募集资金专项账户，并于 2017 年 6 月 22 日与海通证券股份
有限公司、江苏银行北京东四环支行、上海浦发银行北京慧忠支行、宁波银行北京分行及花
旗银行北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的
审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集
资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一
次。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
江苏银行股份有限公司北京
32260188000050824 50,000,000.00 2,200,283.13 活期存款
东四环支行*5
上海浦东发展银行股份有限
91420154800004939 44,892,200.00 981.44 活期存款
公司北京慧忠支行 *1、*3
上海浦东发展银行股份有限
91420154800004922 35,000,000.00 965,844.80 活期存款
公司北京慧忠支行*5
宁波银行股份有限公司北京
77010122000730782 30,000,000.00 100.06 活期存款
分行营业部 *3
花旗银行（中国）有限公司
1775155228 28,000,000.00 - 已销户
北京分行 *2
宁波银行股份有限公司北京
77010122000731049 25,000,000.00 - 活期存款
分行营业部 *4
合 计 212,892,200.00 3,167,209.43
*1. 初时存放金额中含公司公开发行普通股（A股）所产生的部分发行费用9,110,807.93元，
截至2018年12月31日止已全部支付完毕。
*2. 为补充流动资金账户，账户资金已全部转存，于2018年12月6日已销户。
专项报告 第 2 页
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*3. 企业技术中心建设项目和新一代全渠道电子银行系统建设项目已于2019年6月份建
设完成，截至2020年12月31日止，相应账户资金余额为2020年收到的利息收入。
*4. 新一代移动支付系统建设项目已于2020年6月份建设完成，截至2020年12月31日止，
相应账户资金已全部转存，永久补充流动资金。
*5. 截至2020年12月31日止，新一代互联网银行系统建设项目和新一代银行核心业务系
统建设项目已于2020年12月建设完成，截至2020年12月31日止，相应账户资金尚未补充流动
资金。
（二）非公开发行股票的募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司及子公司《募集资金管理办
法》等相关规定，公司及子公司分别在宁波银行股份有限公司北京分行（以下简称“宁波银
行北京分行”）、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行（以下简称“上海浦发银行
北京慧忠支行”）、华夏银行股份有限公司北京安定门支行（以下简称“华夏银行北京安定
门支行”）开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户管理。
公司及子公司与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）与宁波银行股份有限
公司北京分行、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行、华夏银行股份有限公司北京
分行分别签订了《募集资金四方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，
并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
截至2020年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
银行名称 本公司账号 本公司子公司账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行股
份有限公司北京慧忠 91420078801000000985 91420078801900001072 159,201,364.85 62,473,297.62 活期存款
支行 *1、*2
宁波银行股份有限公
77010122001188149 77010122001234593 97,650,000.00 97,692,315.00 活期存款
司北京分行
华夏银行股份有限公
10251000001085311 10251000001090193 52,590,000.00 52,612,786.20 活期存款
司北京安定门支行
合 计 309,441,364.85 212,778,398.82
注：上述专户仅用于本公司及子公司北京科蓝软件系统（苏州）有限公司募投项目募集
资金的存储和使用，不得用作其他用途。
*1. 初时存放金额中含公司非公开发行普通股（A股）所产生的部分发行费用1,958,408.76
元，截至2020年12月31日止已全部支付完毕。
*2. 为补充流动资金账户，账户资金94,799,955.70元已转存至基本户。
专项报告 第 3 页
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募集资金存放与使用情况专项报告
三、2020 年度募集资金的使用情况
1. 首次公开发行股票的募集资金的使用情况详见附表 1《募集资金使用情况表》。
2. 非公开发行股票的募集资金的使用情况详见附表 2《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司于 2019 年 4 月 15 日召开的 2019 年第一次临时股东大会决议、2019 年 3 月 28
日召开的第二届董事会第二十三次会议和第二次监事会第十八次会议审议通过的《关于调整
募投项目投资规模、投资结构以及部分募投项目实施进度的议案》，对部分首次公开发行股
票的募集资金投资项目实施进度进行变更：
1. 缩减首次公开发行股票的募集资金投资项目规模及调整投资结构。公司减少部分软
硬件投资及铺底流动资金，本次调整前，新一代互联网银行系统建设项目、新一代银行核心
业务系统建设项目、新一代全渠道电子银行系统建设项目、新一代移动支付系统建设项目、
企业技术中心建设项目原计划总投资为 36,119.72 万元；本次调整后，公司上述五个募投项
目总投资金额缩减至 21,688.08 万元。
2. 调整部分首次公开发行股票的募集资金投资项目实施进度。募集资金投资项目中新
一代互联网银行系统建设项目、新一代银行核心业务系统建设项目、新一代移动支付系统建
设项目的实施进度适当延期，投资计划完成时间分别调整至 2020 年 12 月 31 日、2020 年 12
月 31 日、2020 年 6 月 30 日。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公
司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
北京科蓝软件系统股份有限公司（盖章）
法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
2021 年 4 月 26 日
专项报告 第 4 页
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募集资金存放与使用情况专项报告
附表 1
首次公开发行募集资金使用情况表
编制单位：北京科蓝软件系统股份有限公司 金额单位：万元
募集资金总额 20,378.14 本年度投入募集资金总额 674.56
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 20,597.18
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 调整后投 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 本年度 项目可行性
募集资金承 本年度投 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 资总额 计投入金额 进度（%） 可使用状态日 实现的 是否发生重
诺投资总额 入金额 预计效益
部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益 大变化
承诺投资项目
新一代互联网银行系统建设项目 否 5,000.00 5,000.00 359.75 4,965.60 99.31 2020 年 12 月 575.02 是 否
新一代银行核心业务系统建设项目 否 3,500.00 3,500.00 236.04 3,525.65 100.73 2020 年 12 月 385.09 是 否
新一代全渠道电子银行系统建设项目 否 3,000.00 3,000.00 - 2,764.94 92.16 2019 年 6 月 1,219.30 是 否
新一代移动支付系统建设项目 否 2,500.00 2,500.00 16.48 2,500.00 100.00 2020 年 6 月 374.61 是 否
企业技术中心建设项目 否 3,578.14 3,578.14 - 2,966.43 82.90 2019 年 6 月 - 不适用 否
补充流动资金项目 否 2,800.00 2,800.00 - 2,800.82 - 不适用 - 不适用 否
承诺投资项目小计 - 20,378.14 20,378.14 612.27 19,523.44 - - - - -
超募资金投向
“新一代全渠道电子银行系统建设项目”、“企业技术中心建设项目”、“新一代移动支付系统建设项目”、“新一代互联网银行系统
结余资金投向
建设项目”、“新一代银行核心业务系统建设项目”已结项，存在结余资金，将用于永久补充流动资金。
补充流动资金（如有） - - - 62.29 1,073.77 - - - - -
结余资金投向小计 - - - 62.29 1,073.77 - - - - -
合计 - 20,378.14 20,378.14 674.56 20,597.21 - - - - -
专项报告 第 5 页
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2020 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
未达到计划进度或预计收益的情况和原
不适用
因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2017 年首次公开发行股票募投项目结余募集资金 1,390.49 万元。
项目实施出现募集资金结余的主要原因系：
项目实施出现募集资金结余的金额及原 1、公司在项目实施过程中，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，控制成本支出，合理的降低了项
因 目实施费用，形成的资金节余。
2、募集资金存放银行期间的利息收入结余。
3、公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理，购买银行理财产品或结构性存款实现的投资收益。
截止 2020 年 12 月 31 日， “新一代移动支付系统建设项目”结余募集资金 62.29 万元已用于永久补充流动资金。其他项目尚未使用的募
尚未使用的募集资金用途及去向
集资金存放于公司开立的募集资金专户，后续将用于永久补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其
不适用
他情况
专项报告 第 6 页
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附表 2
非公开发行募集资金使用情况表
编制单位：北京科蓝软件系统股份有限公司 金额单位：万元
募集资金总额 30,748.30 本年度投入募集资金总额 9,480.00
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 9,480.00
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 调整后投 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 本年度 项目可行性
募集资金承 本年度投 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 资总额 计投入金额 进度（%） 可使用状态日 实现的 是否发生重
诺投资总额 入金额 预计效益
部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益 大变化
承诺投资项目
非银行金融机构 IT 系统解决方案建设项目 否 9,765.00 9,765.00 - - 0.00 尚未达到 - 不适用 否
智慧银行建设项目 否 6,244.30 6,244.30 - - 0.00 尚未达到 - 不适用 否
支付安全建设项目 否 5,259.00 5,259.00 - - 0.00 尚未达到 - 不适用 否
补充流动资金项目 否 9,480.00 9,480.00 9,480.00 9,480.00 - 不适用 - 不适用 否
承诺投资项目小计 - 30,748.30 30,748.30 9,480.00 9,480.00 - - - - -
超募资金投向 不适用
结余资金投向 不适用
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
结余资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 30,748.30 30,748.30 9,480.00 9,480.00 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
专项报告 第 7 页
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募集资金存放与使用情况专项报告
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
不适用
情况
专项报告 第 8 页
