国金证券股份有限公司
关于深圳市富满电子集团股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：富满电子
保荐代表人姓名：汤军 联系电话：0755-82805995
保荐代表人姓名：杨会斌 联系电话：0755-82805995
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0次
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 已根据证监会及深交所相关规定编制
规 保荐业务工作底稿，并进行合理保管。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 11 日
1、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则（2018 年 11 月修订）》主要内容；2、
（3）培训的主要内容
《深圳交易所退市公司重新上市实施
办法（2018 年修订）》主要内容；3、
证监会 2017 年第 9 号公告《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》 主
要内容；4、《关于支持上市公司回购股
份的意见》及《深圳证券交易所上市公
司回购股份实施细则（征求意见稿）》
主要内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1.关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意
是 不适用
向
3.稳定股价的承诺 是 不适用
4.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于招股说明书无虚假记载、误导 是 不适用
性陈述或者重大遗漏的承诺
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交
是 不适用
易、避免同业竞争的承诺
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、控股股东、实际控制人关于补缴社会保险、
是 不适用
住房公积金的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
国金证劵原委派的保荐代表人陈志群先生因
工作变动，无法继续从事对富满电子的持续
1.保荐代表人变更及其理由 督导工作，为保证持续督导工作的有序进行，
国金证券现委派保荐代表人汤军接替陈志群
继续履行对富满电子的持续督导工作。
1、2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具《关
于对国金证券股份有限公司采取出具警示函
的决定》（2018）9 号，认定国金证券作为广
东天际电器股份有限公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金的财务顾问，对
交易标的收入和客户核查不充分。该事件发
生后，国金证券高度重视，及时进行了整改，
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
重新对标的公司客户发出了询证函，并做了
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 发函记录，并全部收到询证函回函，还执行
了检查、复核、实地走访等其他程序；此外，
项及整改情况
国金证券进一步督促其他投资银行项目均应
严格执行公司规定的尽职调查程序。
2、2018 年 8 月 16 日，国金证券收到中国证
监会贵州监管局（简称“贵州证监局”）下
发的“[2018]3 号”《关于对国金证券股份有
限公司出具警示函措施的决定》。2018 年 7 月，
贵州证监局对毕节市碧海新区建设投资有限
责任公司（简称“毕节碧海”）“15 碧海
债”、“16 碧海 01”、“16 碧海 02”三只
公司债券的受托管理人履职情况进行现场检
查，发现毕节碧海在募集资金使用过程中存
在不规范情况。贵州证监局认定国金证券作
为该公司债项目的受托管理人，未及时督促
毕节碧海规范募集资金使用，贵州证监局因
此对国金证券出具了警示函。该事件发生后，
国金证券高度重视，已在第一时间督促毕节
碧海整改并规范募集资金使用，并对相关责
任人员进行严肃问责，另外国金证券制定了
一系列全面加强存续期债券受托管理工作的
措施，对各项目组再次重申债券受托管理工
作的重要性，加强对债券受托管理工作的内
部合规检查、监督和问责，督促相关人员勤
勉尽责，切实提高受托管理工作质量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳市富满电子集团股份有
限公司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
汤军 杨会斌
国金证券股份有限公司
年 月 日