佩蒂股份：关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告2019-10-09
证券代码：300673 证券简称：佩蒂股份 公告编号：2019-085
佩蒂动物营养科技股份有限公司
关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象共 92 人，合计可解除限售的限制性股票数量 94.08 万股，
占公司当前总股本 14,660.70 万股的 0.6417%。
2、本次限制性股票解除限售事项仍需办理相关手续，上市流通前，公司将发布相关提示性公告，
敬请投资者注意。
佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 10 月 8 日召开第二届董事会
第二十次会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期
解除限售条件成就的议案》，董事会认为，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等法
律法规和公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》、《2018 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》的相关规定，公司 2018 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予
部分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意按照本激励计划的相关规定为符合条件的
激励对象办理解除限售相关事宜。
现将有关事项公告如下：
一、2018 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序及披露情况
（一）2018年7月9日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于公司<2018年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》；
公司第二届监事会第五次会议审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《关于核实公司<2018
年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》；
公司独立董事发表了《关于公司2018年限制性股票激励计划的独立意见》和《关于<2018年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的独立意见》，均明确同意公司本次激励计划；
北京盈科（上海）律师事务所出具了《关于佩蒂动物营养科技股份有限公司2018年限制性股
票激励计划（草案）之法律意见书》。
公司于2018年7月9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了上述内容。
（二）2018年7月27日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《监事会关
于2018年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2018-048）。
（三）2018年8月1日，公司召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司<2018
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《2018年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》、关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
公司于2018年8月2日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于2018年限制
性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情 况的自查报告》（公告编号：
2018-050）、《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-051）和北京盈科（上
海）律师事务所出具的《2018年第二次临时股东大会之法律意见书》。
（四）在缴纳认购资金的过程中，公司第二届董事会第五次会议审议通过的首次授予激励对
象的部分人员因个人原因放弃认购或减少认购。
2018年8月31日，公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议分别审议通过了
《关于调整2018年限制性股票激励计划首次授予数量及激励对象的议案》、《关于向首次激励对
象授予2018年限制性股票的议案》，同意公司本激励计划的首次授予数量由210万股调整为196
万股，激励对象由99人调整为92人。除此之外，本激励计划其他内容不变。本次调整在股东大会
授权的范围之内，无需再次召开股东大会批准。
公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，认为调整符合《上市公司股权激励管理办法》
等相关法律、法规及规范性文件以及公司本次激励计划的规定，本次调整已取得股东大会授权，
并履行了必要的程序；一致同意公司本次激励计划的首次授予日为2018年8月31日，并同意向符
合条件的92名首次激励对象授予196万股限制性股票。
监事会发表了核查意见，认为调整的决策程序合法、有效，激励对象主体资格确认办法合法
有效，并同意以2018年8月31日为授予日，按21.65元/股的授予价格，向92名激励对象授予196
万股限制性股票。
北京盈科（上海）律师事务所出具了《北京盈科（上海）律师事务所关于佩蒂动物营养科技
股份有限公司2018年限制性股票激励计划授予和调整事项之法律意见书》。
公司于2018年9月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了上述内容。
（五）2018年9月26日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于2018
年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2018-066），首次授予的限制性
股票上市日：2018年9月28日。
（六）2019年7月29日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整2018年限制
性股票激励计划首次授予价格和预留部分限制性股票数量的议案》、《关于向激励对象授予2018
年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》等议案。
2019年6月，公司实施了2018年度权益分派方案，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，
总股本增加至14,635.2万股，首次授予的限制性股票的授予价格由21.65元人民币/股调整为17.63
元人民币/股，预留部分限制性股票的可授予数量由40万股调整为48万股。
同时，董事会认为本激励计划规定的预留部分限制性股票的授予条件已经成就，同意确定
2019年7月31日为授予日，以13.16元/股的价格向符合授予条件的5名激励对象授予27万股限制性
股票。
公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，并一致同意公司确定2019年7月31日
为授予日，以13.16元/股的价格向符合条件的5名激励对象授予预留部分的27万股限制性股票。
监事会审议通过了上述相关议案，并一致同意以2019年7月31日作为授予日，向符合条件的
5名激励对象合计授予27万股预留限制性股票，授予价格为13.16元/股。
北京盈科（上海）律师事务所出具了《北京盈科（上海）律师事务所关于公司2018年限制性
股票激励计划授予和调整事项之法律意见书》。
公司于2019年7月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了上述内容。
（七）2019年7月30日，公司在官方网站（http://www.peidibrand.com/）发布了《佩蒂动物
营养科技股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划预留部分激励对象名单的公示》，对本次
授予预留部分限制性股票的激励对象的姓名及职务予以公示，公示期自2019年7月31日起至2019
年8月9日止。上述公示期限内，监事会未收到任何组织或个人提出的异议或负面反映。
2019年8月14日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露《监事会关于2018
年限制性股票激励计划预留部分激励对象名单的公示情况说 明及核查意见》（公告编号：
2019-072）。
（八）2019年9月5日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整2018年限制
性股票激励计划预留部分授予数量的议案》。鉴于《2018年限制性股票激励计划预留部分授予日
激励对象名单》中确定的激励对象副总经理庄孟硕因个人原因由原计划认购10万股变更为实际认
购8.5万股，本次授出的限制性股票总数由27万股变更为25.5万股，预留部分剩余作废的股票由
21万股变更为22.5万股。调整后的授予数量未超出可授予数量。公司董事会同意对本次授予的限
制性股票数量进行调整。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范
性文件以及公司股权激励计划的规定，董事会已取得股东大会授权，并履行了必要的程序，无需
再次提交股东大会审议。
公司独立董事对本次授予的限制性股票数量调整事项发表了明确同意的独立意见。
公司监事会一致同意公司本次授予的限制性股票数量进行调整。
北京盈科（上海）律师事务所出具了《北京盈科（上海）律师事务所关于佩蒂动物营养科技
股份有限公司2018年限制性股票激励计划预留部分授予数量调整之法律意见书》（[2019]盈沪意
见字第208号）。
公司于2019年9月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了上述内容。
（九）2019年9月23日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于2018
年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》（公告编号：2019-079），2018年限制
性股票激励计划授予的预留部分限制性股票的上市日期为：2019年9月25日。。
二、2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况
（一）首次授予情况
1、授予日：2018年8月31日
2、授予价格：17.63元/股（调整后）
3、授予人数、数量及分配情况
获授的限制性股 占本次授予限制性 占公司当前总
序号 姓名 职务
票数量（万股） 股票总数的比例 股本的比例
副总经理
1. 唐照波 9.6 4.0816% 0.0655%
董事会秘书
2. 朱峰 财务总监 9.6 4.0816% 0.0655%
3. 王冬 副总经理 2.52 1.0714% 0.0172%
子公司负责人、中层管
理人员、对公司经营业
4. 213.48 90.77% 90.7653%
绩和未来发展有直接影
响的其他员工（89 人）
合计（92 人） 235.2 100% 1.6042%
注：上表获授的限制性股票数量均为调整后，下同。
4、上市日期：2018年9月28日
（二）首次授予部分第一个限售期届满的说明
根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》，本激励计划解除限售安排如下：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予
第一个解除限售期 40%
登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予
第二个解除限售期 30%
登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授予
第三个解除限售期 30%
登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划首次授予部分的限制性股票的第一个限售期于2019年9月28日届满。
（三）首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，解除限售时间，同时满足下列
条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
1、公司未发生如下任一情形：
（1） 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2） 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
（3） 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4） 法律法规规定不得实行股权激励的；
（5） 中国证监会认定的其他情形。
上述期限内，公司未发生上述任一情形，满足解除限售条件。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2） 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁
入措施；
（4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6） 中国证监会认定的其他情形。
上述期限内，首次授予的激励对象均未发上上述任一情形，满足解除限售条件。
3、公司层面业绩考核情况
本激励计划的解除限售考核年度为2018—2020年三个会计年度，每个会计年度考核一次，
各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
以 2017 年净利润为基数，2018 年净利润增长率
首次授予限制性股票的第一个解除限售期
不低于 30%
首次授予限制性股票的第二个解除限售期/预 以 2017 年净利润为基数，2019 年净利润增长率
留授予限制性股票的第一个解除限售期 不低于 50%
首次授予限制性股票的第三个解除限售期/预 以 2017 年净利润为基数，2020 年净利润增长率
留授予限制性股票的第二个解除限售期 不低于 70%
上述净利润指标均以扣除股份支付费用后的净利润作为计算依据。
首次授予部分第一个解除限售期涉及的公司相关业绩情况如下：
2018 年度 2017 年度
经审计的归属于上市公司股东的净利润（元） 140,306,767.04 106,761,959.02
其中：股份支付费用（元） 12,294,100.00 -
上述净利润指标扣除股份支付费用后，2018年度净利润较2017年度增长42.94%，公司层面
业绩考核条件达成，满足解除限售条件。
4、个人层面绩效考核情况
本激励计划各解除限售期内，激励对象实际可解除限售的数量比例与该解除限售期对应的考
核期间的绩效考核分数挂钩，具体如下：
考核结果 对应解除限售比例
良好 C 以上（含良好 C） 100%
合格 D 50%
不合格 0
激励对象当期实际可解除限售额度=激励对象当期计划解除限售额度×激励对象绩效考核分
数对应的解除限售比例。激励对象考核当期不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购
注销。
根据公司《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》相关规定，公司证券法务部、管
理中心、人力资源部、财务部等相关部门在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工
作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
本次解除限售涉及的92名激励对象的考核结果均在良好C以上（含良好C），本期可解除限
售的比例为100%。
综上所述，董事会认为公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除
限售条件已经成就，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关
事宜。
三、本次可解除限售情况
本次符合解除限售条件的激励对象共计92人，可解除限售的限制性股票数量94.08万股，占
公司当前总股本14,660.70万股的0.6417%，具体如下：
首次授予的限 已解除限 本次可解除限 继续锁定的
序
姓名 职务 制性股票数量 售的数量 售的股票数量 数量
号
（万股） （万股） （万股） （万股）
副总经理
1. 唐照波 9.6 0 3.84 5.76
董事会秘书
2. 朱峰 财务总监 9.6 0 3.84 5.76
3. 王冬 副总经理 2.52 0 1.008 1.512
子公司负责人、中层管理人员、
4. 对公司经营业绩和未来发展有 213.48 0 85.392 128.088
直接影响的其他员工（89 人）
合计（92 人） 235.2 0 94.08 141.12
关于本次为激励对象办理限制性股票解除限售事项符合中国证监会《上市公司股权激励管理
办法》等法律法规和公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》、《2018年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》的相关规定，董事会已取得股东大会的相关授权，在董事会的审批权限之内，
无需再次提交股东大会审议。
激励对象中公司高级管理人员唐照波、朱峰、王冬所持有的限制性股票本次解除限售后，其
买卖股份将遵守《证券法》、《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司的相关规定。
四、董事会薪酬与考核委员会的考核意见
经审核，董事会薪酬与考核委员会一致认为：
公司2018年度业绩满足公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期的
可解除限售条件，公司及激励对象个人层面均未发生导致无法100%解除限售的情形，激励对象
可解除限售的限制性股票数量与其在考核年度内的考核结果相符。
董事会薪酬与考核委员会一致同意公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解
除限售期解除限售条件成就的认定，并同意将本事项提交董事会审议。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：
公司2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经
成就，本次解除限售事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2018年限制性股票激励计划（草
案）》及《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，激励对象的解除限售资
格合法、有效，解除限售的程序及结果符合相关规定，同意公司对92名激励对象的第一个解除限
售期限制性股票共计94.08万股办理解除限售。
六、独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：
公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，公
司层面业绩指标和激励对象个人层面考核结果符合解除限售的要求，公司及激励对象均未发生激
励计划中规定的不得解除限售或无法100%解除限售的情形。本次解除限售符合激励计划的有关
规定，激励对象符合解除限售的资格条件，其作为本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有
效，相关解除限售安排符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2018年限制性股票激励计划
（草案）》等相关规定，董事会审议程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
因此，全体独立董事一致同意公司对92名激励对象的第一个解除限售期限制性股票共计
94.08万股办理解除限售等相关事宜。
七、律师出具的法律意见书意见
北京盈科（上海）律师事务所出具了《关于佩蒂动物营养科技股份有限公司2018年限制性股
票首次授予部分解除限售相关事项之法律意见书》（[2019]盈沪意见字第D144号），结论性意见
认为：
截至本法律意见书出具日，公司本次解除首次授予部分限售事项已获得必要的授权和批准，
本次激励计划首次授予部分的限制性股票的第一个限售期于2019年9月28日届满，解除限售条件
已成就，本次解除限售条件符合《管理办法》以及《激励计划》的有关规定。公司尚需就本次解
除限售事项履行相应的信息披露义务，并办理解除限售事项的相关手续。
八、其他相关说明
本次限制性股票解除限售事项还需向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司深圳分公
司等机构申请办理相关手续，公司将根据相关规定积极履行信息披露义务，敬请投资者注意投资
风险。
九、备查文件
与会董事签署确认的《佩蒂动物营养科技股份有限公司第二届董事会第二十次会议决议》
特此公告。
佩蒂动物营养科技股份有限公司
董事会
二〇一九年十月八日
