佩蒂动物营养科技股份有限公司 2020 年
第一次临时股东大会法律意见书
北京盈科（上海）律师事务所
关于佩蒂动物营养科技股份有限公司
2020年第一次临时股东大会
法律意见书
致：佩蒂动物营养科技股份有限公司
北京盈科（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受佩蒂动
物营养科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席
公司2020年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）、 上市公司治理准则》 以下简称“《治理准则》”）
和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投
票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、
规范性文件及现行有效的《佩蒂动物营养科技股份有限公司章程》 以
下简称“《公司章程》”）、《佩蒂动物营养科技股份有限公司股东大会
议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就本次股东
大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表
决程序、表决结果等事宜出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会，审查
了公司提供的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限
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于公司召开本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了
公司就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完
整、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一
切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐
瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法
律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在
本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出
席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序及表决结果的合法、
有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的
事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于
其他任何目的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次
股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法
对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规
章、规范性文件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神，出具法律意见如下：
一. 本次股东大会的召集、召开程序
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1.1 2020年2月19日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，
审议通过《关于提请召开2020年第一次临时股东大会的议案》。
1.2 2020年2月20日，公司董事会在公司指定信息披露媒体及深
圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《2020年第一次临时股东大
会通知的公告》（公告编号：2020-010）。
会议通知载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开地点、
会议召集人、会议召开及表决方式、会议审议事项、会议出席对象、
会议登记办法、会务联系方式等事项，说明了股东有权亲自或委托代
理人出席本次股东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投
票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票的投票
时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。
1.3 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进
行。
本次股东大会现场会议于2020年3月6日（星期五）14:00在浙江
省平阳县水头镇工业园区宠乐路2号公司四楼会议室召开，会议召开
的实际时间、地点及其他事项与股东大会通知所披露的一致。
本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳
证券交易所互联网投票系统进行。通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的时间为2020年3月6日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年3月6日上
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午9:15至2020年3月6日下午15:00任意时间。
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格、召
集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、
规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
二. 出席本次股东大会会议人员、召集人资格
2.1 现场出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）
本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供
的截止至2020年2月28日下午交易收市后登记在册的公司股东名册，
对出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）的身份
证明资料和授权委托文件进行了审查，确认出席本次股东大会现场会
议的股东及股东代表（或代理人）共计6名，代表公司有表决权的股
份为97,717,600股,占公司股份总额的66.6528%。
2.2 参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提
供给公司的网络投票结果，本次股东大会通过网络投票系统进行有效
表决的股东共计8名，代表公司有表决权的股份为124,960股，占公司
股份总额的0.0852％。
以上通过网络投票进行表决的股东，已由深圳证券交易所身份验
证机构验证其股东身份。
2.3 参加会议的中小投资者
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通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者共计8人，代表
公司有表决权的股份为124,960股,占公司股份总额的0.0852％。其
中：通过现场投票的中小投资者0人，通过网络投票的中小投资者8
人。
（注：中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员以及
单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。）
2.4 其他出席或列席人员
公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师出席或列席了本次
会议。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的出席会议人员符合《公
司法》、《股东大会规则》、《治理准则》、《网络投票实施细则》等法律、
行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
三. 本次股东大会议案的表决程序与表决结果
3.1 表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议，采取现
场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。
在现场投票全部结束后，股东代表、公司监事以及本所律师按《公
司章程》、《股东大会议事规则》规定的程序进行计票和监票，并统计
了现场投票结果。
网络投票按照会议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系
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统和互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的
股份总数和网络投票结果。
3.2 表决结果
本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票
的表决结果，并对中小投资者表决进行了单独计票，形成本次股东大
会的最终表决结果，具体结果如下：
3.2.1 审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票方案的议
案》。
表决结果：同意97,814,260股，占出席本次股东大会股东所持有
效表决权股份总数（含网络投票，下同）的99.9711％。反对28,300
股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.0289%。
弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议议案，议案获得通过。
中小投资者投票表决结果：同意96,660股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份总数的77.3528%。反对28,300股，占出席本次
中小投资者所持有效表决权股份总数的22.6472%。弃权0股，占出席
本次中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
3.2.2 审议通过《关于调整非公开发行A股股票方案的议案》
（逐项审议）
3.2.2.1 审议通过子议案《发行方式和发行时间》
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表决结果：同意97,805,260股，占出席本次股东大会股东所持有
效表决权股份总数（含网络投票，下同）的99.9619％。反对37,300
股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.0381%。
弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0%。
本子议案为特别决议议案，议案获得通过。
中小投资者投票表决结果：同意87,660股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份总数的70.1504%。反对37,300股，占出席本次
中小投资者所持有效表决权股份总数的29.8496%。弃权0股，占出席
本次中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
3.2.2.2 审议通过子议案《发行对象及认购方式》
表决结果：同意97,805,260股，占出席本次股东大会股东所持有
效表决权股份总数（含网络投票，下同）的99.9619％。反对37,300
股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.0381%。
弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0%。
本子议案为特别决议议案，议案获得通过。
中小投资者投票表决结果：同意87,660股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份总数的70.1504%。反对37,300股，占出席本次
中小投资者所持有效表决权股份总数的29.8496%。弃权0股，占出席
本次中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
3.2.2.3 审议通过子议案《定价方式和发行价格》
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表决结果：同意97,805,260股，占出席本次股东大会股东所持有
效表决权股份总数（含网络投票，下同）的99.9619％。反对37,300
股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.0381%。
弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0%。
本子议案为特别决议议案，议案获得通过。
中小投资者投票表决结果：同意87,660股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份总数的70.1504%。反对37,300股，占出席本次
中小投资者所持有效表决权股份总数的29.8496%。弃权0股，占出席
本次中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
3.2.2.4 审议通过子议案《限售期》
表决结果：同意97,814,260股，占出席本次股东大会股东所持有
效表决权股份总数（含网络投票，下同）的99.9711％。反对28,300
股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.0289%。
弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0%。
本子议案为特别决议议案，议案获得通过。
中小投资者投票表决结果：同意96,660股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份总数的77.3528%。反对28,300股，占出席本次
中小投资者所持有效表决权股份总数的22.6472%。弃权0股，占出席
本次中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
3.2.3 审议通过《关于<2019年度非公开发行A股股票预案（二
次修订稿）>的议案》
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表决结果：同意97,805,260股，占出席本次股东大会股东所持有
效表决权股份总数（含网络投票，下同）的99.9619％。反对37,300
股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.0381%。
弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议议案，议案获得通过。
中小投资者投票表决结果：同意87,660股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份总数的70.1504%。反对37,300股，占出席本次
中小投资者所持有效表决权股份总数的29.8496%。弃权0股，占出席
本次中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
3.2.4 审议通过《关于<非公开发行A股股票方案的论证分析报
告>（修订稿）》。
表决结果：同意97,805,260股，占出席本次股东大会股东所持有
效表决权股份总数（含网络投票，下同）的99.9619％。反对37,300
股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.0381%。
弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议议案，议案获得通过。
中小投资者投票表决结果：同意87,660股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份总数的70.1504%。反对37,300股，占出席本次
中小投资者所持有效表决权股份总数的29.8496%。弃权0股，占出席
本次中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
3.2.5 审议通过《关于延长本次非公开发行A股股票股东大会决
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议有效期的议案》
表决结果：同意97,805,260股，占出席本次股东大会股东所持有
效表决权股份总数（含网络投票，下同）的99.9619％。反对37,300
股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.0381%。
弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议议案，议案获得通过。
中小投资者投票表决结果：同意87,660股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份总数的70.1504%。反对37,300股，占出席本次
中小投资者所持有效表决权股份总数的29.8496%。弃权0股，占出席
本次中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
3.2.6 审议通过《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理
本次非公开发行A股股票具体事宜有效期的议案》。
表决结果：同意97,805,260股，占出席本次股东大会股东所持有
效表决权股份总数（含网络投票，下同）的99.9619％。反对37,300
股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0.0381%。
弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数的0%。
本议案为特别决议议案，议案获得通过。
中小投资者投票表决结果：同意87,660股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份总数的70.1504%。反对37,300股，占出席本次
中小投资者所持有效表决权股份总数的29.8496%。弃权0股，占出席
本次中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
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第一次临时股东大会法律意见书
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果
符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》、《网络投票实施细则》
和《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，表决结果合法、
有效。
四. 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开等相关事
宜符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及《股东大会议
事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议
的表决程序、表决结果合法有效；公司本次股东大会决议合法有效。
（以下无正文，为本法律意见书的结尾和签署页）
佩蒂动物营养科技股份有限公司 2020 年
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（本页无正文，为《北京盈科（上海）律师事务所关于佩蒂动物
营养科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会法律意见书》的
盖章签字页）
北京盈科（上海）律师事务所
经办律师： 孙彦芝
陈智丽
日 期：2020 年 3 月 6 日
