佩蒂股份：2020年度监事会工作报告2021-04-28
佩蒂动物营养科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告
佩蒂动物营养科技股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
佩蒂动物营养科技股份有限公司全体股东：
2020 年度（以下简称报告期），佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）监事会严
格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定和要求，以维护公司利益和全体投资
者特别是中小投资者的合法权益为出发点，认真履行职责，对公司经营活动、财务状况、重大决
策、再融资、股权激励、股东大会召开及审议程序、董事和高级管理人员履行职责情况等方面实
施监督，现将 2020 年度监事会工作情况及下一年度工作规划报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，监事会共召开会议 11 次，其中定期会议 2 次，临时会议 9 次；审议议案 30 项，
通过议案 30 项，通过率 100%。报告期内，监事会会议的召集、召开等相关事项符合法律、法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，召集人资格、出席会议人
员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
报告期内，公司监事会会议召开及审议议案情况如下：
审议
届次 召开日期 审议内容
结果
第二届监事会二 2020 年 1 月
《关于补充确认 2019 年度日常关联交易的议案》 通过
十次会议 16 日
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》 通过
《关于调整非公开发行 A 股股票方案的议案》（逐项审
—
议）；
（1）发行方式和发行时间 通过
（2）发行对象及认购方式 通过
（3）定价方式和发行价格 通过
第二届监事会二 2020 年 2 月
（4）限售期 通过
十一次会议 19 日
《关于<2019 年度非公开发行 A 股股票预案（二次修订
通过
稿）>的议案》
《关于<非公开发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订
通过
稿）>的议案》
《关于延长非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期的
通过
议案》
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《关于全资子公司租赁房产暨关联交易的议案》 通过
第二届监事会二 2020 年 3 月 《关于为新西兰子公司提供新增银行贷款跨境担保额度
通过
十二次会议 6日 的议案》
《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》 通过
《关于<2019 年年度报告>及其摘要的议案》 通过
《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》 通过
《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》 通过
《关于<2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报
通过
告>的议案》
第二届监事会第 2020 年 4 月 《关于<2019 年度利润分配预案>的议案》 通过
二十三次会议 16 日 《关于公司董事、监事和高级管理人员 2019 年度薪酬情
通过
况及 2020 年度薪酬方案的议案》
《关于确认 2019 年度日常关联交易及预计 2020 年度日
通过
常关联交易的议案》
《关于续聘会计师事务所的议案》 通过
《关于公司会计政策变更的议案》 通过
《关于回购注销部分股权激励限制性股票的议案》 通过
第二届监事会第 2020 年 4 月
《关于<2020 年第一季度报告>的议案》 通过
二十四次会议 28 日
《关于对外投资暨使用募集资金向募投项目实施主体增
通过
第二届监事会第 2020 年 5 月 资的议案》
二十五次会议 20 日 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 通过
《关于延长对全资子公司跨境担保期限的议案》 通过
第二届监事会第 2020 年 7 月 《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》 通过
二十六次会议 24 日 《关于修订<监事会议事规则>的议案》 通过
第二届监事会第 2020 年 8 月
《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》 通过
二十七次会议 19 日
《关于<2020 年半年度报告>及其摘要的议案》 通过
第二届监事会第 2020 年 8 月
《关于<关关于募集资金 2020 年半年度存放与使用情况
二十八次会议 26 日 通过
的专项报告>的议案》
第二届监事会第 2020 年 10
《关于 2020 年<第三季度报告>的议案》 通过
二十九次会议 月 21 日
第二届监事会第 2021 年 12 《关于监事会换届暨选举第三届监事会非职工代表监事
通过
三十次会议 月 31 日 的议案》
二、对 2020 年度重要事项的监督审核情况
（一） 公司依法运作情况
报告期内，公司全体监事均亲自或委托其他监事出席了 2020 年度全部会议，无缺席会议的
情况，在审议相关议案的过程中，未出现对相关议案投出反对票或弃权票情况的情形；监事会依
法列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进
行了依法依规监督，监事会认为：
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报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度
的要求，依法决策，严格执行股东大会决议；公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》
等法律法规和《公司章程》所做出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并能根据外部环
境变化持续完善；董事会和股东大会的召集、召开等相关事项符合法律、法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》、《股东大会事规则》、《董事会议事规则》的规定，召集人资格、出席
会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效；信息披露及时、准确；未发现
公司董事、高级管理人员及其他重要岗位人员在履职过程中违反法律、法规或损害公司和股东利
益的行为。
（二） 审核定期报告和财务情况
报告期内，监事会依法对公司《2019 年年度报告》、《2020 年第一季度报告》、《2020 年
半年度报告》及其摘要、《2020 年第三季度报告》及相关财务报表进行了审核，认为：
董事会编制和审核上述定期报告及财务报告的程序符合法律法规、中国证监会和深圳证券交
易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
（三） 募集资金存放、管理和使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的存放、管理和使用情况，认为：
公司 2020 年度募集资金的存放、管理和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公
司募集资金存放、使用和变更用途等相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关要求，不
存在违法或违规存放、使用募集资金的情形，不存在违规或变相改变募集资金用途的情形。
（四） 关联交易情况
监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，报告期内发生的关联交易均系公司为开展日
常经营活动发生的交易，未发生偶发性的重大关联交易，认为：
报告期内的关联交易遵循市场定价的公平交易原则，符合交易双方生产经营的实际需要，定
价过程严格遵循了自愿、公平、合理的定价原则；关联交易的决策程序符合有关法律法规和《公
司章程》的相关规定，交易金额适当，价格公允，信息披露规范及时，对公司的独立性不产生重
大影响，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。
（五） 对外担保情况
监事会对报告期内公司控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情形进行了核查，认
为：
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，也不存在违规对
外担保事项。
（六） 重大收购、出售资产的情况
经核查，报告期内公司无重大收购和出售资产情况。
（七） 重大资本运作情况
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报告期内，公司完成了非公开发行股票事项，本次共向 11 名投资者非公开发行股票 2,400
万股，募集资金净额 5.12 亿元。
公司董事会在对本次非公开发行股票的方案进行修订、申报、具体发行上市等过程中，严格
遵守了《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法
律法规的有关规定，相关议案的审议程序合法合规有效，未超出股东大会的相关授权，未发现相
关人员利用本次非公开发行股票事项的内幕信息为自己或他人谋取不当利益的情形。
（八） 建立和落实内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对报告期内公司建立和落实内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认为：
公司已根据相关法律法规的要求建立了内幕信息知情人管理制度，相关制度能够得到较好地
执行，信息传递流程严格规范，全体董事、监事、高级管理人员和其他相关知情人能够严格遵守
内幕信息知情人管理制度，未发现相关人员利用内幕信息为自己或他人谋取不当利益的情形。
（九） 对公司内部控制评价情况的评价
监事会对公司 2020 年度内部控制情况、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，
认为：
公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的治理结构和内部控制制度
体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，能够保证公司各项业务的健康运行，经营风险能够
得到较好控制。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效。
三、2021 年度主要工作规划
2021 年 1 月选举产生的公司第三届监事会将继续认真贯彻《公司法》、《证券法》等法律法
规和《公司章程》等各项规定，谨遵诚信原则，忠实、勤勉履行职责，不断积极适应公司的发展
要求，加强自身的学习，提升监督的力度和深度，以切实维护和保障公司及股东利益为己任，促
进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的公众形象。
特此报告。
佩蒂动物营养科技股份有限公司
监事会
二〇二一年四月二十七日
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