安信证券股份有限公司

               关于佩蒂动物营养科技股份有限公司

              使用闲置资金进行现金管理的核查意见



   安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为佩蒂
动物营养科技股份有限公司（以下简称“佩蒂股份”、“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市以及非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等有关规定，对佩蒂股份使用部分闲置募集资金和自
有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下：


   一、募集资金基本情况

   （一）首次公开发行股票募集资金
   经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]888 号文《关于核准佩蒂动物营
养科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币
普通股股票 2,000 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 22.34 元，募集
资金总额为人民币 446,800,000.00 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为
人民币 398,244,239.62 元。上述募集资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并出具了中审亚太验字（2017）020832 号《验资报告》。
   （二）非公开发行股票募集资金
   根据中国证监会《关于核准佩蒂动物营养科技股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2020]250 号）核准，公司获准非公开发行 A 股股票。公司
本次向 11 名特定对象发行人民币普通股（A 股）24,000,000 股，发行价格 22.11
元/股，募集资金总额为人民币 530,640,000.00 元，扣除各项发行费用后实际募集
资金净额为人民币 512,036,226.42 元。上述募集资金已经中汇会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了中汇会验[2020]1851 号《验资报告》。



                                    1
    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金的管理情况
    为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
佩蒂股份根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。
    根据上述规定，佩蒂股份对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资
金专户，并连同实施募投项目的主体、保荐机构分别与开设募集资金专户的银行
签订了募集资金监管协议，明确了各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格
遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款
专用。
    （二）募集资金的专户存储情况
    截至 2020 年 12 月 31 日止，佩蒂股份有 13 个募集资金专户，募集资金存储
情况如下：
    首次公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
                                                                                    单位：元
     开户银行             银行账号            账户类别     存储余额                 备注

中国建设银行温州平                                                         年产胶生产线技改
                     33050162716600000203   募集资金专户         已注销
阳水头分理处                                                               项目 3,000 吨畜皮咬
中国建设银行温州平
                     33050162716600000202   募集资金专户         已注销    年产 2,500 吨植物咬
阳水头分理处
                                                                           胶、500 吨营养肉质
中国农业银行股份有
                     10217301040182058      募集资金专户         已注销    零食生产线项目
限公司泰州高港支行
                                                                           越南好嚼有限公司
中国银行（香港）胡
                     100000600314810        募集资金专户         已注销    年产 2,000 吨宠物食
志明分行
                                                                           品扩建项目
温州银行股份有限公                                                         营销及服务网络建
                     762000120190000513     募集资金专户   14,486,006.03
司百里支行                                                                 设项目
中国银行股份有限公                                                         研发中心升级改造
                     377973011698           募集资金专户   23,363,010.46
司平阳县支行                                                               项目
中国银行股份有限公
                     351973012515           募集资金专户         已注销    补充流动资金项目
司平阳县支行


                                             2
        合计                                               37,849,016.49

    非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
                                                                                  单位：元
       开户银行           银行账号            账户类别     存储余额               备注

中国银行股份有限公
                     367577866795           募集资金专户     676,600.70    新西兰年产 4 万吨高
司平阳县支行
                                                                           品质宠物干粮新建
中国银行股份有限公
                     100002300075195        募集资金专户     357,713.94    项目
司新西兰子行营业部
中国银行股份有限公
                     364977864933           募集资金专户    2,821,126.22   柬埔寨年产 9,200 吨
司平阳县支行
                                                                           宠物休闲食品新建
中国银行（香港）有
                     100001100831283        募集资金专户         已注销    项目
限公司金边分行
中国建设银行股份有                                                         城市宠物综合服务
                     33050162716600000791   募集资金专户    3,706,802.03
限公司平阳支行                                                             中心建设项目
中国建设银行股份有
                     33050162716600000792   募集资金专户         已注销    补充流动资金项目
限公司平阳支行

        合计                                                7,562,242.89



    三、募集资金使用和结余情况

    公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：2017 年度使用募集资金
9,734.78 万元，2018 年度使用募集资金 13,493.43 万元，2019 年度使用募集资金
10,067.14 万元，2020 年度使用募集资金 3,891.95 万元。截至 2020 年 12 月 31
日，已累计投入募集资金总额 37,187.30 万元。
    公司非公开发行股票募集资金使用情况如下： 2020 年度使用募集资金
42,764.93 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，已累计投入募集资金总额 42,764.93
万元。
    截至 2020 年 12 月 31 日止，公司结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费
的净额)余额为 4,541.13 万元。


    四、目前使用闲置资金进行现金管理情况

    截至本核查意见出具日，公司使用募集资金进行现金管理而未赎回的情况如
下：
                                                                                  单位：元



                                             3
                                                                 预计年化
  受托方          产品名称         金额    产品类型    存续期               资金来源
                                                                  收益率
建设银行平   “乾元-恒赢”开放式           结构性存   无名义存
                                   7,000                          3.35%     募集资金
阳县支行     非保本人民币理财              款         续期限



    五、本次使用闲置资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资目的
    鉴于募投项目存在一定的建设周期，且公司日常生产经营活动中也会产生部
分暂时闲置资金，在不影响募投项目建设和正常生产经营的前提下，合理利用闲
置资金进行现金管理，有利于增加收益，为公司及全体股东获取更高的回报。
    （二）资金来源
    公司暂时闲置的募集资金以及闲置自有资金。
    （三）投资额度
    使用募集资金进行现金管理额度最高不超过 1.00 亿元人民币，自有资金使用
额度最高不超过 3.00 亿元人民币。
    （四）投资的产品情况
    公司将选择资信状况及财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格
专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确现金管理业务的金额、
期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
    在现金管理过程中，募集资金和自有资金均禁止用于财务性投资以及证券投
资、衍生品投资等高风险投资，禁止直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要
业务的公司。
    公司将严格控制风险，对投资的相关产品进行审慎评估，投资的产品还须满
足以下条件：
    1、安全性高、流动性好的低风险产品，不得影响募投项目正常建设和公司
日常生产经营活动；
    2、投资的产品期限不超过 12 个月。
    （五）授权有效期
    有效期自董事会通过之日起 12 个月内有效，现金管理到期后将资金归还至
原募集资金专户或自有资金账户。


                                            4
   （六）实施方式
   在授权的范围内，董事会的权限包括：选择合格金融机构、明确现金管理金
额、投资期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。在此期间，董事会可授
权相关人员办理具体业务。
   （七）信息披露
   公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时
履行信息披露义务。

   六、投资风险分析及风险控制措施

   公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到
市场波动的影响。针对可能发生的收益风险，公司拟定如下措施：
   严格按照有关规定的前提下，在确保不影响募投项目建设进度及公司正常生
产经营的基础上，考虑资金的闲置时间和数量等情况，针对投资产品的安全性、
期限和收益情况选择合适的产品。
   公司财务部进行事前审核与评估风险，及时关注投资产品的情况，分析理财
产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，
将及时采取相应的措施，控制投资风险。
   公司内部审计部门负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。
   独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
   公司将依据相关规定，及时履行相关信息披露义务。

   七、对公司的影响

   公司坚持规范运作，在保证募投项目建设进度和公司正常经营的前提下，使
用暂时闲置的资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和日常经营活
动的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得更高的收益，为股东获得更好
的投资回报。
   公司的现金管理行为不属于改变或变相改变募集资金用途的情形。


                                  5
   八、相关批准程序及审核意见

    佩蒂股份召开的第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议，审议
通过了《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目建
设进度和正常生产经营活动的前提下，使用不超过1.00亿元的募集资金和3.00亿
元的自有资金进行现金管理。公司独立董事发表明确的同意意见；本次使用部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案尚需经公司股东大会审议通过。

   九、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：佩蒂股份目前经营状况良好，在保证公司募集资金
投资项目资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用部分暂时
闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不存在变相改变募集用途的行为，符合
公司和全体股东的利益。佩蒂股份使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案已
经公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过，公司独立
董事亦发表了明确同意意见，该事项决策程序合法、合规。
    因此，保荐机构对佩蒂股份使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的事项无异议。本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案还需
佩蒂股份2020年年度股东大会审议通过。




                                  6
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于佩蒂动物营养科技股份有限公司
使用闲置资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




   保荐代表人：
                      王志超                             郭明新




                                                 安信证券股份有限公司
                                                      2021 年 4 月 27 日




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