安信证券股份有限公司
关于佩蒂动物营养科技股份有限公司
持续督导期间 2022 年半年报跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：佩蒂股份
保荐代表人姓名：王耀 联系电话：021-55518310
保荐代表人姓名：李栋一 联系电话：021-55518304
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
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5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
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7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否履 诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措
施
1、公司股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2、全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书方
是 不适用
面的承诺
3、陈振标、郑香兰、陈振录关于持股意向及减持意向
是 不适用
方面的承诺
4、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
5、公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能
是 不适用
够得到切实履行作出的承诺
6、公司、董事、高级管理人员切实履行填补回报措施
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所 1.2022 年 1 月 14 日，浙江证监局对安信证
券及戴铭川、叶清文等人员作出《关于对安信证
对保荐机构或者其保荐的公司 券股份有限公司采取责令改正措施的决定》《关
采取监管措施的事项及整改情 于对戴铭川采取认定为不适当人选措施的决定》
《关于对叶清文采取认定为不适当人选措施的
况 决定》《关于对秦冲采取出具警示函措施的决定》
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等八份行政监管措施文件，对安信证券采取责令
改正的监督管理措施。安信证券做出如下整改：
认真查找和整改问题，按照监管部门要求进一步
建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规
范，切实提升投行业务质量，并严格按照内部问
责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监
局提交书面报告。
2.2022 年 5 月 20 日，安信证券收到深交所
出具的《口头警示通知单》，深交所根据浙江证
监局《关于对安信证券股份有限公司采取责令改
正措施的决定》，认定安信证券在开展浙江亚太
药业股份有限公司（以下简称“亚太药业”）
2015 年重大资产购买项目、2019 年公开发行可
转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药
业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查
和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督
导义务，内部质量控制不完善，违反了深交所《股
票上市规则》相关规定，对安信证券采取了口头
警示的自律监管措施。安信证券、项目主办人和
保荐代表人将认真总结并吸取经验教训，在后续
项目持续督导和尽职调查过程中提高尽职调查
工作水平，切实把控执业质量和执业风险。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于佩蒂动物营养科技股份有限公司
持续督导期间 2022 年半年报跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人签名：
王耀 李栋一
保荐机构：安信证券股份有限公司
2022 年 月 日
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