佩蒂股份：2022年度监事会工作报告2023-04-25
佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告
佩蒂动物营养科技股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
尊敬的佩蒂动物营养科技股份有限公司全体股东：
2022 年度（以下简称报告期），佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公
司）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》和《监事会议事规则》
等要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，勤勉尽责的履行法律和股东
所赋予的职责和义务，对公司依法运作和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行
监督，为公司的规范运作和健康发展提供必要的保障。现将 2022 年度监事会工作情
况报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，监事会共召开会议 10 次，其中定期会议 2 次，临时会议 8 次；审议
议案 39 项，通过议案 39 项，通过率 100%。报告期内，监事会会议的召集、召开等
相关事项符合法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《监事会议事规则》
的规定，召集人资格、出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合
法有效。
报告期内，公司监事会会议召开及审议议案情况如下：
召开 审议
届次 审议议案
日期 结果
《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补
通过
充流动资金的议案》
《关于变更部分非公开发行股票募集资金用途
第三届监 2022 年 通过
的议案》
事会第七 01 月 25
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
次会议 日 通过
议案》
《关于在募投项目实施地开设募集资金专户并
通过
签署三方监管协议的议案》
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《关于回购公司股份方案的议案》 通过
第三届监 2022 年
《关于使用向不特定对象发行可转换公司债券
事会第八 03 月 07
募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金 通过
次会议 日
的议案》
第三届监 2022 年 《关于豁免公司第三届监事会第九次会议通知
通过
事会第九 03 月 10 期限的议案》
次会议 日 《关于<回购公司股份方案（修正稿）>的议案》 通过
《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》 通过
《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》 通过
《关于<2022 年第一季度报告>的议案》 通过
《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》 通过
《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议
通过
案》
《关于<2021 年度募集资金存放与使用情况的专
通过
项报告>的议案》
《关于<2021 年度利润分配预案>的议案》 通过
《关于 2022 年度公司董事、监事薪酬方案的议
通过
案》
《关于 2022 年度公司高级管理人员薪酬方案的
通过
议案》
第三届监 2022 年 《关于全资子公司现金方式购买佩利奥（上海）
通过
事会第十 04 月 19 科技有限公司 15%股权暨关联交易的议案》
次会议 日 《关于确认 2021 年度日常关联交易与 2022 年度
通过
预计日常关联交易的议案》
《关于续聘会计师事务所的议案》 通过
《关于 2022 年度向金融机构申请综合授信额度
通过
的议案》
《关于 2022 年度为下属子公司提供担保的议
通过
案》
《关于 2022 年度开展外汇套期保值业务的议
通过
案》
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
通过
议案》
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
通过
金的议案》
《关于修订<监事会议事规则>的议案》 通过
第三届监 2022 年
《关于 2021 年度权益分派实施期间调整佩蒂转
事会第十 05 月 18 通过
债转股价格的议案》
一次会议 日
第三届监 2022 年 《关于<佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022
通过
事会第十 07 月 11 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
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二次会议 日 案》
《关于<佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 通过
案》
《关于核实<佩蒂动物营养科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 通过
名单>的议案》
《关于<佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022
通过
年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022
通过
年员工持股计划管理办法>的议案》
《关于回购公司股份实施期限延期的议案》 通过
《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授
第三届监 2022 年 通过
予激励对象名单和授予数量的议案》
事会第十 08 月 12
《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象
三次会议 日 通过
首次授予限制性股票的议案》
第三届监 2022 年 《关于<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》 通过
事会第十 08 月 29 《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况
通过
四次会议 日 的专项报告>的议案》
第三届监 2022 年
事会第十 10 月 24 《关于<2022 年第三季度报告>的议案》 通过
五次会议 日
第三届监 2022 年
《关于募投项目增加实施主体和实施地点的议
事会第十 11 月 25 通过
案》
六次会议 日
二、参加监事会、列席董事会和股东大会情况
报告期内，公司全体监事均亲自或委托其他监事参加了 2022 年度的全部监事会
会议，无缺席会议的情况，在审议相关议案的过程中，未出现对相关议案投出反对票
或弃权票的情形；监事会依法列席了董事会定期会议、部分重要董事会会议和全部股
东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了依法依规
监督，监事会认为：
报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》《公司章程》及其他有关法律法
规和制度的要求，依法决策，严格执行股东大会决议；公司重大事项的决策程序严格
遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》所做出的各项规定，履行了
必要的审议程序，建立了较为完善的内部控制制度并能根据外部环境变化持续完善；
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董事会和股东大会的召集、召开等相关事项符合法律、法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》的规定，召集人资格、出
席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效；信息披露及时、
准确；未发现公司董事、高级管理人员及其他重要岗位人员在履职过程中违反法律、
法规或损害公司和股东利益的行为。
报告期内，监事会不存在提请召开董事会，也不存在召集股东大会的情形。
三、2022 年度依法对公司的监督事项
（一）监督检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对 2022 年度公司的财务状况进行了有效的监督与检查，
依法对公司《2021 年年度报告》及其摘要、《2022 年第一季度报告》、《2022 年
半年度报告》及其摘要、《2022 年第三季度报告》及相关财务报表进行了审核，认
为：董事会编制和审核上述定期报告及财务报告的程序符合法律法规、中国证监会和
深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事、监事、高级管理人员均严格按照监管要求签署书面确认意见，保证公
司定期报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二）监督公司信息披露事务情况
报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了监督和检查。监事会认为：公
司已制定《信息披露事务管理制度》，并严格按照相关法律法规和《信息披露管理制
度》等相关规定，认真自觉履行信息披露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及
时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在损害公司和全体股东
利益的情况。
（三）监督募集资金存放、管理和使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的存放、管理和使用情况，认为：报告期内
公司募集资金的存放、管理和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募
集资金存放、使用和变更用途等相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关要
求，不存在违法或违规存放、使用募集资金的情形，不存在违规或变相改变募集资金
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用途的情形。
（四）检查关联交易和关联方资金占用情况
监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：
报告期内的关联交易符合交易双方生产经营的实际需要，遵循了市场定价的公平
公正交易原则，定价过程严格遵循了自愿、公平、合理的定价原则；关联交易的决策
程序符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定，交易金额适当，价格公允，信息
披露规范及时，对公司的独立性不产生重大影响，不会产生对关联方的重大依赖，不
存在损害公司和非关联股东利益的情形。
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
（五）检查对外担保情况
监事会对报告期内公司发生的对外担保进行了全面核查，认为：报告期内，公司
的担保对象均为合并报表范围内的主体，不存在其他担保，所有担保事项均履行了必
要的审议和信息披露程序，不存在违规对外担保的情形，也不存在前期违规担保延续
至本期的情形。
（六）检查重大收购、出售资产的情况
经核查，报告期内公司无重大收购和出售资产情况。
（七）利润分配的情况
报告期内，监事会对董事会执行现金分红政策和《未来三年（2021-2023 年）股
东分红回报规划》以及履行相应决策程序和信息披露等情况进行了监督，认为：董事
会审议通过的《2021 年度利润分配预案》符合《公司法》《证券法》《上市公司监
管指引第 3 号—上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及其他规则的相关规定，
符合《公司章程》《利润分配管理制度》及《未来三年（2021-2023 年）股东回报规
划》等相关规定，兼顾了公司的即期利益和长远利益，与公司经营业绩、当前所处发
展阶段及未来发展规划相匹配，不存在损害公司及股东特别是中小投资者合法权益之
情形。
（八）回购股份情况
报告期内，监事会对公司回购股份的决议和实施情况进行了监督和检查。监事会
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认为：公司回购股份符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 9 号——回购股份》规定的相关条件，未发生相应的风险，不存在损害公
司和股东利益的行为。
（九）员工持股计划和股权激励计划情况
报告期内，监事会对公司员工持股计划和股权激励计划的相关情况进行了监督和
检查，认为：公司推出的股权激励计划和员工持股计划有利于健全公司长期、有效的
激励约束机制，确保公司长期、稳定发展，符合相关法律、行政法规、规章、规范性
文件和《公司章程》的规定，不存在损害股东或公司利益的情形。
（十）监督检查内幕信息知情人管理制度执行情况
监事会对报告期内公司建立和落实内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，
认为：公司已根据相关法律法规的要求建立了内幕信息知情人管理制度，相关制度能
够得到较好地执行，信息传递流程严格规范，全体董事、监事、高级管理人员和其他
相关知情人能够严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发现相关人员利用内幕信息为
自己或他人谋取不当利益的情形。
（十一）对公司内部控制情况的评价
监事会对公司 2022 年度内部控制情况、公司内部控制制度的建设和运行情况进
行了核查，认为：
公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的治理结构和内
部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，能够保证公司各项业务的健
康运行，经营风险能够得到较好控制。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、
有效。
四、下一年度主要工作规划
2023 年公司第三届监事会将继续认真贯彻《公司法》《证券法》等法律法规和
《公司章程》等各项规定，谨遵诚信原则，忠实、勤勉地履行职责，不断积极适应公
司的发展要求，加强自身的学习，提升监督的力度和深度，以切实维护和保障公司及
股东利益为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良
好的公众形象。
佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告
特此报告。
佩蒂动物营养科技股份有限公司
监事会
报告日期：二〇二三年四月二十四日
