华大基因：中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司2021年半年度跟踪报告2021-09-13
中信证券股份有限公司
关于深圳华大基因股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华大基因
保荐代表人姓名：焦延延 联系电话：010-6083 6950
保荐代表人姓名：黄彪 联系电话：0755-2383 5050
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是。保荐机构已督导公司建立健
括但不限于防止关联方占用公司资源的 全规章制度
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 常规按月检查
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 无
1
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 无，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 无
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行
承诺的
是否
公司及股东承诺事项 原因及
履行承诺
解决措
施
（一）股份限售承诺
3
（1）深圳华大基因科技有限公司承诺： 是 不适用
1、自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 60 个月
内，不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因
的股份，也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行
权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的，其仍将遵
守上述承诺。2、若本公司所持华大基因股票在锁定期满
后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；
华大基因上市后 6 个月内如华大基因股票连续 20 个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价的，其直接或间接持有华大基因股票的锁定期
限自动延长 6 个月。期间华大基因如有派发股利、送股、
转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。3、若不
履行本承诺所约定的义务和责任，本公司将承担华大基
因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损
失，违规减持华大基因股票的收益将归华大基因所有。4、
本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》的相关规定。
（2）汪建承诺： 是 不适用
1、自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 60 个月内，
本人不转让或者委托他人管理在上市之前直接或间接持
有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。若因公司进
行权益分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生
变化的，本人仍将遵守上述承诺。2、本人在公司担任董
事期间，每年转让的公司的股份不超过本人直接或间接持
有的公司股份总数的 25%；在卖出后六个月再行买入公司
股份，或买入后六个月内再行卖出公司股份的，则所得收
益归公司所有。3、若本人直接或间接所持公司股票在锁
4
定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发
行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价的，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自
动延长 6 个月。期间公司如有派发股利、送股、转增股本
等除权除息事项，上述价格相应调整。4、若不履行本承
诺所约定的义务和责任，本人将承担公司、公司其他股东
或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持公司股票
的收益将归公司所有。如本人未上缴上述出售股票所获收
益，公司可扣减本人以后年度现金分红或扣减发放的薪酬
/津贴直至履行上缴上述收益的承诺。5、本人将遵守中国
证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，
深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
的相关规定。
（3）华泰证券股份有限公司、天津礼仁投资管理合伙企 是 不适用
业（有限合伙）、招商证券股份有限公司、中央企业贫困
地区产业投资基金股份有限公司承诺：
本公司作为华大基因向特定对象发行 A 股股票的发行对
象，现就本次认购作出如下承诺：1、本公司同意自华大
基因本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日即
2021 年 2 月 9 日）起，六个月内不转让本次认购的股份。
2、本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他
股东因此而遭受的损失。
（二）填补被摊薄即期回报的承诺
（1）深圳华大基因股份有限公司承诺： 是 不适用
公司将履行填补被摊薄即期回报措施，若未履行填补被摊
薄即期回报措施，将在公司股东大会上公开说明未履行填
补被摊薄即期回报措施的具体原因并向公司股东和社会
5
公众投资者道歉；如果未履行相关承诺事项，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿。
（2）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 是 不适用
保证不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切
实履行对公司填补回报的相关措施。若违反上述承诺并给
公司或者投资者造成损失的，其愿意依法承担对公司或者
投资者的补偿责任及监管机构的相应处罚。
（3）公司董事、高级管理人员：汪建、尹烨、孙英俊、 是 不适用
王俊、吴淳、李英睿、赵谦、王洪涛、金春保、陈鹏辉、
王石、徐爱民、蒋昌建、谢宏、吴育辉、张凌、刘娜、陈
轶青、李治平、王威、徐茜承诺：
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送
利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、接受对自身
的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事
与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董事
会或提名与薪酬考核委员会制定的薪酬制度与公司填补
回报措施的执行情况相挂钩；5、承诺如公司未来实施股
权激励，则股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩。6、若违反上述承诺并给公司或者投资者
造成损失的，其愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责
任及监管机构的相应处罚。
（三）股份减持承诺
（1）深圳华大基因科技有限公司承诺： 是 不适用
1、若其所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持的，
其每年减持股票数量不超过华大基因首次公开发行股票
前其持有华大基因股份的 10%。2、减持价格：该等股票的
最低减持价格为首次公开发行股票的发行价，期间公司如
有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格
相应调整。减持方式：包括证券交易所集中竞价交易系统
6
或大宗交易系统等方式。信息披露：及时、充分履行股份
减持的信息披露义务，在持有股份超过 5%以上期间，减持
前 3 个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间，
其将严格遵守有关法律法规及华大基因规章制度。3、本
公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》的相关规定。4、如果其未履行上述承
诺减持华大基因股票，将把该部分出售股票所取得的收益
（如有）上缴华大基因所有，并承担相应法律后果，赔偿
因未履行承诺而给华大基因或投资者带来的损失。
（2）深圳前海华大基因投资企业（有限合伙）承诺： 是 不适用
1、其可在所持华大基因股票的锁定期满后 1 年内，减持
所持华大基因的股票，最高可减持所持的全部股份。2、
减持价格：该等股票的减持价格不低于发行价格，期间公
司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述
价格相应调整。减持方式：包括证券交易所集中竞价交易
系统或大宗交易系统等方式。信息披露：及时、充分履行
股份减持的信息披露义务，在持有股份超过 5%以上期间，
减持前 3 个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期
间，其将严格遵守有关法律法规及公司规章制度。3、本
企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》的相关规定。4、如果其未履行上述承
诺减持公司股票，将把该部分出售股票所取得的收益（如
有）上缴公司所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行
承诺而给公司或投资者带来的损失。
（3）深圳和玉高林股权投资合伙企业（有限合伙）承诺： 是 不适用
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1、其将在所持华大基因股票的锁定期满后 1 年内，最高
减持完毕所持华大基因的全部股票。2、减持价格：该等
股票的减持价格不低于发行价格的 80%，期间公司如有派
发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应
调整。减持方式：包括证券交易所集中竞价交易系统或大
宗交易系统等方式。信息披露：及时、充分履行股份减持
的信息披露义务，在持有股份超过 5%以上期间，减持前 3
个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间，其将
严格遵守有关法律法规及公司规章制度。3、本企业将遵
守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规
定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》的相关规定。4、如果其未履行上述承诺减持公
司股票，将把该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴
公司所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给
公司或投资者带来的损失
（四）其他承诺
（1）深圳华大基因股份有限公司承诺： 是 不适用
1、如果本次发行的招股意向书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条
件构成重大、实质影响的，在中国证监会对本公司作出行
政处罚决定之日起 30 日内，本公司将依法启动回购首次
公开发行的全部新股的程序，本公司将通过深圳证券交易
所以发行价并加算银行同期存款利息回购首次公开发行
的全部新股。在此期间，本公司如发生除权除息事项的，
上述回购价格及回购股份数量相应进行调整。2、如果本
次发行的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法
赔偿投资者损失。3、如果本公司未能履行上述承诺，将
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在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履
行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并按证券
监督管理部门及司法机关认定的实际损失向投资者依法
进行赔偿。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深
圳证券交易所对本公司因违反上述承诺而应承担的相关
责任及后果有不同规定，本公司自愿无条件地遵从该等规
定。
（2）深圳华大基因科技有限公司承诺： 是 不适用
1、如果本次发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件
构成重大、实质影响的，在中国证监会对发行人作出行政
处罚决定之日起 30 日内，其将以发行价并加算银行同期
存款利息依法购回锁定期结束后其在二级市场减持的股
份（不包括本次公开发行时其他股东公开发售部分）。在
此期间，发行人如发生除权除息事项的，上述回购价格及
回购股份数量相应进行调整。2、如果本次发行的招股意
向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，其将依法赔偿投资者损失。3、
如果其未能履行上述承诺，将在发行人股东大会及中国证
监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和
社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺发生之日起 5 个
工作日内，停止在发行人处领取股东分红，同时其直接或
间接所持有的发行人股份将不得转让，直至其按上述承诺
采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、法规、
规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对其因违反
上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，其自愿
无条件地遵从该等规定。
（3）汪建承诺： 是 不适用
1、如果本次发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或
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者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件
构成重大、实质影响的，在中国证监会对发行人作出行政
处罚决定之日起 30 日内，本人将以发行价并加算银行同
期存款利息依法购回锁定期结束后本人在二级市场减持
的股份（不包括本次公开发行时其他股东公开发售部分）。
在此期间，发行人如发生除权除息事项的，上述回购价格
及回购股份数量相应进行调整。2、如果本次发行的招股
意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损
失。3、如果本人未能履行上述承诺，将在发行人股东大
会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因
并向股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺发生
之日起 5 个工作日内，停止在发行人处领取薪酬、津贴及
股东分红，同时本人直接或间接所持有的发行人股份将不
得转让，直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施
完毕时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或
深圳证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关
责任及后果有不同规定，本人自愿无条件地遵从该等规
定。
（4）公司董事、监事、高级管理人员：公司董事、高级 是 不适用
管理人员：汪建、尹烨、孙英俊、王俊、吴淳、李英睿、
赵谦、王洪涛、金春保、陈鹏辉、王石、徐爱民、蒋昌建、
谢宏、吴育辉、李松岗、李雯琪、胡宇洁、张凌、刘娜、
陈轶青、李治平、王威、徐茜承诺：
1、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。如
果招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者遭受损失的，公司全体董事、监事、高级管理人
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员将依法赔偿投资者损失，不因职务变更、离职等原因而
放弃履行已作出的承诺。2、如果发行人全体董事、监事、
高级管理人员未能履行上述承诺，将在公司股东大会及中
国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公
司股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺发生之
日起 5 个工作日内，停止在公司处领取薪酬、津贴及股东
分红，同时发行人全体董事、监事、高级管理人员直接或
间接所持有的公司股份将不得转让，直至按上述承诺采取
相应的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、法规、规范
性文件及中国证监会或深圳证券交易所对发行人全体董
事、监事、高级管理人员因违反上述承诺而应承担的相关
责任及后果有不同规定，发行人全体董事、监事、高级管
理人员自愿无条件地遵从该等规定。
（5）中信证券股份有限公司、安永华明会计师事务所（特 是 不适用
殊普通合伙）、国浩律师（深圳）事务所、深圳德正信国
际资产评估有限公司承诺：
中信证券股份有限公司承诺，因其为发行人首次公开发行
制作、出具的文件有虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏，
给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中信证券
股份有限公司、国浩律师（深圳）事务所、安永华明会计
师事务所（特殊普通合伙）、深圳德正信国际资产评估有
限公司承诺，因其为发行人首次公开发行制作、出具的文
件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投
资者造成损失的，其将依法承担相应责任。
（6）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 是 不适用
避免欠缴员工社保和住房公积金对公司未来经营业绩造
成影响，公司控股股东华大控股和实际控制人汪建先生承
诺：在华大基因首次公开发行股票并上市前，如因华大基
因（含华大基因前身）及其控股子公司、分公司未依法为
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员工缴纳社会保险费及/或住房公积金，根据有权部门的
要求或决定，华大基因及/或其控股子公司、分公司产生
补缴义务或遭受任何罚款或损失的，其愿意在毋须华大基
因及其控股子公司、分公司支付对价的情况下，无条件、
自愿承担所有补缴金额和相关所有费用及/或相关的经济
赔偿责任。
（7）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 是 不适用
对于招股说明书述及租赁房产存在的法律瑕疵，公司控股
股东和实际控制人已出具了书面承诺，承诺如下："1. 若
华大基因因租赁未取得房屋产权证书的物业被有权部门
处罚，并责令搬迁，本人愿意在毋需华大基因支付任何对
价的情况下承担华大基因因不能继续承租该等物业而搬
迁所产生的成本与费用，并对其搬迁期间因此造成的经济
损失承担足额、全面的经济补偿；2．若华大基因因租赁
合同被有权部门认定为无效而与出租方产生诉讼、仲裁等
纠纷或因租赁合同存在的法律瑕疵而与出租方或其他第
三方发生诉讼、仲裁等纠纷的，本人愿意在毋需华大基因
支付任何对价的情况下承担华大基因因该等纠纷而支付
的律师费、诉讼费、案件受理费等所有成本与费用，以保
证华大基因不因该等租赁合同可能存在的瑕疵而遭受任
何损失或潜在损失。
（8）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 是 不适用
1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。2、
本人/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施
以及本人/本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承
诺。如本人/本公司违反或未能履行上述承诺，本人/本公
司同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券
监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人/
本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。如本人/本公
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司违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失
的，本人/本公司愿意依法承担赔偿责任。3、自本承诺出
具日至本次发行完成前，如中国证券监督管理委员会等证
券监管机构关于填补回报措施及其承诺制定新的规定，且
上述承诺不能满足相关规定的，本人/本公司承诺将按照
相关规定出具补充承诺
（9）公司全体董事、高级管理人员：汪建、尹烨、孙英 是 不适用
俊、杜玉涛、王洪涛、陈鹏辉；蒋昌建、徐爱民、吴育辉；
刘娜、陈轶青、李治平、徐茜承诺：
公司全体董事、高级管理人员为维护广大投资者的利益，
对公司本次向特定对象发行股的发行摊薄即期回报采取
填补措施事宜作出以下承诺：1、本人承诺不无偿或以不
公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方
式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进
行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职
责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬
委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况
相挂钩。5、本人承诺未来公司如实施股权激励，则拟公
布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩。6、本人承诺切实履行公司制定的有关填
补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施
的承诺。如本人违反或未能履行上述承诺，本人同意中国
证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构按
照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚
或采取相关监管措施。如本人违反或未能履行上述承诺，
给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担赔偿责
任。7、自本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券
监督管理委员会等证券监管机构关于填补回报措施及其
承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本
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人承诺将按照相关规定出具补充承诺。
（五）关于避免同业竞争的承诺
（1）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 是 不适用
为避免同业竞争，维护公司及其他股东的利益，公司控股
股东华大控股、实际控制人汪建先生出具了《关于避免同
业竞争的承诺函》。其中，公司的控股股东华大控股承诺
如下：1、华大控股及其控制的其他企业目前没有，将来
也不从事与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同
或相似的生产经营活动，华大控股及其控制的其他企业也
不会通过投资于其它经济实体、机构、经济组织从事或参
与和华大基因及其控制的其他企业主营业务相同的竞争
性业务。2、如果华大基因及其控制的其他企业在其现有
业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而华大控股及
其控制的其他企业对此已经进行生产、经营的，只要其仍
然是华大基因的控股股东，华大控股及其控制的其他企业
同意在合理期限内对该相关业务进行转让且华大基因在
同等商业条件下有优先收购权。3、对于华大基因及其控
制的其他企业在其现有业务范围的基础上进一步拓展其
经营业务范围，而华大控股及其控制的其他企业目前尚未
对此进行生产、经营的，只要其仍然是华大基因的控股股
东，华大控股及其控制的其他企业将不从事与华大基因及
其控制的其他企业相竞争的该等新业务。4、华大控股及
其控制的其他企业目前没有，将来也不向其他业务与华大
基因及其控制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企
业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠
道、客户信息等商业机密。5、华大基因股票在深圳证券
交易所上市交易后且其依照所适用的上市规则被认定为
华大基因的控股股东期间，其将不会变更、解除本承诺。
6、其将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若
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不履行本承诺所赋予的义务和责任，其将承担华大基因、
华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。
公司的实际控制人汪建先生承诺如下：1、本人、本人控
制的其他企业及与本人关系密切的近亲属（"关系密切的
家庭成员"指配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配
偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子
女配偶的父母）目前没有，将来也不从事与华大基因及其
控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营活动，本
人及本人控制的其他企业也不会通过投资于其它经济实
体、机构、经济组织从事或参与和华大基因及其控制的其
他企业主营业务相同的竞争性业务，本人也不会在该等与
华大基因有竞争关系的经济实体、机构、经济组织担任董
事、高级管理人员或核心技术人员。2、如果华大基因及
其控制的其他企业在其现有业务的基础上进一步拓展其
经营业务范围，而本人、本人控制的其他企业及与本人关
系密切的近亲属对此已经进行生产、经营的，只要本人仍
然是华大基因的实际控制人，本人、本人控制的其他企业
及与本人关系密切的近亲属同意在合理期限内对该相关
业务进行转让且华大基因在同等商业条件下有优先收购
权。3、对于华大基因及其控制的其他企业在其现有业务
范围的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人、本人
控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属目前尚未对
此进行生产、经营的，只要本人仍然是华大基因的实际控
制人，本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近
亲属将不从事与华大基因及其控制的其他企业相竞争的
该等新业务。4、本人、本人控制的其他企业及与本人关
系密切的近亲属目前没有，将来也不向其他业务与华大基
因及其控制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企业
或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、
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客户信息等商业机密。5、华大基因股票在深圳证券交易
所上市交易后且本人依照所适用的上市规则被认定为华
大基因的实际控制人期间，本人将不会变更、解除本承诺。
6、本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，
若不履行本承诺所约定的义务和责任，本人将承担华大基
因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损
失。
（六）关于避免或减少关联交易的承诺
（1）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺： 是 不适用
为避免或减少将来可能与公司及其全资、控股子公司产生
的关联交易，公司控股股东华大控股、实际控制人汪建先
生出具了《关于避免或减少关联交易的承诺函》。其中，
公司的控股股东华大控股承诺如下：1、不利用自身的地
位及控制性影响谋求华大基因及其控制的其他企业在业
务合作等方面给予华大控股及其控制的其他企业优于市
场第三方的权利；2、不利用自身的地位及控制性影响谋
求华大控股及其控制的其他企业与华大基因及其控制的
其他企业达成交易的优先权利；3、华大控股及其控制的
其他企业不以低于或高于市场价格的条件与华大基因及
其控制的其他企业进行交易，不会利用关联交易转移、输
送利润，亦不利用关联交易从事任何损害华大基因及其控
制的其他企业利益的行为；4、华大控股及其控制的其他
企业将尽量避免或减少并规范与华大基因及其控制的其
他企业之间的关联交易。如果有不可避免的关联交易发
生，所涉及的关联交易均会按照相关法律法规、《公司章
程》和《关联交易管理制度》等文件的相关规定履行合法
程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害华大
基因及其他股东的合法权益；5、华大基因股票在深圳证
券交易所上市交易后且华大控股依照所适用的上市规则
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被认定为华大基因的控股股东期间，其将不会变更、解除
本承诺；6、其将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律
责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，其将承担华
大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任
何损失。公司的实际控制人汪建先生承诺如下：1、本人
承诺并促使本人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭
成员（"关系密切的家庭成员"指配偶、父母及配偶的父母、
兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶
的兄弟姐妹和子女配偶的父母）不利用本人的地位及控制
性影响谋求华大基因及其控制的其他企业在业务合作等
方面给予优于市场第三方的权利；2、本人承诺并促使本
人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭成员不利用本
人的地位及控制性影响谋求与华大基因及其控制的其他
企业达成交易的优先权利；3、本人承诺并促使本人控制
的其他企业、与本人关系密切的家庭成员不以低于或高于
市场价格的条件与华大基因及其控制的其他企业进行交
易，不会利用关联交易转移、输送利润，亦不利用关联交
易从事任何损害华大基因及其控制的其他企业利益的行
为；4、本人承诺并促使本人控制的其他企业、与本人关
系密切的家庭成员尽量避免或减少并规范与华大基因及
其控制的其他企业之间的关联交易。如果有不可避免的关
联交易发生，所涉及的关联交易均会按照相关法律法规、
《公司章程》和《关联交易管理制度》等文件的相关规定
履行合法程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易
损害华大基因及其他股东的合法权益；5、华大基因股票
在深圳证券交易所上市交易后且本人依照所适用的上市
规则被认定为华大基因的实际控制人期间，本人将不会变
更、解除本承诺；6、本人将忠实履行上述承诺，并承担
相应的法律责任，若不履行本承诺所约定的义务和责任，
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本人将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因
此所受到的任何损失。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 是。中信证券股份有限公司（以下简称“中
信证券”）作为华大基因首次公开发行股票的保荐
机构，原委派路明和焦延延担任保荐代表人负责
华大基因首次公开发行股票的保荐工作及持续督
导工作。鉴于华大基因已聘请中信证券担任其向
特定对象发行股票的保荐机构，保荐代表人为焦
延延和黄彪，且华大基因向特定对象发行的新增
股票已于 2021 年 2 月 9 日在深圳证券交易所上市。
为方便日后持续督导工作的开展，中信证券委派
黄彪接替路明担任华大基因首次公开发行股票的
保荐代表人，继续履行持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本 2021 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
所对保荐机构或者其保荐的 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或
公司采取监管措施的事项及 者保荐的公司采取监管措施的事项：
整改情况 1、2021 年 1 月 7 日，中国证监会厦门监管局
对我公司保荐的盛屯矿业集团股份有限公司（以
下简称“盛屯矿业”）出具《厦门证监局关于对
盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的
决定》（中国证券监督管理委员会厦门监管局行
政监管措施决定书〔2021〕4 号），认为盛屯矿业
2015 年 5 月至 2019 年 4 月期间存在关联交易未审
议披露，2019 年至 2020 年 1 月存在个别贸易业务
不具备商业实质，2018 年、2019 年存在生产成本
核算有误、合并抵消有误、往来款抵消有误的情
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况，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办
法》（证监会令第 40 号）第二条、第四十八条的
规定。
我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后高
度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促
相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息
披露工作，切实提升公司规范运作水平，杜绝类
似情况再次发生。
2、2021 年 1 月 23 日，中国证监会深圳监管
局对我公司出具《深圳证监局关于对中信证券股
份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证
券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定
书〔2021〕5 号），上述监管措施认定：私募基金
托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨
慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，
存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充
分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回
收性等情况核查不充分等问题；公司个别资管产
品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》
规定。上述行为违反了《证券投资基金托管业务
管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，对
私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业
务进行深入整改，建立健全并严格执行内控制度
和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行
职责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限
公司2021年半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：___________________ ___________________
焦延延 黄 彪
中信证券股份有限公司
2021 年 9 月 13 日
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