国泰君安证券股份有限公司
关于英科医疗科技股份有限公司
持续督导期间跟踪报告
（2020 年上半年度）
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：英科医疗
保荐代表人姓名：何欢 联系电话：021-38674630
保荐代表人姓名：张征宇 联系电话：021-38676499
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是。及时审阅公司公开信息披露文件，包括：
定期报告，“三会”公告文件及其他公告文
件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月收集一次对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 一致
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 4次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，拟2020年下半年现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 公司实际控制人刘方毅先生因买卖可转债误
操作构成短线交易，于2020年5月5日收到深
交所监管函。
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司实际控制人刘方毅先生收到监管函后，
已加强有关法律法规的学习，同时承诺在未
来12个月内将不再减持英科转债。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次，拟2020年下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的 无 不适用
中介机构配合保荐工作的
情况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
行承诺 措施
1．股份流通限制和自愿锁定承诺 是 不适用
2．持股意向及减持意向 是 不适用
3．依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
4．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5．股利分配政策的承诺 是 不适用
6．避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于英科医疗科技股份有限公
司持续督导期间跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
何欢
张征宇
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日