北京市天元（成都）律师事务所
关于中科院成都信息技术股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见
（2019）天（蓉）意字第 35 号
致：中科院成都信息技术股份有限公司
中科院成都信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第一次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，
现场会议于 2019 年 8 月 29 日（星期四）下午 14:30 在四川省成都市武侯区新南
路 103 号祥宇宾馆召开。北京市天元（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接
受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《中科
院成都信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，
就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议
表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《中科院成都信息技术股份有限公司第二
届董事会第二十次会议决议公告》、《中科院成都信息技术股份有限公司第二届监
事会第十三次会议决议公告》、《中科院成都信息技术股份有限公司关于召开 2019
年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会的通知》”）以及本
所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、
见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工
作。
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本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
2019 年 8 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，依照法定程序作出
召开公司 2019 年第一次临时股东大会的决议。2019 年 8 月 14 日，公司通过指定
信息披露媒体发布了《召开股东大会的通知》，该《召开股东大会通知》中载明了
召开本次股东大会的日期、时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内
容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2019 年 8 月 29 日（星期四）下午 14:30 在四川省成都市武侯区新南路 103
号祥宇宾馆召开，由董事长王晓宇主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络
投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行网络投票的
具体时间为 2019 年 8 月 29 日上午 9:30 至 11：30，下午 13:00 至 15:00；通过深交
所互联网络系统投票的具体时间为 2019 年 8 月 28 日 15:00 至 2019 年 8 月 29 日 15:00
期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
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大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计 5 人，
共计持有公司有表决权股份 107,965,172 股，占公司股份总数的 59.9807%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 2 人，共计持有公司有表决权股份 107,932,934
股，占公司股份总数的 59.9627%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 3 人，共计持有公司有表决权股份 32,238 股，占公司股份总数的
0.0179%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）3 人，
代表公司有表决权股份数 32,238 股，占公司股份总数的 0.0179%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事和高级管理人员及本所律
师出席或列席了本次会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
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经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于修订公司章程的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会股东（包括股东代理人）
所持有效表决权的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意107,932,934股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%；反对32,238股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0299％；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0%；反对32,238股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总
数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
（二）《关于对〈股东大会议事规则〉等七项基本管理制度进行修正的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会股东（包括股东代理人）
所持有效表决权的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意107,932,934股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701％；反对32,238股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0299％；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
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表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0%；反对32,238股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总
数的100％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
（三）《关于〈董事、监事薪酬待遇管理办法〉的议案》
表决情况：同意107,932,934股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701％；反对32,238股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0299％；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0%；反对32,238股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总
数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
（四）《关于〈累积投票制实施细则〉的议案》
表决情况：同意107,932,934股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701％；反对32,238股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0299％；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0%；反对32,238股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总
数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
（五）《关于变更部分募集资金用途和募投项目实施主体、调整募投项目投资
额度及适当延期的议案》
表决情况：同意107,932,934股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701％；反对32,238股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0299%；
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弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0%；反对32,238股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总
数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
（六）《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》
会议经过逐项审议，采用累积投票制的方式选举产生了公司第三届董事会非独
立董事。具体表决结果如下：
1、选举史志明先生为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意107,932,935股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
2、选举付忠良先生为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意107,932,935股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
3、选举索继栓先生为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意107,932,935股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
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表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
4、选举张勇先生为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意107,932,935股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
5、选举杨红梅女士为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 107,932,935 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
6、选举王晓宇先生为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：同意 107,932,935 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
（七）《关于选举第三届董事会独立董事的议案》
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会议经过逐项审议，采用累积投票制的方式选举产生了公司第三届董事会独立
董事。具体表决结果如下：
表决情况：同意107,932,935股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
2、选举曹德骏先生为公司第三届董事会独立董事
表决情况：同意107,932,935股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
3、选举周玮先生为公司第三届董事会独立董事
表决情况：同意107,932,935股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
（八）《关于选举第三届监事会股东代表监事的议案》
会议经过逐项审议，采用累积投票制的方式选举产生了公司第三届监事会股
东代表监事。具体表决结果如下：
1、选举帅红涛先生为公司第三届监事会股东代表监事
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表决情况：同意107,932,935股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
2、选举傅敏先生为公司第三届监事会股东代表监事
表决情况：同意107,932,935股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意1股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0.0031%。
（九）《关于授权公司董事会具体办理〈章程修正案〉备案相关工商手续的议
案》
表决情况：同意107,932,934股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9701％；反对32,238股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0299%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的0%；反对32,238股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总
数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
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综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市天元（成都）律师事务所关于中科院成都信息技术股份
有限公司 2019 年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元（成都）律师事务所 （盖章）
负责人： _______________
刘 斌
经办律师（签字）： ______________
陈 昌 慧
______________
李 杰
本所地址：成都市高新区交子大道 177 号
中海国际中心 B 座 15 层，邮编: 610041
二〇一九年八月二十九日
