证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-062 中科院成都信息技术股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》及其他有关规定,本公司 2020 年度募 集资金存放与实际使用情况如下: 一、募集资金基本情况 (一)募集资金金额及到位时间 2017 年 6 月 16 日经《中国证券监督管理委员会关于核准中科院成 都信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2017〕 949 号)文核准,中科院成都信息技术股份有限公司(以下简称“中科 信息”)获准向社会公众首次公开发行人民币普通股 A 股 2,500 万股, 每股发行价格为人民币 7.85 元,共募集资金合计 196,250,000.00 元, 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 38,700,000.00 元 , 实 际 募 集 资 金 为 人 民 币 157,550,000.00 元(以下简称“募集资金”),上述募集资金于 2017 年 7 月 19 日 到 位 , 业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 验 证 并 出 具 XYZH/2017CDA10397 验资报告。 (二)本年度使用金额及年末余额 截至 2020 年 12 月 31 日,本公司累计使用募集资金人民币 1/9 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-062 106,318,634.54 元,其中:以前年度使用 3,943,189.35 元,本年度使 用 10,505,445.19 元投入募集资金项目,另使用闲置募集资金永久补充 流动资金 91,870,000.00 元。 截至 2020 年 12 月 31 日,尚未使用募集资金余额为人民币 51,231,365.46 元,募集资金专户余额为人民币 61,177,300.08 元,差 异金额为人民币 9,945,934.62 元,系募集资金累计利息收入扣除银行 手续费支出后的净额。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理制度情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的 通 知 》 精神 、 深圳 证 券 交易 所 <<创 业 板 上市 公 司募 集 资 金管 理 细 则>>(2008 年修订)等相关规定的要求制定并修订了《中科院成都信息技 术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),对募集 资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投 资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2014 年度第一次临时股东大会审议通过;本公司 2019 年度第一次临时 股东大会修订。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》 进行了核对,认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》的要求。 2/9 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-062 根据《管理制度》要求,本公司董事会批准开设了上海银行股份有 限公司成都分行专项账户,仅用于本公司募集资金的存储和使用,不用 作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或 者公司预算范围内,由财务部门审核,财务负责人、总经理签批后,由 会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时,按不同的限额,由 总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责 组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务 部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会, 同时抄送监事会和总经理。 (二)募集资金三方监管协议情况 根据深圳证券交易所及有关规定的要求,本公司及保荐机构国信证 券股份有限公司已于 2019 年 12 月 2 日与上海银行股份有限公司成都分 行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。 (三)募集资金专户存储情况 截止 2020 年 12 月 31 日,募集资金存放专项账户的活期存款余额 如下(单位:人民币元): 存放银行 银行账户账号 存款方式 余 1额 上海银行股份有限公司成都分行 03004003305 活期 16,902,855.12 上海银行股份有限公司成都分行 03004003291 活期 8,754,004.84 上海银行股份有限公司成都分行 030040033138 定期 12,465,924.35 上海银行股份有限公司成都分行 03004003267 活期 23,054,515.77 合计 61,177,300.08 3/9 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-062 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金投资项目资金使用情况 本公司 2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用情况对照表。 (二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 2020 年 11 月 9 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会 第十次会议,分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主 体的议案》,董事会、监事会同意将募集资金投资项目“高速机器视觉 技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为全资子公司成都中科 信息技术有限公司。 (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2020 年 3 月 5 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五 次会议,会议审议通过了《关于使用闲置募集资金永久补充流动资金的 议案》。为提高募集资金使用效率、降低财务费用支出,公司将首次公 开发行股票募集资金中闲置募集资金 9,187.00 万元全部用于永久补充 流动资金。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2019 年 6 月 27 日,公司召开第二届董事会第十九次会议,审议通 过《关于变更部分募集资金用途和募投项目实施主体、调整募投项目投 资额度及适当延期的议案》。鉴于本公司在《首次公开发行股票并在创 业板上市招股说明书》公开披露的四个募集资金投资项目实施期限已经 4/9 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-062 于 2019 年 6 月 30 日到期,根据《中科院成都信息技术股份有限公司募 集资金管理制度》相关要求,公司对四个募集资金投资项目的进展情况 进行了全面核查,同时对四个项目的可行性、预计收益等重新进行论证, 决定变更部分募集资金用途,对个别募投项目实施主体进行变更,对拟 继续实施的募投项目的投资额度进行调整并适当延期。 (一)变更“数字会议系列产品升级及产业化”项目实施主体、调 整项目投资额度并适当延期 “数字会议系列产品升级及产业化”项目原计划实施主体为中科院 成都信息技术股份有限公司,实施地点为本公司办公地点“成都市人民 南路四段 9 号中科院成都信息技术股份有限公司综合科技楼”。现将该 项目的实施主体变更为本公司全资子公司“成都中科信息技术有限公 司”,实施地点不做变更。同时,将“数字会议系列产品升级及产业化” 项目的投资额度由 5,536.00 万元调整为 2,888.00 万元,并将该项目实 施周期延长三年,即项目实施期由两年变更为五年,延长至 2022 年 6 月结束。 (二)调整“高速机器视觉技术研发中心升级改造”和“营销服务 网络建设”项目投资额度并适当延期 公司将“高速机器视觉技术研发中心升级改造”项目的投资额度由 3,662.00 万元调整为 2,000.00 万元,项目实施周期延长三年;将“营 销服务网络建设”的投资额度由 2,467.00 万元调整为 1,680.00 万元, 项目的实施周期延长二年。 5/9 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-062 (三)终止“烟草智能物流应用系统升级开发及产业化”项目 经公司对烟草项目的专项论证,烟草行业物流领域经过多年的快速 发展,业务体系已基本建立,行业已基本形成了涵盖原辅料和卷烟成品, 涉及仓储、养护、运输、分拣、配送等环节物流业务体系和信息化支撑 平台,也涌现了具有一定市场占有率的公司和产品,公司的烟草募投项 目将不再具有较好的市场前景和盈利能力,因此决定终止“烟草智能物 流应用系统升级开发及产业化”项目。 (四)变更部分募集资金用途的情况和原因 经公司对四个募集资金投资项目进展情况的全面核查,同时对四个 项目的可行性、预计收益等重新进行论证,公司拟终止“烟草智能物流 应用系统升级开发及产业化”项目,冗余募集资金为 4,090.00 万元; 拟将“数字会议系列产品升级及产业化”项目投资额度缩减为 2,888.00 万元,冗余募集资金为 2,648.00 万元;拟将“高速机器视觉技术研发 中心升级改造”项目投资额度缩减为 2,000.00 万元,冗余募集资金为 1,662.00 万元;拟将“营销服务网络建设”的投资额度缩减为 1,680.00 万元,冗余募集资金为 787.00 万元。经过上述变更或调整,公司将冗 余募集资金共计 9,187.00 万元。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披 6/9 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-062 露了本公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规 的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。 六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况 本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。 附件:募集资金使用情况对照表 中科院成都信息技术股份有限公司 董事会 2021 年 3 月 29 日 7/9 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-062 附件: 中科院成都信息技术股份有限公司 募集资金使用情况对照表 截止日期:2020 年 12 月 31 日 编制单位:中科院成都信息技术股份有限公司 金额单位:人民币万元 募集资金总额 15,755.00 本年度投 入募集资 10,237.54 报告期内变更用途的募集资金总额 9,187.00 金总额 累计变更用途的募集资金总额 9,187.00 已累计投入 募集资金总 10,631.86 累计变更用途的募集资金总额比例 58.31% 额 是否已 截至期末投资 项目达到预 项目可行性 承诺投资项目和 变更项 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现 是否达到 进度(%)(3) 定可使用状 是否发生重 超募资金投向 目(含部 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 的效益 预计效益 =(2)/(1) 态日期 大变化 分变更) 承诺投资项目 数字会议系列产品升级及产业化项目 是 5,536.00 2,888.00 518.36 636.85 22.05 2022-06-30 不适用 否 高速机器视觉技术研发中心升级改造项目 是 3,662.00 2,000.00 320.67 347.77 17.39 2022-06-30 不适用 否 营销服务网络建设项目 是 2,467.00 1,680.00 211.51 460.24 27.40 2021-06-30 不适用 否 8/9 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-062 烟草智能物流应用系统升级开发及产业化 是 4,090.00 0.00 0.00 0.00 已终止 不适用 是 闲置募集资金 是 0.00 9,187.00 9,187.00 9,187.00 100.00 不适用 否 承诺投资项目小计 15,755.00 15,755.00 10,237.54 10,631.86 67.48 合计 15,755.00 15,755.00 10,237.54 10,631.86 67.48 未达到计划进度或预计收益的情况和原 不适用 因(分具体项目) 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 2020 年 11 月 9 日,召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议,分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目 募集资金投资项目实施方式调整情况 实施主体的议案》,募集资金投资项目“高速机器视觉技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为全资子公司成都中科信息技术有 限公司,不作募集资金用途的变更。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原 不适用 因 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其 不适用 他情况 9/9