国信证券股份有限公司关于中科院成都信息技术股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科信息
保荐代表人姓名：杜畅 联系电话： 010-88005111
保荐代表人姓名：张毅 联系电话： 010-88005130
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 保荐代表人未列席公司董事会
（2）列席公司股东大会次数 保荐代表人未列席公司股东大会
（3）列席公司监事会次数 保荐代表人未列席公司监事会
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
项目 工作内容
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 10 月 22 日
重点解读再融资的发行条件、定价机
（3）培训的主要内容 制、发行机制、退出机制等方面所涉
及的全方位的修订
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．股份流通限制及自愿锁定
是 不适用
承诺
2．关于稳定股价的相关承诺 是 不适用
3．依法承担赔偿或者补偿责
是 不适用
任的承诺
4．填补被摊薄即期回报的措 是 不适用
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
施及承诺
5．股东持股意向及减持意向
是 不适用
承诺
6.利润分配承诺 是 不适用
7．承诺主体未能履行承诺的
是 不适用
约束措施
8．其他承诺：避免、减少关
联交易的承诺、避免同业竞 是 不适用
争的承诺等
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 11 月，国信证券股份有限公司出具
《关于更换中科院成都信息技术股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市持
1.保荐代表人变更及其理由 续督导保荐代表人的函》，原任保荐代表人
谭杰伦因工作变动，不再负责中科信息的持
续督导保荐工作，特委派保荐代表人张毅接
替，履行持续督导保荐代表人职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页以下无正文）
【此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于中科院成都信息技术股份有
限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签署页】
保荐代表人：
杜 畅 张 毅
国信证券股份有限公司
年 月 日