国信证券股份有限公司关于中科院成都信息技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为中科院
成都信息技术股份有限公司（以下简称“中科信息”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等法律法规的要求，对中科信息 2020 年度募集资金存放和使用情况进行了
认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
2017 年 6 月 16 日经《中国证券监督管理委员会关于核准中科院成都信息
技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕949 号）文核
准，中科院成都信息技术股份有限公司（以下简称“中科信息”）获准向社会公
众首次公开发行人民币普通股 A 股 2,500 万股，每股发行价格为人民币 7.85 元，
共募集资金合计 196,250,000.00 元，扣除发行费用人民币 38,700,000.00 元，
实际募集资金为人民币 157,550,000.00 元(以下简称“募集资金”)，上述募集
资金于 2017 年 7 月 19 日到位，业经信永中和会计师事务所验证并出具
XYZH/2017CDA10397 验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 106,318,634.54
元，其中：以前年度使用 3,943,189.35 元，本年度使用 10,505,445.19 元投入
募集资金项目，另闲置募集资金永久补充流动资金 91,870,000.00 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金余额为人民币 51,231,365.46
元 ， 募 集 资 金 专 户 余 额 为 人 民 币 61,177,300.08 元 ， 差 异 金 额 为 人 民 币
9,945,934.62 元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证
监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券
交易所<<创业板上市公司募集资金管理细则>>(2008 年修订)等相关规定的要求
制定并修订了《中科院成都信息技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简
称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、
项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经
公司 2014 年度第一次临时股东大会审议通过；公司 2019 年度第一次临时股东
大会修订。公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管
理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了上海银行股份有限公司成都
分行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司所有
募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审
核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划
投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资
项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。
公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会，
同时抄送监事会和总经理。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构国信证券股份有限
公司已于 2019 年 12 月 2 日与上海银行股份有限公司成都分行签订了《募集资
金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单
位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
上海银行股份有限公司成都分行 03004003305 活期 16,902,855.12
上海银行股份有限公司成都分行 03004003291 活期 8,754,004.84
上海银行股份有限公司成都分行 03004003313 定期 12,465,924.35
上海银行股份有限公司成都分行 03004003267 活期 23,054,515.77
合计 61,177,300.08
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司 2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见附件一。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2020 年 11 月 9 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会
议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，董事
会、监事会同意将募集资金投资项目“高速机器视觉技术研发中心升级改造”的
实施主体由公司变更为全资子公司成都中科信息技术有限公司。
（三）用闲置募集资金永久补充流动资金情况
2020 年 3 月 5 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金永久补充流动资金的议案》。为提高募
集资金使用效率、降低财务费用支出，公司将首次公开发行股票募集资金中闲置
募集资金 9,187.00 万元全部用于永久补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年 6 月 27 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关
于变更部分募集资金用途和募投项目实施主体、调整募投项目投资额度及适当延
期的议案》。鉴于公司在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》公开
披露的四个募集资金投资项目实施期限已经于 2019 年 6 月 30 日到期，根据《中
科院成都信息技术股份有限公司募集资金管理制度》相关要求，公司对四个募集
资金投资项目的进展情况进行了全面核查，同时对四个项目的可行性、预计收益
等重新进行论证，决定变更部分募集资金用途，对个别募投项目实施主体进行变
更，对拟继续实施的募投项目的投资额度进行调整并适当延期。
（一）变更“数字会议系列产品升级及产业化”项目实施主体、调整项目
投资额度并适当延期
“数字会议系列产品升级及产业化”项目原计划实施主体为中科院成都信息
技术股份有限公司，实施地点为公司办公地点“成都市人民南路四段 9 号中科院
成都信息技术股份有限公司综合科技楼”。现将该项目的实施主体变更为公司全
资子公司“成都中科信息技术有限公司”，实施地点不做变更。同时，将“数字
会议系列产品升级及产业化”项目的投资额度由 5,536.00 万元调整为 2,888.00
万元，并将该项目实施周期延长三年，即项目实施期由两年变更为五年，延长至
2022 年 6 月结束。
（二）调整“高速机器视觉技术研发中心升级改造”和“营销服务网络建
设”项目投资额度并适当延期
公司将“高速机器视觉技术研发中心升级改造”项目的投资额度由 3,662.00
万元调整为 2,000.00 万元，项目实施周期延长三年；将“营销服务网络建设”
的投资额度由 2,467.00 万元调整为 1,680.00 万元，项目的实施周期延长二年。
（三）终止“烟草智能物流应用系统升级开发及产业化”项目
经公司对烟草项目的专项论证，烟草行业物流领域经过多年的快速发展，业
务体系已基本建立，行业已基本形成了涵盖原辅料和卷烟成品，涉及仓储、养护、
运输、分拣、配送等环节物流业务体系和信息化支撑平台，也涌现了具有一定市
场占有率的公司和产品，公司的烟草募投项目将不再具有较好的市场前景和盈利
能力，因此决定终止“烟草智能物流应用系统升级开发及产业化”项目。
（四）变更部分募集资金用途的情况和原因
经公司对四个募集资金投资项目进展情况的全面核查，同时对四个项目的可
行性、预计收益等重新进行论证，公司拟终止“烟草智能物流应用系统升级开发
及产业化”项目，冗余募集资金为 4,090.00 万元；拟将“数字会议系列产品升
级及产业化”项目投资额度缩减为 2,888.00 万元，冗余募集资金为 2,648.00 万
元；拟将“高速机器视觉技术研发中心升级改造”项目投资额度缩减为 2,000.00
万元，冗余募集资金为 1,662.00 万元；拟将“营销服务网络建设”的投资额度
缩减为 1,680.00 万元，冗余募集资金为 787.00 万元。经过上述变更或调整，公
司将冗余募集资金共计 9,187.00 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的
存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向
和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师对 2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度募集资金存放和
使用情况进行了专项鉴证，出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（编
号：天职业字[2021]11232-1 号），报告认为：中科信息《中科院成都信息技术
股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面
公允反映了中科信息 2020 年度募集资金的存放与使用情况。
八、保荐人的核查意见
经核查，中科信息 2020 年度募集资金的使用和存放符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律
法规以及公司《募集资金专项管理制度》的相关规定，对募集资金进行了专户存
储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情况，募集资
金的具体使用情况与已披露情况一致。本保荐机构对中科信息 2020 年度募集资
金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于中科院成都信息技术股份有
限公司 2020 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
杜 畅 张 毅
国信证券股份有限公司
年 月 日
附件一：
中科院成都信息技术股份有限公司
募集资金使用情况对照表
编制单位：中科院成都信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 15,755.00
本年度投入募集资金总额 10,237.54
报告期内变更用途的募集资金总额 9,187.00
累计变更用途的募集资金总额 9,187.00
已累计投入募集资金总额 10,631.86
累计变更用途的募集资金总额比例 58.31%
项目可
承诺投资项 本年 是否
是否已变 项目达到预定 行性是
目和 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 度实 达到
更项目（含 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) 可使用状态日 否发生
超募资金投 诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额(2) 现的 预计
部分变更） 期 重大变
向 效益 效益
化
承诺投资项
目
数字会议系 5,536.00 2,888.00 518.36 636.85
列产品升级 不适
是 22.05 2022-06-30 否
及产业化项 用
目
高速机器视 3,662.00 2,000.00 320.67 347.77 不适
是 17.39 2022-06-30 否
觉技术研发 用
中心升级改
造项目
营销服务网 2,467.00 1,680.00 211.51 460.24 不适
是 27.40 2021-06-30 否
络建设项目 用
烟草智能物 4,090.00 0.00 0.00 0.00
流应用系统 不适
是 已终止 是
升级开发及 用
产业化
永久补充流 0.00 9,187.00 9,187.00 9,187.00
不适
动资金的募 是 100.00 否
用
集资金
承诺投资项 15,755.00 15,755.00 10,237.54 10,631.86
67.48
目小计
合计 15,755.00 15,755.00 10,237.54 10,631.86 67.48
未达到计划
进度或预计
收益的情况 不适用
和原因（分
具体项目）
项目可行性
发生重大变
不适用
化的情况说
明
超募资金的
不适用
金额、用途
及使用进展
情况
募集资金投
资项目实施
不适用
地点变更情
况
募集资金投
资项目实施 2020 年 11 月 9 日，召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，募集资金
方式调整情 投资项目“高速机器视觉技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为全资子公司成都中科信息技术有限公司，不作募集资金用途的变更。
况
募集资金投
资项目先期
不适用
投入及置换
情况
用闲置募集
资金暂时补
不适用
充流动资金
情况
项目实施出
现募集资金
不适用
结余的金额
及原因
尚未使用的
募集资金用 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
途及去向
募集资金使
用及披露中
不适用
存在的问题
或其他情况
